1、項目類型

 

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓—境外公司

 

　　2、項目背景

 

　　中國誠通發(fā)展集團有限公司為央企在境外設(shè)立的香港上市公司，擬轉(zhuǎn)讓所持境外子公司誠通發(fā)展國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“誠通國貿(mào)公司”)55%股權(quán);同時，中國誠通發(fā)展集團有限公司境內(nèi)全資子公司誠通發(fā)展貿(mào)易有限公司擬轉(zhuǎn)讓杭州瑞能金屬材料有限公司(以下簡稱“杭州瑞能公司”)55%股權(quán)。

 

　　由于誠通國貿(mào)公司、杭州瑞能公司主營轉(zhuǎn)口貿(mào)易，在業(yè)務(wù)與管理方面具有高度的關(guān)聯(lián)性。購買任何一家公司均無法獨立運作，且導(dǎo)致另一家公司無法正常運營。因此上述兩股權(quán)需要捆綁轉(zhuǎn)讓。

 

　　3、項目難點

 

　　(1)多轉(zhuǎn)讓方股權(quán)捆綁轉(zhuǎn)讓動態(tài)報價是否可行

 

　　由于項目需要年底前完成工商變更，我司經(jīng)過時間推算和對項目的整體了解，建議采用動態(tài)報價交易方式以保證在預(yù)計時間內(nèi)完成交易。

 

　　兩個股權(quán)項目捆綁轉(zhuǎn)讓并實施動態(tài)報價。這在北交所動態(tài)報價項目中屬于第一例，兩個獨立的掛牌頁面如何實現(xiàn)同一動態(tài)報價操作存在不確定性。

 

　　(2)香港聯(lián)交所公告與北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌公告時間需一致

 

　　由于轉(zhuǎn)讓方之一中國誠通發(fā)展集團有限公司是香港上市公司，需要對轉(zhuǎn)讓事項進行公告，交易所的掛牌見報時間需要與香港聯(lián)交所公告時間一致。在緊張的時間要求下，需要對時間結(jié)點的處理和把控要求很高。

 

　　4、項目結(jié)果

 

　　經(jīng)與北交所充分溝通后，實現(xiàn)了兩個股權(quán)項目在一個動態(tài)報價頁面實施操作。

 

　　杭州瑞能金屬材料有限公司55%股權(quán)與誠通發(fā)展國際貿(mào)易有限公司55%股權(quán)項目于2014年11月12日在北交所同步正式掛牌，選擇動態(tài)報價交易方式，于2014年12月17日完成動態(tài)報價進程。并于次日領(lǐng)取了交易憑證。

 

　　本項目滿足了客戶在年底之前完成交易及后續(xù)工商變更的需求，也創(chuàng)新了北交所捆綁轉(zhuǎn)讓動態(tài)報價項目的操作模式。

 

誠通國貿(mào)公司 股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目