2020年6月30日，中央全面深化改革委員會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《國企改革三年行動(dòng)方案(2020-2022年)》。行動(dòng)方案指明了未來三年國企改革的七大方向，本文將對(duì)“加快建立健全市場化經(jīng)營機(jī)制”進(jìn)行解讀。

什么是“市場化經(jīng)營機(jī)制”

“市場化經(jīng)營機(jī)制”意味著國企從打造具有市場化的競爭力和活力的角度出發(fā)，制定一系列決定公司經(jīng)營行為的機(jī)制。這一機(jī)制的基礎(chǔ)是科學(xué)的公司治理機(jī)制，核心是充分調(diào)動(dòng)員工人的積極性、建立人的動(dòng)力機(jī)制。

經(jīng)營機(jī)制是指企業(yè)在一定的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中,由內(nèi)、外部條件所決定的經(jīng)營發(fā)展方面的內(nèi)在機(jī)能和行為方式。改革開放以來的很長一段時(shí)間里，國有企業(yè)實(shí)行的實(shí)際上是“非市場化”經(jīng)營機(jī)制，企業(yè)的生產(chǎn)決策權(quán)、收入分配權(quán)、勞動(dòng)用工權(quán)乃至合并、破產(chǎn)等等權(quán)力的運(yùn)用，仍然是在主管政府部門及各級(jí)政府主要負(fù)責(zé)人的直接控制下。而當(dāng)前普遍的共識(shí)是企業(yè)市場化能夠帶來利潤最大化，降低政府配置資源的高昂成本。“市場化”要求國有企業(yè)的資源配置按市場規(guī)則進(jìn)行，生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的獲取、交易都由市場提供和決定。

如何“建立健全市場化經(jīng)營機(jī)制”

1、實(shí)施經(jīng)營層任期制契約化管理和職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制

(1)政策要求

2015年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》指出，“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì)按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人”、“推行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，明確責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，嚴(yán)格任期管理和目標(biāo)考核”。

2019年《國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于支持鼓勵(lì)“雙百企業(yè)”進(jìn)一步加大改革創(chuàng)新力度有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，“全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理”、“按照‘市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出’原則，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度”。

2020年國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組先后印發(fā)了《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》，進(jìn)一步明確了經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人的基本概念和實(shí)施范圍，規(guī)范了操作流程和各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作要點(diǎn)。

(2)重點(diǎn)舉措

任期制和契約化管理：通過明確任職期限、到期重聘、簽訂并嚴(yán)格履行聘任協(xié)議和業(yè)績合同等契約、剛性考核和兌現(xiàn)等要求，強(qiáng)化經(jīng)理層成員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)對(duì)等。特別是突出強(qiáng)調(diào)考核結(jié)果不僅影響收入的“能增能減”，更要影響職務(wù)(崗位)的“能上能下”，確保發(fā)揮契約化管理的重要作用。

職業(yè)經(jīng)理人制度：在任期制和契約化管理的基礎(chǔ)上，去除了經(jīng)理層的干部身份和行政級(jí)別，更加強(qiáng)調(diào)候選人的政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，對(duì)行業(yè)和公司的熟悉程度，強(qiáng)調(diào)“業(yè)績與薪酬雙對(duì)標(biāo)”原則，更加突出落實(shí)董事會(huì)選人用人權(quán)，實(shí)行市場化的選聘和退出。

(3)企業(yè)實(shí)踐

案例一：

新興鑄管是央企新興際華集團(tuán)的核心企業(yè)。2016年3月起，新興鑄管先后完成了三級(jí)企業(yè)中高層、三級(jí)企業(yè)經(jīng)理層和股份公司層面經(jīng)理層人員的市場化選聘工作，有5名30歲以下年輕干部選聘至三級(jí)企業(yè)副總經(jīng)理崗位，二、三級(jí)企業(yè)管理人員中40歲以下干部占比達(dá)20%以上，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的年輕化、知識(shí)化和專業(yè)化。

在此基礎(chǔ)上，建立了以“一個(gè)責(zé)任書、兩個(gè)辦法”為主要內(nèi)容的契約化管理模式。市場化選聘的高級(jí)管理人員全部實(shí)行聘任制和契約化管理，由聘用合同、業(yè)績考核辦法、薪酬管理管理辦法界定，明確職責(zé)、聘期、考核目標(biāo)及市場化退出辦法。

案例二：

國投電力董事會(huì)2016年自主選聘6名職業(yè)經(jīng)理人為新一屆經(jīng)理層成員，與他們簽訂了聘用合同、績效合約，同時(shí)明確了薪酬管理辦法、績效考核辦法，實(shí)現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換。職業(yè)經(jīng)理人均實(shí)行任期制，聘期屆滿可以續(xù)聘，也可以自然終止，年度考核得分80分以下且無董事會(huì)認(rèn)可的正當(dāng)理由，一律解聘。

2、深化勞動(dòng)人事分配“三項(xiàng)制度”改革

(1)政策要求

2015年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》指出，“實(shí)行與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)薪酬分配制度”、“完善既有激勵(lì)又有約束、既講效率又講公平、既符合企業(yè)一般規(guī)律又體現(xiàn)國有企業(yè)特點(diǎn)的分配機(jī)制”。

2016年，國務(wù)院國資委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化中央企業(yè)勞動(dòng)用工與收入分配制度改革的指導(dǎo)意見》，要求“構(gòu)建形成企業(yè)內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的機(jī)制，用工結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，人員配置更加高效，激勵(lì)約束機(jī)制更加健全，收入分配秩序更加規(guī)范”。

2019年中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議上，國資委黨委書記、主任郝鵬明確提出，“2020年作為中央企業(yè)三項(xiàng)制度改革專項(xiàng)行動(dòng)落地年，加強(qiáng)改革評(píng)估督導(dǎo)，推動(dòng)企業(yè)改革方案落地見效”。

(2)重點(diǎn)舉措

勞動(dòng)制度改革：組織結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略化，獎(jiǎng)懲淘汰例行化，員工“能進(jìn)能出”。

人事制度改革：人員選擇市場化，崗位考核清晰化，干部“能上能下”。

分配制度改革：薪酬水平市場化，工資福利差異化，收入“能增能減”。

(3)企業(yè)實(shí)踐

案例三：

鐵建重工在深入學(xué)習(xí)國企改革“1+N”系列文件的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持以企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新為改革發(fā)展的引擎，構(gòu)建起一套基于創(chuàng)新的人力資源管理機(jī)制。

一是逐步建立完善了與市場接軌、與人才能力掛鉤的高端人才引進(jìn)機(jī)制。

二是將所有員工職業(yè)分為“職務(wù)類、職銜類、技能類”三類，讓員工根據(jù)自己的特長和能力來設(shè)計(jì)自己的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，創(chuàng)新員工職業(yè)發(fā)展通道。

三是全面實(shí)行關(guān)鍵管理崗位持證上崗制度，不合格者不得上崗。

四是基于“互聯(lián)網(wǎng)+”、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)建立在線員工制度，創(chuàng)建和融入鐵建重工線上組織、虛擬組織、柔性組織、自組織、平臺(tái)型組織等新型組織形態(tài)。

五是對(duì)中層干部及職銜制員工每年實(shí)行嚴(yán)格的綜合考核和競聘上崗。

同時(shí)鐵建重工大膽改革，以職銜為基礎(chǔ)，建立并完善了與職務(wù)職銜密切結(jié)合的薪酬、福利、激勵(lì)體系，既基于崗位、能力和資歷，更體現(xiàn)工作業(yè)績和工作態(tài)度，充分調(diào)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部和全體員工的職業(yè)潛能和工作熱情。

案例四：

長江電力作為三峽集團(tuán)深化內(nèi)部改革的試點(diǎn)單位，以建立健全市場化機(jī)制、引導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造、促進(jìn)核心能力建設(shè)為導(dǎo)向，重點(diǎn)開展“三項(xiàng)制度”改革。

一是選取三峽電能、三峽高科兩家公司開展試點(diǎn)改革，采用超額完成利潤目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)的方式，實(shí)現(xiàn)工資總額與利潤總額同向聯(lián)動(dòng)，體現(xiàn)“效益升、工資增，效益降，工資減”。

二是對(duì)與公司業(yè)績密切相關(guān)的部門，量化設(shè)立年度考核的“低線”和激勵(lì)“高線”，明確關(guān)鍵指標(biāo)的確保值和爭取值，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

三是選取公司本部、葛洲壩電廠、檢修廠等單位開展“管理人員能上能下”試點(diǎn)改革，通過管理人員崗位履職滿意度評(píng)價(jià)，明確起立人員名單，分層逐級(jí)開展崗位調(diào)整和公開競聘上崗工作。

四是滾動(dòng)修編《長江電力五年期人力資源需求與配置規(guī)劃》、《本部薪酬體系與工資分配方法》，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有人員的有效激勵(lì)和稀缺人才的精準(zhǔn)引進(jìn)。

3、靈活用好多種激勵(lì)約束機(jī)制

(1)政策要求

2016年，國務(wù)院國資委、財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》,就國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)提出明確要求和政策措施。

2019年9月，《關(guān)于支持鼓勵(lì)“雙百企業(yè)”進(jìn)一步加大改革創(chuàng)新力度有關(guān)事項(xiàng)的通知》中對(duì)各類激勵(lì)機(jī)制作了明確說明，“可以綜合運(yùn)用國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)、國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)、國有控股混合所有制企業(yè)員工持股等中長期激勵(lì)政策”。

2019年10月，《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》指出，“探索超額利潤分享、項(xiàng)目跟投、虛擬股權(quán)等中長期激勵(lì)方式，注重發(fā)揮好非物質(zhì)激勵(lì)的積極作用，系統(tǒng)提升正向激勵(lì)的綜合效果”。

2020年5月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》，從激勵(lì)方式、激勵(lì)對(duì)象范圍、權(quán)益授予數(shù)量、授予價(jià)格、時(shí)間安排、激勵(lì)收益等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的六方面內(nèi)容依次進(jìn)行內(nèi)涵要義、政策規(guī)定、操作規(guī)范等詳細(xì)闡釋。

(2)重要舉措

建立骨干員工持股機(jī)制。員工持股是企業(yè)內(nèi)部員工出資認(rèn)購本公司部分或全部股權(quán)，委托員工持股會(huì)作為社團(tuán)法人托管運(yùn)作集中管理，員工持股管理委員會(huì)作為社團(tuán)法人進(jìn)入董事會(huì)參與表決和分紅。員工通過購買企業(yè)部分股票而擁有企業(yè)部分產(chǎn)權(quán)，并獲得相應(yīng)的管理權(quán);或是購買企業(yè)全部股權(quán)而擁有企業(yè)全部產(chǎn)權(quán)，使其對(duì)本企業(yè)具有完全的管理權(quán)和表決權(quán)。實(shí)施骨干員工持股可以促進(jìn)企業(yè)的民主化管理，擴(kuò)大資金來源，增加員工和骨干員工的收入，也可以留住人才，為員工和骨干員工提供安全保障。

上市公司股權(quán)激勵(lì)。股權(quán)激勵(lì)是目前最常用的激勵(lì)員工的方法之一。按照《工作指引》要求，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象仍應(yīng)以核心骨干人才隊(duì)伍為主，一般為上市公司董事、高級(jí)管理人員以及對(duì)上市公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的管理、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干;股權(quán)激勵(lì)授予價(jià)值控制在薪酬總水平的40%以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)規(guī)范起步，但對(duì)股權(quán)激勵(lì)行權(quán)收益不再進(jìn)行控制。

科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)。國有科技型企業(yè)以本企業(yè)股權(quán)為標(biāo)的，采取股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)等方式，對(duì)企業(yè)重要技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員實(shí)施激勵(lì)。股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象，是在企業(yè)連續(xù)工作3年以上的重要技術(shù)人員，獎(jiǎng)勵(lì)方式可以采取股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)等一種或多種方式對(duì)激勵(lì)對(duì)象實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

(3)企業(yè)實(shí)踐

案例五：

近年來，山東省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限公司積極推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)整體改革改制和職工持股試點(diǎn)。

山東交運(yùn)的員工持股計(jì)劃，遵循“以崗定股”原則。職級(jí)高、責(zé)任大的崗位，對(duì)應(yīng)職工可持股比例也較高，同時(shí)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)崗位骨干員工設(shè)置持股權(quán)利。在員工持股方式上。通過成立4家有限合伙企業(yè)作為員工持股平臺(tái)進(jìn)行員工持股。該公司股東由山東交運(yùn)領(lǐng)導(dǎo)班子組成，這樣有力地保障了國有股東對(duì)員工持股平臺(tái)控制權(quán)的把握。另外，公司還選定了約180位管理層和技術(shù)骨干，通過合伙企業(yè)方式設(shè)立持股平臺(tái)，科學(xué)制定平臺(tái)股權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，確保能進(jìn)能退，崗變股變，保證股權(quán)激勵(lì)作用的持續(xù)、有效。同時(shí)實(shí)現(xiàn)了核心員工持股與戰(zhàn)略投資者市場形成的投資價(jià)格同價(jià)同股同權(quán)。

案例六：

中國聯(lián)通在經(jīng)營激勵(lì)機(jī)制方面，推進(jìn)“劃小承包”改革，實(shí)施中國聯(lián)通內(nèi)部“雙創(chuàng)”，結(jié)合一線生產(chǎn)場景，建立微組織，實(shí)行增量收益分享，打破平均主義“大鍋飯”，一線員工薪酬同比增幅超過20%，高于各級(jí)機(jī)關(guān)和后臺(tái)部門，提升基層員工獲得感。

2020年2月，中國聯(lián)通在股權(quán)激勵(lì)方面，正式對(duì)外公布限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，首次授予的激勵(lì)對(duì)象包括公司中高層管理人員以及對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心管理人才及專業(yè)人才，不超過萬余人。

中國聯(lián)通員工限制性股票授予額度打破了簡單按照層級(jí)授予，各省公司分配的股票額度，與未來三年各自商業(yè)計(jì)劃中的業(yè)績目標(biāo)掛鉤，且獲得股權(quán)的員工主要是處長級(jí)以上管理人員以及市場、網(wǎng)絡(luò)、信息中心等各部門骨干員工。

經(jīng)驗(yàn)與啟示

一是經(jīng)理層的市場化選聘、契約化管理是健全市場化經(jīng)營機(jī)制的“牛鼻子”。抓住這個(gè)“牛鼻子”，就能產(chǎn)生“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的改革效應(yīng)，就能對(duì)企業(yè)從上至下、從干部到職工起到示范作用，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換。

二是只有配套市場化的“三項(xiàng)制度”，市場化經(jīng)營機(jī)制才能真正做實(shí)。如果沒有“人、財(cái)、物”三大關(guān)鍵要素的支持，改革就難以發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用，經(jīng)營機(jī)制市場化往往是一紙空談。同步推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革，將企業(yè)的核心機(jī)制互動(dòng)、串聯(lián)起來，從而達(dá)到機(jī)制轉(zhuǎn)換、管理提升、效益增強(qiáng)的目的。

三是激勵(lì)和約束并存，在有效的風(fēng)險(xiǎn)控制下要以激勵(lì)為主。激勵(lì)和約束是考核的兩面，把企業(yè)目標(biāo)與員工價(jià)值有機(jī)結(jié)合起來，激發(fā)員工的積極性，讓激勵(lì)機(jī)制充分發(fā)揮其應(yīng)有作用。同時(shí)，將風(fēng)控的意識(shí)融入考核體系，讓其自身發(fā)揮約束功能，在經(jīng)營上重視風(fēng)險(xiǎn)，潛移默化至具體的經(jīng)營措施中。

來源:中交二航局管理研究院

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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