三大重要意義

問：為什么要將國(guó)企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)要求納入公司章程等制度體系?

答：一是鞏固深化改革成果、推動(dòng)企業(yè)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的根本保障。改革沒有制度保障，就很難長(zhǎng)期堅(jiān)持、持續(xù)深入。只有將改革要求制度化，才能使來之不易的改革成果固化下來，避免三年行動(dòng)僅僅成為“階段性任務(wù)”，才能避免由于人員更迭使三年行動(dòng)業(yè)已解決的一些老大難問題死灰復(fù)燃，才能使改革紅利不斷釋放，使改革成為支撐高質(zhì)量發(fā)展的不竭動(dòng)力。

二是推動(dòng)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型的必然選擇。將三年行動(dòng)重點(diǎn)要求納入公司章程等制度體系，使國(guó)有企業(yè)各治理主體在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，都依章程履職、按制度辦事，有利于推動(dòng)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化，并在走向更加成熟定型上取得明顯成效。

三是推進(jìn)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的客觀要求。進(jìn)入新發(fā)展階段，將三年行動(dòng)重點(diǎn)要求納入公司章程等制度體系，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部制度建設(shè)，講規(guī)則、重規(guī)則、守規(guī)則，有利于更好地推進(jìn)市場(chǎng)化，有利于更好地踐行法治化，有利于更好適應(yīng)從產(chǎn)品服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)到制度規(guī)則競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化新趨勢(shì)。

四項(xiàng)主要任務(wù)

問：如何將國(guó)企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)要求納入公司章程等制度體系，有哪些主要任務(wù)?

答：一是關(guān)于在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

1、要把握黨委(黨組)功能定位。

貫徹落實(shí)關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見要求，中央企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，要總攬全局、協(xié)調(diào)各方，做到總攬不包攬、協(xié)調(diào)不替代、到位不越位，推動(dòng)各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡。

2、要明晰黨委(黨組)具體權(quán)責(zé)范圍。

結(jié)合中央組織部和國(guó)資委黨委聯(lián)合印發(fā)的中央企業(yè)黨委(黨組)前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單示范文本，進(jìn)一步完善清單，使企業(yè)黨委(黨組)在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式更加清晰明確。

例如，廣投集團(tuán)制定11類38項(xiàng)黨委會(huì)前置研究討論的重大事項(xiàng)清單，厘清黨委會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界，動(dòng)態(tài)調(diào)整董事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)利范圍和責(zé)任義務(wù)。

3、要規(guī)范黨委(黨組)前置研究討論的要求和程序。

要明確黨委(黨組)前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的一般性程序。原則性和程序性要求可以納入公司章程等制度體系。中央企業(yè)黨委(黨組)可結(jié)合實(shí)際完善集團(tuán)層面的制度機(jī)制。各地國(guó)資委和中央企業(yè)黨委(黨組)可區(qū)別不同情況，制定所監(jiān)管或所屬企業(yè)貫徹落實(shí)的制度措施。要注意加強(qiáng)分類指導(dǎo)，鼓勵(lì)探索創(chuàng)新，力爭(zhēng)簡(jiǎn)便易行，防止機(jī)械套用。

例如，南方電網(wǎng)探索創(chuàng)新形成了3種前置研究方式——對(duì)標(biāo)準(zhǔn)明確、程序清晰、風(fēng)險(xiǎn)敞口確定的決策事項(xiàng)，采用制度審議方式;對(duì)業(yè)務(wù)性質(zhì)清晰、計(jì)劃性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)敞口可控的決策事項(xiàng)，采用綜合審議方式;對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不明確、程序不清晰、計(jì)劃性不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)不確定的決策事項(xiàng)，保持“一事一議”方式。

二是關(guān)于加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)發(fā)揮董事會(huì)作用。

1、要加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)。

根據(jù)國(guó)資委明確的董事會(huì)“應(yīng)建”標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際細(xì)化形成本單位的“應(yīng)建”標(biāo)準(zhǔn)，并納入董事會(huì)相關(guān)制度。外部董事原則上應(yīng)占多數(shù)，有關(guān)企業(yè)要在公司章程中明確董事席位分配原則。

例如，南方電網(wǎng)修訂外部董事監(jiān)事管理辦法，指導(dǎo)各級(jí)子企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，目前已全面實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建，全面實(shí)現(xiàn)已建董事會(huì)企業(yè)外部董事占多數(shù)，全面實(shí)現(xiàn)派出外部董事監(jiān)事專職化。

2、要落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。

要根據(jù)實(shí)際情況，一企一策推動(dòng)重要子企業(yè)將落實(shí)董事會(huì)職權(quán)相關(guān)工作要求納入公司章程。涉及選人用人問題，要與黨管干部原則有機(jī)銜接，有效發(fā)揮董事會(huì)作用。要適時(shí)開展落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的評(píng)估，根據(jù)評(píng)估情況，依法依規(guī)、務(wù)實(shí)高效調(diào)整優(yōu)化董事會(huì)職權(quán)范圍。

例如，國(guó)投“一企一策”對(duì)18家子公司制定授權(quán)清單;制定《推行職業(yè)經(jīng)理人制度的指導(dǎo)意見》，在充分授權(quán)的子公司，落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員的選聘權(quán)、業(yè)績(jī)考核權(quán)、薪酬管理權(quán)等。

江蘇省國(guó)資委將向企業(yè)委派董事、規(guī)范董事會(huì)建設(shè)、董事行權(quán)履職等規(guī)定寫入章程，突出章程在企業(yè)內(nèi)部的“憲法”作用。

3、要規(guī)范董事會(huì)運(yùn)行。

要在公司章程中明確董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)定位，根據(jù)章程規(guī)定，完善董事會(huì)議事規(guī)則，細(xì)化明確行權(quán)履職的具體要求。

例如，國(guó)投制定《子公司董事管理暫行辦法》及《議案管理指引》，確立了授權(quán)事項(xiàng)議案由股權(quán)董事獨(dú)立履職擔(dān)責(zé)，未授權(quán)事項(xiàng)議案由總部決策、股權(quán)董事遵照表決等原則。

4、要全面建立董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)的管理制度。

依法明確董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)原則、管理機(jī)制、事項(xiàng)范圍、權(quán)限條件等，依法保障經(jīng)理層責(zé)權(quán)利統(tǒng)一。

例如，中國(guó)五礦16家直管企業(yè)、86家重要骨干子企業(yè)均已建立“三清單一流程”(“三重一大”清單、總部決策事項(xiàng)清單、核心管控事項(xiàng)清單、總部決策流程)及配套制度，在落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的同時(shí)，保障經(jīng)理層自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。

三是健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

1、要強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體地位。

持續(xù)鞏固“總部機(jī)關(guān)化”專項(xiàng)治理成果，將強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)剛性約束、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勝劣汰、夯實(shí)市場(chǎng)主體地位等內(nèi)容納入公司章程，使之與我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制更加適應(yīng)。

2、要做實(shí)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理。

要牢牢牽住經(jīng)理層成員任期制和契約化管理這個(gè)“牛鼻子”，使之成為國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化機(jī)制的“標(biāo)配”。將規(guī)范任期管理、科學(xué)確定契約目標(biāo)、剛性兌現(xiàn)薪酬、嚴(yán)格考核退出等基本原則納入公司章程，并制定完善相關(guān)配套制度，重點(diǎn)明確薪酬與業(yè)績(jī)聯(lián)動(dòng)的方式，退出的“底線”條件等。要相應(yīng)修訂完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法、考核評(píng)價(jià)辦法等制度，做到有序銜接、相互支撐。

例如，南方電網(wǎng)制定分子公司經(jīng)理層成員任期制和契約化管理辦法，系統(tǒng)打通選任、考核、激勵(lì)、退出各環(huán)節(jié)，突出差異性、操作性和導(dǎo)向性。修訂子公司職業(yè)經(jīng)理人管理辦法，在法人治理結(jié)構(gòu)健全、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的子企業(yè)中積極探索推行職業(yè)經(jīng)理人制度。

3、要完善市場(chǎng)化選人用人和薪酬分配制度。

要將推行員工公開招聘、管理人員選聘競(jìng)聘、末等調(diào)整和不勝任退出，以及建立具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵核心人才薪酬分配制度、靈活開展多種方式的中長(zhǎng)期激勵(lì)等作為基本原則，納入公司章程等制度體系。要將末等調(diào)整和不勝任退出等要求納入三項(xiàng)制度改革評(píng)估體系，全面推進(jìn)全員績(jī)效考核，為末等調(diào)整和不勝任退出提供剛性依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，做到“真兌現(xiàn)、真退出”。

例如，南方電網(wǎng)新增推進(jìn)干部能上能下管理辦法，明確29項(xiàng)“不勝任”情形。新增修訂公司勞動(dòng)用工、員工處分管理辦法和業(yè)績(jī)考核管理細(xì)則，從制度機(jī)制上徹底打破“鐵飯碗”。推動(dòng)待遇向一線、向關(guān)鍵人才、向價(jià)值創(chuàng)造者傾斜。

四是推動(dòng)混合所有制企業(yè)深度轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

堅(jiān)持“三因三宜三不”原則(即：因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞拉郎配，不搞全覆蓋，不設(shè)時(shí)間表)，積極穩(wěn)妥分層分類深化混合所有制改革。

1、要科學(xué)完善治理機(jī)制。

混合所有制企業(yè)的國(guó)有股東要區(qū)別股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市與非上市等不同情形，與其他所有制股東充分協(xié)商，通過章程規(guī)范各治理主體責(zé)權(quán)利，切實(shí)維護(hù)各方股東權(quán)利。

例如，廣投集團(tuán)以外部監(jiān)管為導(dǎo)向，合法合理通過股東會(huì)、董事會(huì)等形式把管控要求內(nèi)化為企業(yè)制度，切實(shí)維護(hù)股東合法權(quán)益，保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

2、要深度轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

鼓勵(lì)混合所有制企業(yè)將落實(shí)董事會(huì)職權(quán)、推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度、深化三項(xiàng)制度改革等重點(diǎn)要求納入公司章程，實(shí)現(xiàn)“以混促改”。

3、要探索實(shí)施差異化管控。

國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司要對(duì)國(guó)有股權(quán)比例低于50%，且其他所有制股東能夠有效參與公司治理的相對(duì)控股混合所有制企業(yè)，就實(shí)施差異化管控的具體內(nèi)容和方式，探索形成內(nèi)部制度�；旌纤�有制企業(yè)自身也要結(jié)合實(shí)際，將管控原則和授放權(quán)事項(xiàng)納入公司章程等制度體系。

例如，國(guó)投制定了《國(guó)有相對(duì)控股混合所有制企業(yè)管理指導(dǎo)意見(試行)》，選取美亞柏科、神州高鐵等8家相對(duì)控股的混合所有制企業(yè)試點(diǎn)推行，創(chuàng)新制定了更有針對(duì)性、更加差異化，更符合試點(diǎn)企業(yè)實(shí)際情況的管理辦法，并逐項(xiàng)以制度形式確立。

4、要堅(jiān)決防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

要不斷完善對(duì)混合所有制改革全過程監(jiān)督的制度機(jī)制，堅(jiān)決守住防止國(guó)有資產(chǎn)流失的底線。

來源:知遠(yuǎn)德咨詢

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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