中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱兵器工業(yè)集團(tuán))深入貫徹落實完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度工作部署，持續(xù)深化子企業(yè)董事會規(guī)范建設(shè)，系統(tǒng)化、一體化推進(jìn)子企業(yè)董事會和外部董事評價，綜合利用評價結(jié)果，建立閉環(huán)管理機(jī)制，有力促進(jìn)董事會規(guī)范高效行權(quán)履職，持續(xù)提升子企業(yè)治理效能，推動改革三年行動高質(zhì)量攻堅收官。

系統(tǒng)謀劃穩(wěn)步實施 建立多維立體評價體系

遵循中央企業(yè)董事會和董事評價辦法的主體框架，在2020年試點開展2戶二級子企業(yè)董事會評價的基礎(chǔ)上，2021年總結(jié)試點經(jīng)驗、結(jié)合實際編制二級子企業(yè)董事會和外部董事評價方案，2022年圍繞43戶二級子企業(yè)和43名外部董事86個崗位(履職滿3個月以上)，完成多業(yè)務(wù)維度多評價主體的全面評價。

建立多維度評分標(biāo)準(zhǔn)，提升評價可衡量性可操作性。聚焦董事會功能定位和外部董事職責(zé)作用，確定董事會運行規(guī)范性和有效性兩方面、6個維度、29項評價要點，外部董事行為操守和履職貢獻(xiàn)兩方面、5個維度、14項評價要點。堅持定性定量相結(jié)合，將43項評價要點細(xì)化拆解為76條評分標(biāo)準(zhǔn)，并對每條標(biāo)準(zhǔn)按照定量評分、定性評分進(jìn)行區(qū)分，形成41項定量標(biāo)準(zhǔn)、35項定性標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)采分規(guī)則。兼顧共性要求與個性評價，因企施策設(shè)置個性化評價指標(biāo)，對涉及上市公司的企業(yè)將其年度信息披露評級結(jié)果納入評價指標(biāo)，對公司治理示范企業(yè)、優(yōu)秀經(jīng)驗獲推廣企業(yè)等按貢獻(xiàn)度酌情給予加分。

明確多層次評價主體，提升評價全面性客觀性。根據(jù)評價維度、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐項明確評價主體，形成“1+9+2”評價主體矩陣，統(tǒng)籌開展日常管理評價、集團(tuán)職能部門評價、子企業(yè)內(nèi)部評價，綜合運用形成多維度、立體化評價結(jié)果。“1”即日常管理評價，由子企業(yè)董事會管理歸口集團(tuán)責(zé)任部門開展日常運行評價；“9”即集團(tuán)職能部門評價，由政研、規(guī)劃、科信、質(zhì)安、人事、財金、改革、審計、黨群等9個集團(tuán)部門按業(yè)務(wù)分工開展相應(yīng)評價；“2”即子企業(yè)內(nèi)部評價，主要由董事長(黨委書記)和外部董事召集人開展專項評價。

健全評價支撐體系，提升評價規(guī)范性一致性。積極有效應(yīng)對疫情綜合影響，兼顧評價工作質(zhì)量與效率，確定以日常業(yè)務(wù)管理情況、年度建設(shè)運行基礎(chǔ)表單和專項工作報告為評價載體，推動子企業(yè)董事會和外部董事嚴(yán)肅規(guī)范履行年度工作報告和重大事項報告機(jī)制，建立形成“3+4”評價支撐體系：“3”即董事會年度運行情況表、評價分項總結(jié)表及鑒證材料、年度工作報告等3項董事會評價基礎(chǔ)文件，“4”即外部董事年度履職信息統(tǒng)計表、內(nèi)部專項評價表、述職報告和經(jīng)營綜合分析報告等4項外部董事評價基礎(chǔ)文件。針對每家企業(yè)、每位外部董事分別建立評價檔案和評價工作底稿，累計匯總審核各類評價資料5300余份。

系統(tǒng)總結(jié)全面評估 綜合應(yīng)用評價成果

全面評估子企業(yè)董事會建設(shè)運行和外部董事履職情況，深入研究各評價指標(biāo)內(nèi)在邏輯，匯總分析各企業(yè)董事會、外部董事評價分?jǐn)?shù)及數(shù)據(jù)差異，系統(tǒng)總結(jié)成效和亮點，形成評價專題報告，將董事會和外部董事評價結(jié)果嚴(yán)格納入企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子績效考核體系，并作為董事續(xù)聘、調(diào)整或免職等的參考依據(jù)。

從規(guī)范性上看，子企業(yè)董事會規(guī)范建設(shè)運行具備堅實基礎(chǔ)，全面完成應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)、落實職權(quán)和健全制度等董事會規(guī)范建設(shè)改革任務(wù)，整體實現(xiàn)外部董事人數(shù)占比64.5%，專門委員會配齊占比93%以上，董事會秘書和董事會辦公室100%設(shè)立。

從有效性上看，堅持加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，落實黨建、改革三年行動要求100%入章程并完成章程修訂，董事會審議議題1430項、增幅51%，其中黨委前置研究占比86.6%，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)得到有效落實;外部董事出色履職盡責(zé)，現(xiàn)場出席率達(dá)97%，編寫綜合經(jīng)營分析報告23篇、提出建議94條，董事會和專門委員會外部董事“雙多數(shù)”制衡機(jī)制效能、外部董事控制風(fēng)險效果初步顯現(xiàn)。

從評價結(jié)果上看，董事會評價良好及以上達(dá)95%，其中一機(jī)集團(tuán)、引信院、物資集團(tuán)等17戶企業(yè)評級優(yōu)秀、占40.5%;外部董事評價良好及以上達(dá)100%，12名外部董事取得“雙優(yōu)”評級、占比27.9%。

形成閉環(huán)管理機(jī)制 持續(xù)提升治理效能

以董事會和外部董事評價為牽引，充分發(fā)掘、系統(tǒng)應(yīng)用評價成果，找準(zhǔn)治理效能提升的關(guān)鍵點和發(fā)力點，形成評價考核、評優(yōu)表彰、督辦整改、宣傳推廣、培訓(xùn)交流的閉環(huán)管理機(jī)制。

逐戶反饋評價意見，限期整改提升。評價過程中與子企業(yè)保持溝通問詢，評價完成后逐戶向子企業(yè)反饋評價意見及發(fā)現(xiàn)問題。通過評價系統(tǒng)檢驗董事會規(guī)范建設(shè)水平和運行質(zhì)量，對照評價標(biāo)準(zhǔn)和年度任務(wù)目標(biāo)查找短板弱項，建立問題整改臺帳并督導(dǎo)限期完成，針對性促進(jìn)董事會治理水平不斷提升。

樹立先進(jìn)典型，形成良好氛圍。以董事會評價結(jié)果作為主要依據(jù)，集中表彰董事會建設(shè)先進(jìn)單位10家、優(yōu)秀董秘25名，更好調(diào)動子企業(yè)董事會及相關(guān)工作人員工作積極性和創(chuàng)造性�？偨Y(jié)先進(jìn)單位有效經(jīng)驗、特色做法和典型案例并在全系統(tǒng)推廣，發(fā)揮先進(jìn)帶動作用，鞏固董事會規(guī)范建設(shè)運行成果。

針對性培訓(xùn)交流，務(wù)求取得實效。科學(xué)策劃年度培訓(xùn)交流活動，對評價發(fā)現(xiàn)的共性問題、重點案例等開展針對性授課指導(dǎo)，鼓勵年度董事會先進(jìn)單位和優(yōu)秀董秘走上講臺、帶頭交流，形成開放共享交流的董事會業(yè)務(wù)工作氛圍。

來源:中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司

圖片來源：找項目網(wǎng)

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