甘肅省建設(shè)投資(控股)集團有限公司(以下簡稱“甘肅建投”)堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度工作部署，深入總結(jié)國企改革三年行動成果成效，在全面完成出資企業(yè)董事會應(yīng)建盡建、配齊建強，落實董事會職權(quán)等董事會規(guī)范建設(shè)與運行任務(wù)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，科學(xué)開展出資企業(yè)董事會運行評價，有力促進出資企業(yè)董事會規(guī)范高效行權(quán)履職，持續(xù)提升出資企業(yè)治理效能，進一步增強出資企業(yè)發(fā)展活力。

圖片來源：找項目網(wǎng)

系統(tǒng)謀劃，完善評價機制

細(xì)化多元化評分標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合集團公司和出資企業(yè)實際，制定印發(fā)出資企業(yè)《董事會評價辦法(試行)》，聚焦發(fā)揮董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險功能，圍繞出資企業(yè)董事會基礎(chǔ)建設(shè)、運作規(guī)范性和有效性確定了13項評價要點，并進一步細(xì)化為可量化考核的32項評分標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置扣分項，重點評價董事會機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和建章立制情況，董事會依法行權(quán)、按章履職、運轉(zhuǎn)和管控情況，董事會功能發(fā)揮、戰(zhàn)略引領(lǐng)、改革發(fā)展和風(fēng)險管控等情況，全面體現(xiàn)了對董事會規(guī)范運行的要求。同時，兼顧共性要求與個性評價，因企施策設(shè)置個性化評價指標(biāo)，對設(shè)置董事會秘書、董事會應(yīng)建企業(yè)戶數(shù)占比大、優(yōu)秀經(jīng)驗獲推廣企業(yè)等按貢獻(xiàn)度酌情給予加分。

明確多層次評價主體。將出資企業(yè)董事會評價分作董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部評價、外部董事和監(jiān)事會評價、出資人評價4個部分，并對評價分?jǐn)?shù)設(shè)置相應(yīng)權(quán)重，根據(jù)各自不同權(quán)重分別對各企業(yè)董事會表現(xiàn)進行評分。在企業(yè)內(nèi)部評價中，將出資企業(yè)黨組織班子成員、經(jīng)理層成員、總部部門負(fù)責(zé)人、子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人納入評價主體;在出資企業(yè)評價中，結(jié)合日常業(yè)務(wù)管理情況，由董事會辦公室、組織人事、股權(quán)管理等相關(guān)部門協(xié)同配合，對出資企業(yè)董事會運行各相關(guān)要素進行全方位多維度測評。

采用多角度評價方法。堅持定性定量相結(jié)合，對每條評分標(biāo)準(zhǔn)按照定量評分、定性評分進行區(qū)分，提高評價的可靠性、客觀性。堅持書面評分和現(xiàn)場督導(dǎo)相結(jié)合，在收集分析各評價主體評分表的基礎(chǔ)上，集中利用2周時間對蘭內(nèi)、蘭外34戶出資企業(yè)董事會建設(shè)運行情況進行實地考評，詳細(xì)查看并核實各出資企業(yè)董事會制度建設(shè)和工作程序等情況，切實兼顧評價工作質(zhì)量與效率。同時，在企業(yè)內(nèi)部評價、外部董事和監(jiān)事會評價表中設(shè)置“具體意見和建議”專欄，充分聽取各相關(guān)方面意見，全面掌握出資企業(yè)董事會運行情況。

科學(xué)評估，固化成果經(jīng)驗

結(jié)合實際開展分類考核。將首批落實董事會職權(quán)的13戶重要出資企業(yè)和其他出資企業(yè)進行分類。落實董事會職權(quán)要在突出考核董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險和企業(yè)發(fā)展改革成效，以及董事會制定建設(shè)、會議召開、議案管理、專門委員會運行、支撐保障等情況基礎(chǔ)上，重點對落實中長期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財務(wù)事項管理權(quán)情況進行專項考核，讓不同企業(yè)董事會對自身建設(shè)要求有更加清晰的認(rèn)識和定位。

全面反映評價結(jié)果。甘肅建投針對每戶出資企業(yè)分別建立評價檔案和評價工作底稿，累計匯總審核各類評價資料700余份。深入研究各評價指標(biāo)內(nèi)在邏輯，匯總分析各企業(yè)董事會自我評價、內(nèi)部評價、外部董事和監(jiān)事會評價、出資人評價分?jǐn)?shù)及數(shù)據(jù)差異，結(jié)合各企業(yè)外部董事、監(jiān)事會、內(nèi)部管理人員的具體意見和建議，形成出資企業(yè)董事會評價專題報告，報送集團公司董事會閱研，為下一步加強出資企業(yè)公司治理工作提供工作參考。

系統(tǒng)總結(jié)成效亮點。從評價結(jié)果上看，甘肅建投出資企業(yè)董事會評價良好及以上達(dá)到97%。各出資企業(yè)全面完成董事會應(yīng)建盡建、落實職權(quán)和健全制度等董事會規(guī)范建設(shè)改革任務(wù)，把董事會建設(shè)運行與公司法人治理結(jié)構(gòu)完善、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、健全內(nèi)控體系、加強合規(guī)管理密切結(jié)合，董事會定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險職能作用的發(fā)揮明顯增強。董事會建設(shè)運行工作與黨的建設(shè)工作、生產(chǎn)經(jīng)營工作有序協(xié)同、合力推進，董事會和專門委員會外部董事“雙多數(shù)”制衡機制效能、外部董事控制風(fēng)險效果初步顯現(xiàn)。

抓好整改，提升治理效能

逐戶反饋評價意見。評價過程中，與出資企業(yè)保持溝通問詢，特別在現(xiàn)場考核中，強化與出資企業(yè)的溝通交流，系統(tǒng)檢驗出資企業(yè)董事會規(guī)范建設(shè)水平和運行質(zhì)量，明確指出存在的問題并提出整改建議。評價完成后，逐戶向出資企業(yè)反饋評價意見，指導(dǎo)出資企業(yè)對照問題清單進一步開展自查，并督導(dǎo)限期整改，加快提升出資企業(yè)董事會運行水平。同時，對各級企業(yè)董事會評價結(jié)果進行系統(tǒng)梳理，進一步總結(jié)發(fā)現(xiàn)的突出問題和共性問題，從集團層面提出工作建議和優(yōu)化思路，促進出資企業(yè)董事會治理水平不斷提升。

充分運用評價結(jié)果。甘肅建投將董事會評價結(jié)果作為對出資企業(yè)差異化管控的重要考量因素，納入出資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子績效考核體系，并在評估調(diào)整落實出資企業(yè)董事會職權(quán)時進行充分參考，擬對排名靠前、運營穩(wěn)健、治理完善、管理規(guī)范的企業(yè)適度擴大授權(quán)放權(quán)額度，對排名靠后的企業(yè)減少落實董事會職權(quán)的項數(shù)，切實夯實出資企業(yè)市場主體地位，增強獨立運營能力，有效提升治理水平，形成集團治理效能。同時，充分發(fā)掘、系統(tǒng)應(yīng)用評價成果，找準(zhǔn)治理效能提升的關(guān)鍵點和發(fā)力點，形成出資企業(yè)董事會設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，為新設(shè)企業(yè)規(guī)范董事會設(shè)置和完善公司治理提供參考。

加強企業(yè)交流分享。圍繞考核評價發(fā)現(xiàn)的突出共性問題，以線上分享、線下交流相結(jié)合的形式，全面加強對出資企業(yè)董事會建設(shè)工作的指導(dǎo)，促進企業(yè)交流分享。在出資企業(yè)董事長中通報評價結(jié)果和發(fā)現(xiàn)問題，進一步強化董事長的公司治理意識，為董事會規(guī)范高效運行提供有力支撐。同時，總結(jié)先進企業(yè)有效經(jīng)驗、特色做法和典型案例并在全集團范圍內(nèi)推廣，發(fā)揮先進帶動作用，鞏固董事會規(guī)范建設(shè)運行成果。

下一步，甘肅建投將聚焦新一輪國企改革深化提升行動，圍繞出資企業(yè)董事會規(guī)范高效運行，在董事會運轉(zhuǎn)效能、專門委員會功能作用、外部董事行權(quán)履職、落實出資企業(yè)董事會職權(quán)等方面不斷加強跟蹤研究，以更加有力的舉措切實推動出資企業(yè)董事會決策能力不斷增強、公司治理水平不斷提升、企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展更有成效。來源:甘肅國資委宣傳工作處
 

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國企改革