一、什么是國家經(jīng)濟(jì)安全與本國民族企業(yè)

　　外國直接投資（FDI）進(jìn)入我國的主要目的是為了賺取利潤(rùn)，它對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是一把“雙刃劍”，總體上起著積極促進(jìn)的作用，但也可能帶來某些消極影響。這就要求我們?cè)诶�用外資的同時(shí)，必須注意防范風(fēng)險(xiǎn)，以保障國家經(jīng)濟(jì)安全。

　　所謂國家經(jīng)濟(jì)安全，就我國來講，主要是指國家能夠獨(dú)立自主發(fā)展經(jīng)濟(jì)而不受外部力量威脅和侵害，中國特色社會(huì)主義制度不會(huì)被削弱和改變。這可分為五個(gè)方面的內(nèi)容。一是具有經(jīng)濟(jì)主權(quán)，即國家能獨(dú)立自主地決定本國的經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展道路、方針政策，調(diào)控市場(chǎng)的權(quán)力不受任何外國勢(shì)力的干涉。二是具有足夠的控制、主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，即有關(guān)國計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)命脈部門都能置于國家權(quán)力或本國人民的控制之下，不受外國資本所左右。三是具有保證國民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的能力，主要是指本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的各種資源供給能獲得有效保障，不會(huì)因他國局勢(shì)變化或突發(fā)事件等原因而中斷，也不會(huì)因價(jià)格暴漲而束手無策。四是能使經(jīng)濟(jì)維持持續(xù)、穩(wěn)定增長(zhǎng)，并有抵制外部經(jīng)濟(jì)勢(shì)力沖擊的能力。五是保證和維護(hù)公有制為主體、國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不會(huì)被削弱或改變。

　　從國家經(jīng)濟(jì)安全所涵蓋的內(nèi)容不難看出，我們講國家經(jīng)濟(jì)安全，首先是以區(qū)分本國民族企業(yè)和外資企業(yè)為前提的。所謂本國民族企業(yè)，一般是指由本國人民包括國家、集體和個(gè)人擁有和控制的企業(yè)，即由他們?cè)谫Y本（股份）、品牌、技術(shù)三個(gè)方面都擁有所有權(quán)和控制權(quán)（簡(jiǎn)稱“三控”）的企業(yè)才能稱得上是本國的民族企業(yè)，而不論其注冊(cè)地是國內(nèi)還是國外。因?yàn)橹挥羞_(dá)到了這“三控”的要求，才能使這個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決定權(quán)掌握在本國人手中，并使其主要收益歸本國人民所有。如果本國人民只對(duì)“三控”中的一項(xiàng)或兩項(xiàng)有控制權(quán)，則最多只能說是準(zhǔn)民族企業(yè)，而非完整的民族企業(yè)。所謂外資企業(yè)則是由境外資本擁有“三控”權(quán)的企業(yè)。

　　現(xiàn)有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)不求其所有，只求其所在。意即只要在中國大陸的企業(yè)，不論其為外國人所有還是本國人民所有，都是本國民族企業(yè)。這種說法是不準(zhǔn)確的。因?yàn)樵谥袊�注�?cè)的企業(yè)，既有中國的民族企業(yè)，也有境外的外資企業(yè)，這兩種企業(yè)本來就是屬地（或國籍）性質(zhì)不同的企業(yè)。注冊(cè)只不過是履行了一定的法律手續(xù)而取得在境內(nèi)合法經(jīng)營(yíng)的資格，卻不能改變其國籍屬地的性質(zhì)，正如一個(gè)持有入境簽證的外國人，他辦好了簽證只說他已取得了入境的資格，卻并不能說他已由外國人變成了中國人一樣。外資企業(yè)的所有權(quán)及經(jīng)營(yíng)收益權(quán)都?xì)w屬于境外或其母國的總公司，因而它與中國人民的利益并不完全一致。如果說外資企業(yè)與民族企業(yè)一樣都是中國企業(yè)，那么，在我國的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中把外資企業(yè)單列出來就完全沒有必要了。

　　二、外國直接投資規(guī)模和形式的變化加大了對(duì)我國經(jīng)濟(jì)安全的潛在威脅

　　引進(jìn)外國直接投資，在資金、技術(shù)、管理等各方面對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)產(chǎn)生了重要的積極作用。但隨著我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和FDI在我國的規(guī)模和形式的發(fā)展變化，外資對(duì)我國經(jīng)濟(jì)安全的潛在威脅也愈益增強(qiáng)。

　　改革開放以來，F(xiàn)DI在我國一般采取中外合資、中外合作、外商獨(dú)資三種形式。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的材料，1997年前，合資、合作的形式占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，如1984年分別占40.3%、55.8%，而獨(dú)資形式只占3.8%。此后，獨(dú)資的比重雖然逐年上升，但直到1997年才上升到34.5%，仍只占FDI總額約1/3，處于絕對(duì)劣勢(shì)。此后獨(dú)資形式迅速發(fā)展，到1999年超過一半，達(dá)50.2%，同年合資、合作兩種形式分別下降到32.8%和16.5%，到2002年，又進(jìn)一步分別下降到22%和9%，而獨(dú)資形式上升到69%，已明顯地成為我國FDI的主要形式了。

　　2002年后，外資企業(yè)進(jìn)一步轉(zhuǎn)向并購的形式。資料顯示，外資新并購的企業(yè)2002年為102家，2003年猛增到214家，翻了一番；2004年、2005年又分別新增217家和255家。FDI中并購資金所占比例2002—2005年分別為3.9%、7.1%、57.4%、64.5%。近幾年來外資并購的企業(yè)發(fā)展更快、更猛，每年FDI至少2/3以上以并購的形式在我國落戶。并購對(duì)外商來說，是最有利的一種形式。第一，可以充分利用我國企業(yè)已開拓的原材料進(jìn)貨渠道和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)；第二，可以充分而又有選擇地使用我國原企業(yè)素質(zhì)較高的技術(shù)、管理人才；第三，通過并購可以使外商能夠在東道國就地生產(chǎn)、就地出售，從而代替本國出口以避免關(guān)稅。然而外資并購會(huì)對(duì)我國構(gòu)成較大的經(jīng)濟(jì)安全威脅。因?yàn)橥赓Y并購的對(duì)象并非一般的企業(yè)，而是一些骨干企業(yè)或行業(yè)的龍頭企業(yè)。一些跨國公司曾明確表示，在華收購的對(duì)象必須是絕對(duì)控股，必須是行業(yè)的龍頭企業(yè)，收購后的預(yù)期收益應(yīng)當(dāng)達(dá)到15%以上。因此，他們一旦并購成功，就可能控制整個(gè)行業(yè)。

　　據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心2006年7月發(fā)表的一份研究報(bào)告，在中國已開放的產(chǎn)業(yè)中，每個(gè)產(chǎn)業(yè)排名前五位的企業(yè)都由外資控制，在全國28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)中，外資對(duì)21個(gè)產(chǎn)業(yè)擁有控制權(quán)。尤其嚴(yán)重的是，我國大型超市的80%都是外資企業(yè)。大型超市由于規(guī)模大、資金雄厚、經(jīng)營(yíng)管理先進(jìn)，往往周邊2公里半徑內(nèi)小商店都難以生存。而且大型零售企業(yè)是產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，既壟斷消費(fèi)品的品種、價(jià)格，又卡住了生產(chǎn)企業(yè)上市銷售的咽喉，在這個(gè)意義上可以說，誰壟斷了超市，誰就控制了民生的命脈。我國80%的大型超市操控在外資手中，實(shí)際上對(duì)關(guān)乎我國國計(jì)民生的經(jīng)濟(jì)主權(quán)造成了一定的威脅。

　　金融領(lǐng)域引進(jìn)外資同樣存在安全問題。金融是現(xiàn)代化國民經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的中樞，是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的上層建筑部門，因而是關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)安全的最重要之點(diǎn)。胡錦濤總書記指出：“在金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越來越重要、國內(nèi)外金融市場(chǎng)相互聯(lián)系影響越來越密切的形勢(shì)下，做好金融工作，保障金融安全，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的基本條件，是維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、促進(jìn)社會(huì)和諧的重要保障，越來越成為關(guān)系全局的重大問題”。進(jìn)入新世紀(jì)以來，特別是按WTO協(xié)議，從2007年開始金融業(yè)對(duì)外全面開放以來，外國金融資本已呈快速進(jìn)入、滲透之勢(shì)。外資入股我國主要國有銀行，同時(shí)派董事參與管理，使我國銀行業(yè)既無密可保，又不能完全獨(dú)立自主地操控運(yùn)作。作為海外金融資本流入我國的短期流動(dòng)資本，即所謂“熱錢”，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)秩序的干擾破壞也不可忽視。流入我國的“熱錢”不僅數(shù)額很大，而且因?yàn)樗�具有流�?dòng)性、隱蔽性、投機(jī)性很強(qiáng)的特點(diǎn)，很難規(guī)范管理，因而對(duì)我國正常金融秩序的破壞力很大。大量的“熱錢”通過各種“地下管道”涌入大陸，流進(jìn)股市、樓市、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)等領(lǐng)域，加劇了我國通貨膨脹。例如，在我國政府接連提高銀行準(zhǔn)備金率，緊縮銀根，控制房?jī)r(jià)上漲之際，有不少房地產(chǎn)企業(yè)卻逆勢(shì)運(yùn)作，采用股權(quán)、債券或貸款的形式獲取海外資金，這對(duì)政府抑制房?jī)r(jià)上漲政策起了消極的抵制作用。

　　三、對(duì)策建議

　　大多數(shù)國家在引進(jìn)外資的時(shí)候，都會(huì)考慮到國家的經(jīng)濟(jì)安全。一些發(fā)達(dá)國家甚至以此為借口，防止外資企業(yè)對(duì)本國企業(yè)進(jìn)行合法并購。例如，美國設(shè)有“美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）”，負(fù)責(zé)審查外國的投資收購，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。2005年中海油擬收購美國已申請(qǐng)破產(chǎn)的優(yōu)尼科石油公司，2008年華為擬收購美國IT企業(yè)3Com和2010年5月擬收購美國技術(shù)公司3Leaf，CFIUS均以有礙美國經(jīng)濟(jì)安全為由而未予批準(zhǔn)。在有的國家，當(dāng)外資企業(yè)影響到本國經(jīng)濟(jì)安全時(shí)，甚至?xí)��?duì)其進(jìn)行國有化。例如，委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查韋斯在2008年就曾下令把由外國資本控制的委最大的奧里諾科鋼鐵公司（年產(chǎn)鋼500萬噸，占全國鋼產(chǎn)量85%）收歸國有；2009年以拒不使用委政府限價(jià)的基本米種為由，將在委的美國大型米廠——嘉吉公司收為國有；2011年還將委的金礦業(yè)全部正式收歸國有，其中包括幾家大型的外國金礦企業(yè)，等等。我國在引進(jìn)外資的同時(shí)，也需要加強(qiáng)安全意識(shí)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┐_保不威脅國家經(jīng)濟(jì)安全。

　　1. 堅(jiān)決、切實(shí)地維護(hù)公有經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。這是合乎我國國情的、堅(jiān)持走中國特色社會(huì)主義道路的基本經(jīng)濟(jì)制度，也是我國憲法所規(guī)定的合理、合法的制度。當(dāng)前應(yīng)強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，特別是作為其最重要部分和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)脊梁的國有經(jīng)濟(jì)，不應(yīng)推行所謂“國退民進(jìn)”和“國退外進(jìn)”的私有化改革，或者借口國企“壟斷”、“與民爭(zhēng)利”等去削弱、限制國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。

　　2. 繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開放，提高利用外資水平。我國在過去相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期采取積極鼓勵(lì)和大規(guī)模引進(jìn)外資的政策是完全必要的。但必須明確外資經(jīng)濟(jì)只能是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的補(bǔ)充，而不能喧賓奪主，危及本國經(jīng)濟(jì)安全。對(duì)FDI不予適當(dāng)控制，任由外資進(jìn)入并購，為了“政績(jī)”盲目引進(jìn)外資，甚至繼續(xù)以超國民待遇的優(yōu)惠措施鼓勵(lì)外資進(jìn)入，擠壓民族企業(yè)等等，都是不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。目前，在面對(duì)外資已控制我國一些產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生威脅的情況下，應(yīng)認(rèn)真研究外資企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與我國經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)系，并進(jìn)行全面調(diào)查評(píng)估，加強(qiáng)監(jiān)管，防止其壟斷、操控市場(chǎng)和欺詐等違法經(jīng)營(yíng)行為。對(duì)嚴(yán)重違法或?qū)π袠I(yè)已形成明顯壟斷操縱，危及國家經(jīng)濟(jì)安全的，應(yīng)予嚴(yán)厲懲處，必要時(shí)應(yīng)予以取締。監(jiān)管、限制國內(nèi)的外資企業(yè)是屬于國家主權(quán)范圍的事，不能被投資自由化的說教捆住自己的手腳，眼睜睜地看著外資危及國家經(jīng)濟(jì)安全。當(dāng)然，在實(shí)踐中要講究策略，謹(jǐn)慎行事。

　　3. 抓住關(guān)鍵，調(diào)整結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)從以出口拉動(dòng)為主向以內(nèi)需拉動(dòng)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。而當(dāng)前內(nèi)需嚴(yán)重不足，一個(gè)重要原因是由于不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致貧富懸殊。調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是調(diào)整所有制經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，鞏固公有經(jīng)濟(jì)為主體、多種經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，以保證真正實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、共同富裕的目標(biāo)。這既能大大提高人民生活水平，又能使消費(fèi)品基本上消化在國內(nèi)，自然就擺脫了依賴于國外市場(chǎng)的尷尬局面，從而實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口基本平衡，外匯儲(chǔ)備也不會(huì)節(jié)節(jié)攀升，使我國經(jīng)濟(jì)總體上擺脫對(duì)外依附的困境。

　�。ū疚恼抡�自12月27日《紅旗文稿》，作者為首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授）

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)