中國(guó)證券報(bào)記者從北京金融資產(chǎn)交易所獲悉，截至2013年5月底，北金所累計(jì)實(shí)現(xiàn)金融資產(chǎn)交易額突破1.1萬億元。成立三年來，北金所在推動(dòng)金融資產(chǎn)流動(dòng)、完善金融市場(chǎng)、提升金融效率、促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起到積極的作用。
北金所董事長(zhǎng)兼總裁熊焰表示，北金所將繼續(xù)為中國(guó)缺乏流動(dòng)性安排的巨量金融資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性制度設(shè)計(jì)并提供流動(dòng)平臺(tái)，為以人民幣計(jì)價(jià)的財(cái)富管理市場(chǎng)提供交易基礎(chǔ)設(shè)施，為中國(guó)資產(chǎn)證券化、金融衍生品發(fā)展提供“試驗(yàn)田”，推動(dòng)國(guó)際成熟金融產(chǎn)品在中國(guó)落地。
助力金融資產(chǎn)高效流動(dòng)
據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至今年一季度末，中國(guó)銀行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)突破140萬億元。與此同時(shí)，其他幾大金融子行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模近年來也迅速增長(zhǎng)。不過，這些金融資產(chǎn)中大部分缺乏流動(dòng)性和流動(dòng)性制度安排，金融市場(chǎng)的低效運(yùn)行已經(jīng)嚴(yán)重影響到金融資源的配置效率，阻礙實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。
基于這一現(xiàn)狀，自成立以來，北金所陸續(xù)搭建金融企業(yè)
國(guó)有資產(chǎn)交易服務(wù)平臺(tái)、不良金融資產(chǎn)交易服務(wù)平臺(tái)、地方商業(yè)銀行股權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)、信貸資產(chǎn)交易服務(wù)平臺(tái)、債權(quán)投資交易服務(wù)平臺(tái)、信托產(chǎn)品交易服務(wù)平臺(tái)、私募股權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)、保險(xiǎn)資產(chǎn)交易服務(wù)平臺(tái)、黃金交易服務(wù)平臺(tái)等多種金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。這些平臺(tái)的建立，以及隨之而來的各類金融資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易，極大地改善了我國(guó)金融資產(chǎn)的流動(dòng)性，提升了資源配置效率。成立三年來，北京農(nóng)商行120億元不良資產(chǎn)、華夏基金51%股權(quán)、信達(dá)置業(yè)100%股權(quán)、國(guó)壽債權(quán)資產(chǎn)包等重點(diǎn)項(xiàng)目在北金所交易平臺(tái)上完成了交易。
委托債權(quán)投資交易為北金所根據(jù)市場(chǎng)需求開發(fā)的一個(gè)直接融資創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，自2011年5月正式上線以來，累計(jì)成交額超過9000億元，包括工、農(nóng)、中、交等國(guó)內(nèi)十多家商業(yè)銀行參與了業(yè)務(wù)交易，為來自制造、采礦、建筑、交通運(yùn)輸、城市公用設(shè)施等多個(gè)行業(yè)的上千家實(shí)體企業(yè)項(xiàng)目提供了資金對(duì)接，且自第一筆委托債權(quán)投資項(xiàng)目成交至今，沒有一筆到期項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
熊焰表示，該業(yè)務(wù)的出現(xiàn)滿足了國(guó)內(nèi)企業(yè)不斷增強(qiáng)的直接融資需求、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需求以及利率市場(chǎng)化、金融脫媒化等金融改革大趨勢(shì)的客觀需求，在降低企業(yè)融資實(shí)際成本的同時(shí)有效降低投資人的投資風(fēng)險(xiǎn)，獲得了包括監(jiān)管層和市場(chǎng)各方的廣泛認(rèn)可。未來，該業(yè)務(wù)還將逐步實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化升級(jí)、信息披露升級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)交易品種的創(chuàng)新。
匯聚各方資源
北金所獨(dú)特的交易平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，吸引了一大批機(jī)構(gòu)投資者參與金融資產(chǎn)交易，為促進(jìn)各類金融資產(chǎn)的合理定價(jià)和高效流動(dòng)提供了巨大的支撐。三年來，北金所先后與工商銀行、中國(guó)華融、農(nóng)業(yè)銀行、寧波銀行、建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、交通銀行、北京銀行等金融機(jī)構(gòu)締結(jié)了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并在諸多領(lǐng)域開展了實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)合作。
北金所始終堅(jiān)持會(huì)員制、私募性的平臺(tái)定位，吸納各類會(huì)員，完善和活躍交易平臺(tái)，2012年新發(fā)展會(huì)員269家。北金所還充分利用自身的信息優(yōu)勢(shì)和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，先后牽頭組建了全國(guó)地方商業(yè)銀行北京俱樂部、中國(guó)PE二級(jí)市場(chǎng)發(fā)展聯(lián)盟和中國(guó)財(cái)富管理50人論壇等行業(yè)組織，為促進(jìn)金融行業(yè)內(nèi)部的溝通合作和共贏發(fā)展提供平臺(tái)。截至2012年末，全國(guó)地方商業(yè)銀行北京俱樂部成員機(jī)構(gòu)接近60家，中國(guó)PE二級(jí)市場(chǎng)發(fā)展聯(lián)盟盟員達(dá)到71家。中國(guó)財(cái)富管理50人論壇作為一個(gè)非官方、非營(yíng)利性質(zhì)的行業(yè)交流組織，先后舉辦了多次論壇活動(dòng)，為促進(jìn)財(cái)富管理領(lǐng)域理論和實(shí)踐的創(chuàng)新提供了巨大的支持。
2012年以來，隨著監(jiān)管新政的實(shí)施，泛財(cái)富管理市場(chǎng)各行業(yè)之間的藩籬正在逐漸打開，銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、基金等金融子行業(yè)的金融產(chǎn)品跨業(yè)投資和金融機(jī)構(gòu)跨渠道交易的趨勢(shì)日益明顯。在金融市場(chǎng)渠道交叉和混業(yè)發(fā)展的形勢(shì)下，亟須建立一個(gè)能夠打通行業(yè)壁壘、實(shí)現(xiàn)無障礙交易的平臺(tái)。
熊焰表示，在大財(cái)富管理市場(chǎng)高速發(fā)展的背景下，北金所正在積極搭建橫跨各個(gè)市場(chǎng)的交易平臺(tái)和交易系統(tǒng)，為廣義的金融機(jī)構(gòu)和金融產(chǎn)品提供從登記、交易到結(jié)算的全程式服務(wù)，為實(shí)現(xiàn)各類金融資產(chǎn)的有效流動(dòng)創(chuàng)造條件。
不斷創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)市場(chǎng)
中國(guó)的金融行業(yè)和金融市場(chǎng)正處在巨大的變革之中，各類機(jī)構(gòu)也面臨著各種機(jī)遇和挑戰(zhàn)，只有不斷創(chuàng)新才能始終領(lǐng)先，對(duì)交易所來說亦是如此。“脫胎于中國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的北金所，自成立之初就進(jìn)行了大量產(chǎn)品和機(jī)制創(chuàng)新，而每項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出都進(jìn)行了大量的市場(chǎng)調(diào)研，符合各類別金融資產(chǎn)流動(dòng)規(guī)律，并滿足市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的不同需求�！毙苎娓嬖V記者。
三年來，北金所積極探索創(chuàng)新各類金融資產(chǎn)的市場(chǎng)化配置和交易組織模式，旨在通過市場(chǎng)化手段化解金融資產(chǎn)流動(dòng)環(huán)節(jié)中的各種障礙，實(shí)現(xiàn)交易雙方的有效對(duì)接，并最大程度提升金融資產(chǎn)價(jià)值。北金所與金融機(jī)構(gòu)聯(lián)手開發(fā)了委托債權(quán)投資交易、商業(yè)銀行前置委托交易、信托受益權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易、融資租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等廣受市場(chǎng)歡迎的交易品種。并就保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品交易、票據(jù)資產(chǎn)交易、銀團(tuán)貸款交易、私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品交易等一大批市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行了前瞻性的開發(fā)和籌備，填補(bǔ)了金融市場(chǎng)空白。經(jīng)過三年的努力，北金所平臺(tái)交易產(chǎn)品種類已日益豐富、業(yè)務(wù)發(fā)展結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
在業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，北金所高度重視夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，著力完善風(fēng)控體系、加強(qiáng)信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。對(duì)于交易風(fēng)險(xiǎn)的防控，北金所堅(jiān)持構(gòu)建全面風(fēng)控管理體系，通過不斷完善內(nèi)部管理制度、定期進(jìn)行內(nèi)控自查、嚴(yán)格貫徹風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、形成了風(fēng)控約束的長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)于每一項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，通過組織內(nèi)外部專家反復(fù)論證，梳理交易全過程的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，保障了創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)、合法，降低了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
為了適應(yīng)交易額快速增長(zhǎng)以及交易品種日漸增多的趨勢(shì)，北金所持續(xù)加大信息化投入力度，不斷完善交易系統(tǒng)的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，力求為金融資產(chǎn)交易提供更為高效、便捷、穩(wěn)定的交易服務(wù)。目前，北金所正在加快高規(guī)格的信息化系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)程，全面提升信息技術(shù)水平及信息管理水平，設(shè)計(jì)符合現(xiàn)代金融市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的資產(chǎn)交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息披露、交易流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、登記結(jié)算的統(tǒng)一管理，推動(dòng)信息化成為北金所的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。
熊焰表示，未來北金所將繼續(xù)在金融市場(chǎng)化改革過程中發(fā)揮自身作用，努力為中國(guó)缺乏流動(dòng)性安排的巨量金融資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性制度設(shè)計(jì)并提供流動(dòng)平臺(tái)，為以人民幣計(jì)價(jià)的財(cái)富管理市場(chǎng)提供交易基礎(chǔ)設(shè)施，為中國(guó)資產(chǎn)證券化、金融衍生品發(fā)展提供“試驗(yàn)田”，為推動(dòng)國(guó)際成熟金融產(chǎn)品在中國(guó)落地而不懈探索。
圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)
