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2003年，國務(wù)院國資委和財政部聯(lián)合下發(fā)了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第3號），隨后又相繼出臺了10余套配套文件。3號令及其配套文件的出臺，標志著在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管方面已經(jīng)初步形成了以“進場交易”為核心的統(tǒng)一制度，使國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為得到了有效規(guī)范，市場配置資源的基礎(chǔ)性作用正在逐步發(fā)揮，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的工作職能也得到了加強。國企改制國有產(chǎn)權(quán)按照國家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行處置，不僅能夠使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)最大程度的保值增值，同時也能貫徹紀檢監(jiān)察部門的要求，保障反腐倡廉工作的落實，使得國資監(jiān)管部門能夠更好地監(jiān)督國企改制的全過程，規(guī)范企業(yè)產(chǎn)權(quán)和職工身份的置換流程，確保國企改制工作的順利實施。這是國企改制進入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)必要性的體現(xiàn)。
雖然國企改制進場工作已開展近10年，國家和有關(guān)部門也在不斷加大力度宣傳國企改制進場交易的優(yōu)勢，但是始終存在一些地區(qū)的管理部門對國有產(chǎn)權(quán)進場交易認識不到位，管理體制不嚴謹，導(dǎo)致國企改制及國有產(chǎn)權(quán)交易無法做到百分之百進場。近幾年來西安市國資監(jiān)管部門每年都要組織聯(lián)合檢查小組對全市和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)產(chǎn)權(quán)登記及產(chǎn)權(quán)交易工作進場情況進行檢查，然而每年的檢查結(jié)果都存在著一些不按規(guī)定進場交易的處置行為。在對2010年度國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的檢查中，更是出現(xiàn)了國企改制不按規(guī)定進場交易造成嚴重后果的案例。
2010年，西安市某縣企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組委托該縣經(jīng)濟貿(mào)易局在未按規(guī)定進場交易的情況下，由領(lǐng)導(dǎo)批示，委托某拍賣公司組織了某水泥廠資產(chǎn)兼并拍賣競價會，通過公開競價，該水泥廠整體產(chǎn)權(quán)最終以1800萬元成交，受讓人為延安某公司。《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第四條明確規(guī)定：“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行。”《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》第三條提出：“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關(guān)決策和批準程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開掛牌競價轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。”按照正常的國企改制進場流程，企業(yè)改制進入產(chǎn)權(quán)市場，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)按照受理轉(zhuǎn)讓申請、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、登記受讓意向、組織交易競價、組織交易簽約、結(jié)算交易資金、出具交易憑證的規(guī)范化操作流程層層把關(guān)，確保改制企業(yè)改制工作的順利落實。而該水泥廠整體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在未明晰產(chǎn)權(quán)歸屬、未明確債務(wù)責任、更未解決職工安置問題的情況下實施了公開拍賣，由于對改制企業(yè)改制合規(guī)性審核的不完善，對企業(yè)債權(quán)債務(wù)責任的落實不明確，致使主要債權(quán)人某資產(chǎn)管理公司的債權(quán)無法實現(xiàn)。在拍賣會結(jié)束的次日，該資產(chǎn)管理公司通過法院對其資產(chǎn)實施保全，導(dǎo)致水泥廠的資產(chǎn)移交過戶手續(xù)無法辦理，延安某公司支付價款后無法取得企業(yè)資產(chǎn)，作為受讓人的權(quán)利無法得到實現(xiàn)，嚴重影響了企業(yè)改制后續(xù)工作的落實，改制工作進入死循環(huán)。
場外交易導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)無法過戶、企業(yè)無法更名、受讓人無法使用所購買產(chǎn)權(quán)、債權(quán)人無法行使債權(quán)、廣大職工的利益更是得不到保障，還有可能滋生的貪污腐敗等問題，使得國有資產(chǎn)在保值增值上大打折扣，嚴重影響了經(jīng)濟發(fā)展和社會安定。
推動國企改制的順利進行，是政府職能的體現(xiàn)，而作為政府職能延伸及國企改制最終環(huán)節(jié)的產(chǎn)權(quán)交易，承擔著企業(yè)改制過程的審核和國有資產(chǎn)在交易中價值的發(fā)現(xiàn)，推進國企改制的順利進行和企業(yè)產(chǎn)權(quán)、職工身份的順利置換。如果該水泥廠按照國家有關(guān)規(guī)定進場交易，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在企業(yè)提交轉(zhuǎn)讓申請時就會對該企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰，債務(wù)責任是否落實，職工安置問題是否解決等情況進行詳細審核，對國資監(jiān)管部門審批且符合轉(zhuǎn)讓條件的企業(yè)進入發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息環(huán)節(jié)，對于不符合轉(zhuǎn)讓條件的企業(yè)會要求其提交相應(yīng)的股東大會決議及國資監(jiān)管部門批復(fù)，就確保了企業(yè)具備改制所必要的各項條件，杜絕各種可能存在的問題。這樣不僅能夠讓改制信息在具有較高公信力和知名度的平臺上進行宣傳，挖掘潛在意向受讓人，使得國有資產(chǎn)最大程度的保值增值，同時便于紀檢監(jiān)察部門和國資監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，能夠更好地杜絕貪污腐敗等問題的滋生。更為重要的是，規(guī)范的進場操作流程保障了企業(yè)產(chǎn)權(quán)和職工身份得以順利置換，企業(yè)改制程序得以順利進行，企業(yè)債權(quán)人和受讓人能夠正常行使自身權(quán)利，最終保護了國家、企業(yè)利益相關(guān)方和職工的利益，達到共贏的目標。西安市檢查小組在對該項目情況的匯報材料中明確指出“領(lǐng)導(dǎo)越權(quán)審批，形成場外交易，使企業(yè)改制后續(xù)工作無法進行”，檢查結(jié)束后，就該項目在全市范圍內(nèi)進行了通報批評，要求該縣認真學習國有產(chǎn)權(quán)的進場處置的法律法規(guī)精神。
通過該案例我們可以很清楚地認識到，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)交易平臺的載體，主要的職能是建立產(chǎn)權(quán)清晰、責權(quán)分明、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)交易制度；以最優(yōu)化的資源配置，最大程度地實現(xiàn)交易產(chǎn)權(quán)的保值增值；嚴格規(guī)范市場交易行為，確保交易在公平、公正、公開的前提下順利進行，最終建立穩(wěn)定有序的產(chǎn)權(quán)交易市場。
