廣東省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)廣東省國資委

以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知

 

　　各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

 

　　《廣東省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。實(shí)施中遇到的問題，請徑向省國資委反映。

　　廣東省人民政府辦公廳

　　2018年7月26日

 

　　廣東省國資委以管資本為主

 

　　推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案

 

　　省國資委

 

　　為深入貫徹落實(shí)省委省政府關(guān)于深化國資國企改革的決策部署，推動省國資委職能轉(zhuǎn)變，對照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知》(國辦發(fā)〔2017〕38號)有關(guān)精神，結(jié)合廣東實(shí)際，制定本方案。

 

　　一、總體要求

 

　　(一)指導(dǎo)思想。

 

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記重要講話精神，按照高質(zhì)量發(fā)展的根本要求，立足廣東實(shí)際，以提高國有資本效率、增強(qiáng)國有企業(yè)活力為中心，圍繞管資本為主加快轉(zhuǎn)變省國資委職能，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，加強(qiáng)國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。通過省國資委自身改革，引領(lǐng)和推動監(jiān)管企業(yè)成為推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主力軍、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新引擎、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的排頭兵，加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略性重組，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失，打造一批核心競爭力強(qiáng)的大型行業(yè)龍頭企業(yè)。

 

　　(二)職能定位。

 

　　省國資委作為省政府直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)省政府授權(quán)代表省政府對監(jiān)管企業(yè)依法履行出資人職責(zé)，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使社會公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權(quán)，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，“放活、管好、優(yōu)化、放大”國有資本，重點(diǎn)管好國有資本布局、規(guī)范國有資本運(yùn)作、提高國有資本回報、維護(hù)國有資本安全。

 

　　二、強(qiáng)化轉(zhuǎn)變的國資監(jiān)管職能

 

　　(一)突出功能定位，強(qiáng)化分類監(jiān)管。

 

　　圍繞我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略，推動省屬企業(yè)著力在重大民生工程、重點(diǎn)項(xiàng)目、重要平臺和關(guān)鍵行業(yè)優(yōu)化國有資源配置，切實(shí)在全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮綜合性、區(qū)域性、系統(tǒng)性、帶動性的功能和作用。以“存量提升、增量引導(dǎo)、動能轉(zhuǎn)換”為導(dǎo)向，將省屬企業(yè)由目前的準(zhǔn)公共性、競爭性兩大類，進(jìn)一步細(xì)分為公益基礎(chǔ)類、市場競爭類、金控投資運(yùn)營類三大類，實(shí)施分類監(jiān)管、分類考核，分類推進(jìn)、協(xié)同發(fā)力。公益基礎(chǔ)類企業(yè)打造全省重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主力軍，市場競爭類企業(yè)按照產(chǎn)業(yè)化、市場化、專業(yè)化、資本化原則打造競爭力強(qiáng)的行業(yè)引領(lǐng)者，金控投資運(yùn)營類企業(yè)成為影響力較強(qiáng)的資本投資、運(yùn)營和產(chǎn)融結(jié)合的服務(wù)平臺。

 

　　(二)突出競爭力導(dǎo)向，強(qiáng)化戰(zhàn)略性重組。

 

　　按照“成熟一家、推進(jìn)一家”的原則，通過合并重組、主業(yè)調(diào)整、做強(qiáng)主業(yè)及剝離不良資產(chǎn)等方式，推進(jìn)監(jiān)管企業(yè)戰(zhàn)略性重組，推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大。力爭2020年底前打造一批核心競爭力強(qiáng)、資產(chǎn)超千億元的大型行業(yè)龍頭企業(yè)，以及若干家主業(yè)鮮明、優(yōu)勢突出的專業(yè)化集團(tuán)。

 

　　(三)突出質(zhì)量效益，強(qiáng)化主業(yè)管理。

 

　　圍繞做強(qiáng)做優(yōu)主業(yè)，制定投資負(fù)面清單、重大投資項(xiàng)目后評估等制度，引導(dǎo)企業(yè)聚集實(shí)體經(jīng)濟(jì)，防止重大違規(guī)投資。優(yōu)化投資方向，推動國有資本向基礎(chǔ)性、公共性、平臺性、資源性、引領(lǐng)性等領(lǐng)域集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中，向價值鏈中高端集中，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

 

　　(四)突出規(guī)范運(yùn)作，強(qiáng)化并購重組管理。

 

　　督促省屬企業(yè)切實(shí)規(guī)范對外兼并重組行為，加強(qiáng)對項(xiàng)目可行性研究，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目經(jīng)營狀況、市場競爭力及未來發(fā)展規(guī)劃;深入開展盡職調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注財務(wù)審計、資產(chǎn)評估;做好各類風(fēng)險預(yù)判與防控，重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的公司財務(wù)狀況、或有負(fù)債及糾紛、股東及關(guān)聯(lián)方情況等;加強(qiáng)投后管理，確保項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營的后續(xù)穩(wěn)定與發(fā)展。

 

　　(五)突出資本流動屬性，強(qiáng)化國有資本的形態(tài)管理。

 

　　以國有資本保值增值為核心，建立健全國有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換機(jī)制和優(yōu)勝劣汰市場化退出機(jī)制，加強(qiáng)國有資本形態(tài)和國有資本回報的監(jiān)管。建立有利于國有資本實(shí)體形態(tài)與價值形態(tài)互相轉(zhuǎn)換的有效機(jī)制，以提高國有資本流動性為目標(biāo)，積極推動經(jīng)營性國有資產(chǎn)證券化。健全國有資本市場化退出機(jī)制，加快處置低效無效資產(chǎn)，支持企業(yè)依法合規(guī)通過證券交易、產(chǎn)權(quán)交易等資本市場，以市場公允價格處置企業(yè)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)國有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換。

 

　　(六)突出規(guī)范公司治理，強(qiáng)化董事會建設(shè)。

 

　　建立健全權(quán)責(zé)對等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范董事會、總經(jīng)理行權(quán)行為，充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會的決策作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者，以及經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，切實(shí)加強(qiáng)董事會對經(jīng)理層落實(shí)董事會決議情況的監(jiān)督。加強(qiáng)董事會建設(shè)，推行外部董事制度，優(yōu)化董事會結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)董事會外部董事占多數(shù)，進(jìn)一步提升董事會科學(xué)決策水平。建立健全董事會和董事考核評價制度，形成符合公司治理要求的激勵與約束機(jī)制。對董事會運(yùn)作規(guī)范的企業(yè)，逐步授予出資人部分權(quán)利，落實(shí)董事會職權(quán)。

 

　　(七)突出全過程監(jiān)督，強(qiáng)化經(jīng)營風(fēng)險管控。

 

　　加強(qiáng)“三重一大”監(jiān)督。督促監(jiān)管企業(yè)進(jìn)一步完善“三重一大”等決策制度，貫徹落實(shí)國有企業(yè)重大決策民主集中制操作規(guī)程，細(xì)化各層級決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限，嚴(yán)格落實(shí)黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。嚴(yán)格落實(shí)職工參與、專家論證、風(fēng)險評估、法律審核、集體決策等程序要求，健全依法決策機(jī)制。完善監(jiān)管企業(yè)規(guī)范治理視頻信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對監(jiān)管企業(yè)重大決策過程的有痕監(jiān)督，完善國有資產(chǎn)和國有企業(yè)信息公開。

 

　　加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督。著力強(qiáng)化監(jiān)事會當(dāng)期和事中監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)、報告企業(yè)重大風(fēng)險。重點(diǎn)督促企業(yè)風(fēng)險防控體系建設(shè)，監(jiān)管國有資產(chǎn)質(zhì)量和安全、債務(wù)和擔(dān)保規(guī)模。切實(shí)保障監(jiān)事會依法行權(quán)履職，落實(shí)監(jiān)事會的糾正建議權(quán)、罷免或者調(diào)整建議權(quán)，監(jiān)事會根據(jù)公司章程督促整改落實(shí)有關(guān)問題或者約談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。建立監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責(zé)的履職記錄制度，切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任意識，健全責(zé)任倒查機(jī)制。

 

　　加強(qiáng)問題整改。著力建立健全風(fēng)險防范和整改機(jī)制，形成專門的監(jiān)督檢查力量，對突出問題組織開展專項(xiàng)核查，督促監(jiān)管企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部控制體系建設(shè)，開展內(nèi)部控制評價。協(xié)同省國資委內(nèi)部相關(guān)處室與監(jiān)管企業(yè)共同解決風(fēng)險問題。

 

　　(八)突出負(fù)債規(guī)模和負(fù)債率雙指標(biāo)管控，強(qiáng)化財務(wù)監(jiān)督。

 

　　整合經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析和統(tǒng)計評價職能，強(qiáng)化全面預(yù)算管理、財務(wù)動態(tài)監(jiān)測分析、財務(wù)監(jiān)督檢查和財務(wù)決算審計等基礎(chǔ)性工作，加強(qiáng)對監(jiān)管企業(yè)整體財務(wù)狀況的監(jiān)督，形成事前規(guī)范、事中監(jiān)督、事后問責(zé)的閉環(huán)監(jiān)督工作體系。進(jìn)一步完善財務(wù)風(fēng)險防控機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警，強(qiáng)化負(fù)債規(guī)模和負(fù)債率雙指標(biāo)管控，重點(diǎn)監(jiān)管國有企業(yè)合并年度財務(wù)報告反映財務(wù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，切實(shí)防范債務(wù)風(fēng)險。

 

　　(九)突出從嚴(yán)管控，強(qiáng)化境外國有資產(chǎn)監(jiān)督。

 

　　重點(diǎn)加強(qiáng)對境外投資、企業(yè)運(yùn)營和產(chǎn)權(quán)狀況等方面的監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范境外集中采購和傭金管理，指導(dǎo)督促監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)境外資金管理，依法劃定并嚴(yán)守企業(yè)海外經(jīng)營行為紅線，確保企業(yè)境外國有資產(chǎn)安全可控、有效運(yùn)營。

 

　　(十)突出業(yè)績導(dǎo)向，強(qiáng)化考核激勵。

 

　　實(shí)現(xiàn)業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，進(jìn)一步發(fā)揮考核分配對企業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)“業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降”。改進(jìn)考核體系和辦法，強(qiáng)化目標(biāo)管理、對標(biāo)考核、分類考核、“一企一策”，對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實(shí)行差異化考核，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配制度。

 

　　(十一)突出權(quán)責(zé)對等，強(qiáng)化約束問責(zé)。

 

　　建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。加大責(zé)任追究力度，綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、黨紀(jì)政紀(jì)處分和移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失案件。

 

　　(十二)突出黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，強(qiáng)化黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。

 

　　建立健全黨建工作責(zé)任制，強(qiáng)化監(jiān)管企業(yè)黨建工作考核，把黨的政治建設(shè)擺在首位，加強(qiáng)基層黨組織和黨員隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)混合所有制企業(yè)黨建工作。明確和落實(shí)黨組織在企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，健全黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，嚴(yán)格落實(shí)“把方向、管大局、保落實(shí)”，發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一。堅(jiān)持黨管干部原則的前提下，嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選任標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)合理的考核評價體系。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，完善監(jiān)管企業(yè)黨委和黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行管黨治黨責(zé)任追究制度，做到失責(zé)必問，問責(zé)必嚴(yán)。加強(qiáng)國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作，建立國有企業(yè)內(nèi)部全覆蓋的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提升監(jiān)督實(shí)效。對監(jiān)管企業(yè)開展巡察監(jiān)督，嚴(yán)厲查處利益輸送、侵吞揮霍國有資產(chǎn)、腐化墮落，以及失職瀆職造成國有資產(chǎn)損失等違法違紀(jì)問題。

 

　　三、精簡的國資監(jiān)管事項(xiàng)

 

　　(一)取消監(jiān)管事項(xiàng)。

 

　　嚴(yán)格按照管理權(quán)限界定監(jiān)管范圍。參照國務(wù)院國資委“兩個辦法”、“兩個清單”的管理模式調(diào)整優(yōu)化所監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目管理，將目前實(shí)行的對限額以上投資項(xiàng)目的審核管理轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)面清單管理，明確出資人投資監(jiān)管底線，劃定監(jiān)管企業(yè)投資行為紅線，取消4類投資項(xiàng)目審核。減少薪酬管理事項(xiàng)，取消監(jiān)管企業(yè)年金和補(bǔ)充醫(yī)療保險方案、子企業(yè)年度工資總額預(yù)算執(zhí)行情況備案，推動建立市場化薪酬管理大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性和科學(xué)性。優(yōu)化監(jiān)管模式，減少財務(wù)管理事項(xiàng)，取消所監(jiān)管企業(yè)財務(wù)決算報表合并范圍、提供借款和擔(dān)保、重大對外捐贈事項(xiàng)等備案事項(xiàng)，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督問責(zé)。減少產(chǎn)權(quán)管理審批事項(xiàng)，加大服務(wù)協(xié)調(diào)功能，取消所監(jiān)管企業(yè)同一集團(tuán)內(nèi)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)備案，由企業(yè)依法自主決策。

 

　　(二)下放監(jiān)管事項(xiàng)。

 

　　根據(jù)公益基礎(chǔ)類、市場競爭類、金控投資運(yùn)營類三類，因企制宜、因企施策，分類下放監(jiān)管事項(xiàng)。延伸到所監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)和地市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理事項(xiàng)，原則上歸位于企業(yè)集團(tuán)和地市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。減少對企業(yè)內(nèi)部改制重組的直接管理，將所監(jiān)管企業(yè)所屬二級企業(yè)改制下放給企業(yè)集團(tuán)決策;將審批國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份事項(xiàng)，審批未導(dǎo)致國有股東持股比例低于合理比例的公開征集轉(zhuǎn)讓、國有股東發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項(xiàng)，審核子企業(yè)中長期激勵計劃等，下放給企業(yè)集團(tuán)。所監(jiān)管企業(yè)要進(jìn)一步明確各治理主體行權(quán)履職邊界，層層落實(shí)責(zé)任，確保國有資產(chǎn)保值增值。落實(shí)國家所有、分別代表原則，將地市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管企業(yè)的國有股權(quán)管理事項(xiàng)的審批權(quán)限下放給地市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

 

　　(三)授權(quán)監(jiān)管事項(xiàng)。

 

　　根據(jù)公益基礎(chǔ)類、市場競爭類、金控投資運(yùn)營類三類，因企制宜、因企施策，分類授權(quán)監(jiān)管事項(xiàng)。對董事會運(yùn)作規(guī)范的監(jiān)管企業(yè)，將出資人的部分權(quán)利授予企業(yè)董事會行使，同時健全完善制度規(guī)范，切實(shí)加強(qiáng)備案管理和事后監(jiān)督。依法將所監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度全面預(yù)算的批準(zhǔn)權(quán)授予企業(yè)董事會，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)董事會對市場化經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理的職權(quán)，充分發(fā)揮董事會的決策作用。對金控投資運(yùn)營類試點(diǎn)企業(yè)，專門予以授權(quán)，主要包括港澳地區(qū)投資項(xiàng)目審核、直接債務(wù)融資備案、在資產(chǎn)總額一定比例以內(nèi)的對外借款或擔(dān)保授權(quán)由董事會自主決定、集團(tuán)公司國有產(chǎn)權(quán)內(nèi)部協(xié)議轉(zhuǎn)讓事后備案，待試點(diǎn)驗(yàn)收合格后予以下放。所監(jiān)管企業(yè)董事會要進(jìn)一步健全和規(guī)范決策制度，明確授權(quán)事項(xiàng)在企業(yè)內(nèi)部的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)相應(yīng)責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任追究。

 

　　四、組織實(shí)施

 

　　(一)穩(wěn)步推進(jìn)。省國資委要全面梳理并優(yōu)化調(diào)整具體監(jiān)管職能，加強(qiáng)與省機(jī)構(gòu)編制部門的溝通銜接，共同做好機(jī)構(gòu)改革工作。對照轉(zhuǎn)變職能的要求，建立完善監(jiān)管權(quán)責(zé)清單動態(tài)調(diào)整機(jī)制，進(jìn)一步明確取消、下放、授權(quán)和移交的監(jiān)管事項(xiàng)。開展企業(yè)授權(quán)管理制度改革試點(diǎn)，結(jié)合推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，分類放權(quán)、分步實(shí)施，及時總結(jié)，確保授權(quán)企業(yè)和董事會行使的職責(zé)職權(quán)放得下、接得住、管得好。

 

　　(二)時限要求。至2019年底，完成以下任務(wù)：調(diào)整公布監(jiān)管權(quán)責(zé)清單，制定監(jiān)管企業(yè)投資負(fù)面清單，制定新的監(jiān)管企業(yè)投資管理辦法和投資項(xiàng)目負(fù)面清單、外部董事考核評價辦法、加強(qiáng)黨的建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)制度等。至2020年底，在國資監(jiān)管改革的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得決定性成果，形成更加切合廣東實(shí)際的國有資產(chǎn)管理體制，國有資產(chǎn)監(jiān)管制度更加成熟，國有資本配置效率顯著提高，企業(yè)黨的建設(shè)全面加強(qiáng)，現(xiàn)代企業(yè)制度不斷完善，國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力和國際競爭力明顯增強(qiáng)。

 

　　各地級以上市可參照本方案要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定本級國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變方案。

 

　　來源：國資智庫

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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