省國資委關于印發(fā)《貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《貴州省國資委國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》的通知

黔國資通法規(guī) (2020)33號

各監(jiān)管企業(yè)：

為貫徹落實中央關于以管資本為主加強國有資產監(jiān)管的要求，進一步優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能，形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，根據(jù)國務院國資委《國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》，結合實際我委制定了《貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《貴州省國資委國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

各監(jiān)管企業(yè)要高度重視，強化主體責任，認真做好提示函和通報事項整改落實工作，強化風險防控，進一步提升管控水平，實現(xiàn)企業(yè)高質量發(fā)展。

省 國 資 委

2020年4月20日

貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，加大對監(jiān)管企業(yè)存在風險和問題的警示力度，指導和督促監(jiān)管企業(yè)提高防范化解重大風險能力，切實做好相關整改落實工作，推動企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱提示函是指省國資委在國資監(jiān)管工作中提示特定監(jiān)管企業(yè)落實監(jiān)管要求、有效應對風險、整改存在問題的公文。

第三條 提示函主要適用于監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹黨中央、國務院及省委、省政府重大決策部署力度不夠，進度緩慢或成效欠佳的;

(二)執(zhí)行黨章和黨內其他法規(guī)以及省國資委黨委規(guī)范性文件不到位的;

(三)執(zhí)行國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國資監(jiān)管工作要求不到位或推動改革不力，可能造成資產損失或其他不良后果的;

(四)企業(yè)黨的建設、改革發(fā)展、安全生產、生態(tài)環(huán)保及董事會運行中存在苗頭性、傾向性問題或較大風險隱患的;

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度或報告情況不準確、不及時，可能對國資監(jiān)管工作造成不良影響的;

(六)落實出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達標的;

(七)在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，可能造成較大負面影響的;

(八)其他需要提示的事項。

第四條 省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照相關工作程序，由相關處室擬制提示函報經(jīng)分管委領導審簽，交督查處統(tǒng)一編號建檔后，以省國資委工作函件形式向有關企業(yè)印發(fā)提示函，并根據(jù)工作需要適時上傳國資監(jiān)管云平臺實現(xiàn)信息共享。

第五條 有關企業(yè)收到提示函后，應當認真組織落實，明確企業(yè)相關領導、職能部門和工作人員的責任，對提示函事項進行分析研判，切實提高辦理質量，做到真辦、實辦，辦出成效。企業(yè)對提示函事項有異議的，應當在5個工作日內以書面形式向省國資委作出專項說明，必要時應當派專人到省國資委進行解釋溝通。

第六條 對提示函事項無異議或有異議但解釋說明未得到省國資委認可的，企業(yè)應當在收到提示函10個工作日內，制定風險防控或整改落實工作方案報送省國資委，并迅速采取有效措施做好風險防控或整改落實工作。

第七條 對于提示的風險事項，有關企業(yè)應當開展全面排查，準確評估風險涉及的范圍、影響程度等，積極應對風險，做好企業(yè)間風險隔離。

第八條 對于需要整改落實的事項，有關企業(yè)應當嚴格對照相關整改要求，細化整改措施，明確整改時限，切實整改落實到位。

第九條 有關企業(yè)應當按照確定的工作方案，積極采取措施防控風險，落實整改要求，完善關鍵環(huán)節(jié)和重點領域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內控體系有效執(zhí)行，并通過企業(yè)內部監(jiān)督檢查、審計、巡察等工作，確保風險可控在控，整改工作落實落地。

第十條 對于需要長期整改落實的事項，有關企業(yè)應當定期向省國資委報告工作進展情況;對于可能造成較大、重大資產損失或其他嚴重不良后果的，應當及時報告省國資委。

第十一條 有關企業(yè)在提示函事項辦結后，要將相關工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項工作報告，正式報送省國資委。省國資委經(jīng)研究認可的，由相關處室提出銷號建議報分管委領導審簽后，交督查處對相關提示函事項予以銷號，同時在國資監(jiān)管云平臺標注辦理情況。

第十二條 省國資委將加強對監(jiān)管企業(yè)提示函事項的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評估整改成效，切實消除風險隱患，提升國資監(jiān)管效能。

第十三條 省國資委將定期匯總分析提示函反映監(jiān)管企業(yè)存在的風險隱患和問題，有針對性地完善國資監(jiān)管政策制度，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統(tǒng)性問題納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

第十四條 省國資委對提示函事項整改不及時、不徹底或敷衍整改的監(jiān)管企業(yè)或有關責任人，將進行約談、通報;對違規(guī)經(jīng)營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的，及時移交有關紀檢監(jiān)察機構或司法機關處理。

第十五條 本規(guī)則由省國資委負責解釋。

第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

貴州省國資委國資監(jiān)管通報工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，有效開展對監(jiān)管企業(yè)重大違規(guī)問題和資產損失事件的通報工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強化整改落實工作，推動企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱通報是指省國資委在國資監(jiān)管工作中，對監(jiān)管企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規(guī)問題和資產損失事件，在監(jiān)管企業(yè)范圍內予以批評、教育和警示的公文。

第三條 通報主要適用于監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹落實習近平總書記重要指示批示、黨中央、國務院、以及省委、省政府的決策部署存在重大問題或產生其他嚴重不良后果的;

(二)嚴重違反黨章和黨內其他法規(guī)以及省國資委黨委規(guī)范性文件的;

(三)嚴重違反國家法律法規(guī)和國有資產監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的;

(四)企業(yè)黨的建設、改革發(fā)展、安全生產、生態(tài)環(huán)保及董事會運行中存在突出問題，造成重大資產損失、重大風險或其他嚴重不良后果的;

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度，或惡意瞞報漏報謊報，對國資監(jiān)管工作造成嚴重不良影響的;

(六)對出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題拒絕整改、敷衍整改或反復整改不到位的;

(七)在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的;

(八)其他需要通報的事項。

第四條 省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關處室擬制通報稿，按程序報經(jīng)委主要領導審簽，并交督查處統(tǒng)一編號建檔后，再以通報形式在監(jiān)管企業(yè)范圍內進行通報，同時根據(jù)工作需要上傳國資監(jiān)管云平臺實現(xiàn)信息共享。

第五條 被通報企業(yè)收到通報后，應當及時傳達部署，企業(yè)主要領導人員、領導班子成員及有關職能部門應當認真分析通報事項產生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責任主體和時間進度，認真落實整改要求。

第六條 被通報企業(yè)應當在收到通報20個工作日內將相關工作情況及整改工作方案報送省國資委。

第七條 被通報企業(yè)應當積極采取有效措施，立即糾正違規(guī)行為，消除不良影響，減少或挽回資產損失，有效防范類似事件發(fā)生。

第八條 被通報企業(yè)內控(風險)管理部門應當對照通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關鍵環(huán)節(jié)和重點領域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內控體系，確保高效運轉，切實提升內控(風險)管理水平。

第九條 被通報企業(yè)審計部門、企業(yè)內部巡察應當將通報事項納入年度工作重點，強化對企業(yè)重大風險和問題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗整改工作成效，確保整改工作落實落地。

第十條 對于通報事項涉及違反黨規(guī)黨紀、違規(guī)經(jīng)營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的，被通報企業(yè)要嚴格按照規(guī)定對相關責任人嚴肅問責。

第十一條 對于需要長期整改落實的通報事項，被通報企業(yè)應當定期向省國資委報告整改工作進展情況。

第十二條 被通報企業(yè)對通報事項整改落實后，要將整改工作開展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項工作報告，正式報送省國資委。省國資委經(jīng)研究認可的，由相關處室提出銷號建議，按程序報委主要領導審簽后，交督查處按程序將對相關通報事項予以銷號，并在國資監(jiān)管云平臺標注辦理情況。

第十三條 各監(jiān)管企業(yè)要從通報事項中汲取教訓，引以為戒，舉一反三，主動開展對照檢查，發(fā)現(xiàn)類似問題應當按照通報相關要求做好整改落實工作。

第十四條 省國資委將加強對監(jiān)管企業(yè)通報事項整改落實工作的監(jiān)督檢查，評估整改成效，推動企業(yè)不斷完善內部管控機制。

第十五條 省國資委將定期匯總分析通報反映監(jiān)管企業(yè)存在的重大風險事件和突出問題，有針對性地完善國資監(jiān)管政策制度，并納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

第十六條 省國資委對整改不到位或拖延整改、拒絕整改的監(jiān)管企業(yè)和有關責任人，要嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的，及時移交有關紀檢監(jiān)察機構或司法機關處理。

第十七條 本規(guī)則由省國資委負責解釋。

第十八條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

來源:法規(guī)處 

圖片來源：找項目網(wǎng)

貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則 貴州省國資委國資監(jiān)管通報工作規(guī)則