省國資委關(guān)于印發(fā)《貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《貴州省國資委國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》的通知

黔國資通法規(guī) (2020)33號(hào)

各監(jiān)管企業(yè)：

為貫徹落實(shí)中央關(guān)于以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管的要求，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，根據(jù)國務(wù)院國資委《國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》，結(jié)合實(shí)際我委制定了《貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《貴州省國資委國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

各監(jiān)管企業(yè)要高度重視，強(qiáng)化主體責(zé)任，認(rèn)真做好提示函和通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步提升管控水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

省 國 資 委

2020年4月20日

貴州省國資委國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，加大對(duì)監(jiān)管企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)和問題的警示力度，指導(dǎo)和督促監(jiān)管企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱提示函是指省國資委在國資監(jiān)管工作中提示特定監(jiān)管企業(yè)落實(shí)監(jiān)管要求、有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、整改存在問題的公文。

第三條 提示函主要適用于監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹黨中央、國務(wù)院及省委、省政府重大決策部署力度不夠，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的;

(二)執(zhí)行黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省國資委黨委規(guī)范性文件不到位的;

(三)執(zhí)行國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國資監(jiān)管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的;

(四)企業(yè)黨的建設(shè)、改革發(fā)展、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保及董事會(huì)運(yùn)行中存在苗頭性、傾向性問題或較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的;

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度或報(bào)告情況不準(zhǔn)確、不及時(shí)，可能對(duì)國資監(jiān)管工作造成不良影響的;

(六)落實(shí)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達(dá)標(biāo)的;

(七)在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，可能造成較大負(fù)面影響的;

(八)其他需要提示的事項(xiàng)。

第四條 省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照相關(guān)工作程序，由相關(guān)處室擬制提示函報(bào)經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)審簽，交督查處統(tǒng)一編號(hào)建檔后，以省國資委工作函件形式向有關(guān)企業(yè)印發(fā)提示函，并根據(jù)工作需要適時(shí)上傳國資監(jiān)管云平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息共享。

第五條 有關(guān)企業(yè)收到提示函后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織落實(shí)，明確企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和工作人員的責(zé)任，對(duì)提示函事項(xiàng)進(jìn)行分析研判，切實(shí)提高辦理質(zhì)量，做到真辦、實(shí)辦，辦出成效。企業(yè)對(duì)提示函事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向省國資委作出專項(xiàng)說明，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)派專人到省國資委進(jìn)行解釋溝通。

第六條 對(duì)提示函事項(xiàng)無異議或有異議但解釋說明未得到省國資委認(rèn)可的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函10個(gè)工作日內(nèi)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作方案報(bào)送省國資委，并迅速采取有效措施做好風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作。

第七條 對(duì)于提示的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展全面排查，準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)涉及的范圍、影響程度等，積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，做好企業(yè)間風(fēng)險(xiǎn)隔離。

第八條 對(duì)于需要整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)整改要求，細(xì)化整改措施，明確整改時(shí)限，切實(shí)整改落實(shí)到位。

第九條 有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照確定的工作方案，積極采取措施防控風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)整改要求，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，并通過企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督檢查、審計(jì)、巡察等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，整改工作落實(shí)落地。

第十條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省國資委報(bào)告工作進(jìn)展情況;對(duì)于可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告省國資委。

第十一條 有關(guān)企業(yè)在提示函事項(xiàng)辦結(jié)后，要將相關(guān)工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送省國資委。省國資委經(jīng)研究認(rèn)可的，由相關(guān)處室提出銷號(hào)建議報(bào)分管委領(lǐng)導(dǎo)審簽后，交督查處對(duì)相關(guān)提示函事項(xiàng)予以銷號(hào)，同時(shí)在國資監(jiān)管云平臺(tái)標(biāo)注辦理情況。

第十二條 省國資委將加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管企業(yè)提示函事項(xiàng)的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評(píng)估整改成效，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升國資監(jiān)管效能。

第十三條 省國資委將定期匯總分析提示函反映監(jiān)管企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問題，有針對(duì)性地完善國資監(jiān)管政策制度，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統(tǒng)性問題納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十四條 省國資委對(duì)提示函事項(xiàng)整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的監(jiān)管企業(yè)或有關(guān)責(zé)任人，將進(jìn)行約談、通報(bào);對(duì)違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任;對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處理。

第十五條 本規(guī)則由省國資委負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

貴州省國資委國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效開展對(duì)監(jiān)管企業(yè)重大違規(guī)問題和資產(chǎn)損失事件的通報(bào)工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強(qiáng)化整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱通報(bào)是指省國資委在國資監(jiān)管工作中，對(duì)監(jiān)管企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規(guī)問題和資產(chǎn)損失事件，在監(jiān)管企業(yè)范圍內(nèi)予以批評(píng)、教育和警示的公文。

第三條 通報(bào)主要適用于監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示、黨中央、國務(wù)院、以及省委、省政府的決策部署存在重大問題或產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的;

(二)嚴(yán)重違反黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省國資委黨委規(guī)范性文件的;

(三)嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的;

(四)企業(yè)黨的建設(shè)、改革發(fā)展、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保及董事會(huì)運(yùn)行中存在突出問題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的;

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，或惡意瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào)，對(duì)國資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的;

(六)對(duì)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題拒絕整改、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的;

(七)在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，造成重大負(fù)面影響或其他嚴(yán)重不良后果的;

(八)其他需要通報(bào)的事項(xiàng)。

第四條 省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關(guān)處室擬制通報(bào)稿，按程序報(bào)經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽，并交督查處統(tǒng)一編號(hào)建檔后，再以通報(bào)形式在監(jiān)管企業(yè)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，同時(shí)根據(jù)工作需要上傳國資監(jiān)管云平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息共享。

第五條 被通報(bào)企業(yè)收到通報(bào)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳達(dá)部署，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員及有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析通報(bào)事項(xiàng)產(chǎn)生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責(zé)任主體和時(shí)間進(jìn)度，認(rèn)真落實(shí)整改要求。

第六條 被通報(bào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到通報(bào)20個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)工作情況及整改工作方案報(bào)送省國資委。

第七條 被通報(bào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極采取有效措施，立即糾正違規(guī)行為，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失，有效防范類似事件發(fā)生。

第八條 被通報(bào)企業(yè)內(nèi)控(風(fēng)險(xiǎn))管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)照通報(bào)事項(xiàng)反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系，確保高效運(yùn)轉(zhuǎn)，切實(shí)提升內(nèi)控(風(fēng)險(xiǎn))管理水平。

第九條 被通報(bào)企業(yè)審計(jì)部門、企業(yè)內(nèi)部巡察應(yīng)當(dāng)將通報(bào)事項(xiàng)納入年度工作重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和問題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗(yàn)整改工作成效，確保整改工作落實(shí)落地。

第十條 對(duì)于通報(bào)事項(xiàng)涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，被通報(bào)企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問責(zé)。

第十一條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的通報(bào)事項(xiàng)，被通報(bào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省國資委報(bào)告整改工作進(jìn)展情況。

第十二條 被通報(bào)企業(yè)對(duì)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)后，要將整改工作開展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送省國資委。省國資委經(jīng)研究認(rèn)可的，由相關(guān)處室提出銷號(hào)建議，按程序報(bào)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，交督查處按程序?qū)��?duì)相關(guān)通報(bào)事項(xiàng)予以銷號(hào)，并在國資監(jiān)管云平臺(tái)標(biāo)注辦理情況。

第十三條 各監(jiān)管企業(yè)要從通報(bào)事項(xiàng)中汲取教訓(xùn)，引以為戒，舉一反三，主動(dòng)開展對(duì)照檢查，發(fā)現(xiàn)類似問題應(yīng)當(dāng)按照通報(bào)相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。

第十四條 省國資委將加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管企業(yè)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作的監(jiān)督檢查，評(píng)估整改成效，推動(dòng)企業(yè)不斷完善內(nèi)部管控機(jī)制。

第十五條 省國資委將定期匯總分析通報(bào)反映監(jiān)管企業(yè)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和突出問題，有針對(duì)性地完善國資監(jiān)管政策制度，并納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十六條 省國資委對(duì)整改不到位或拖延整改、拒絕整改的監(jiān)管企業(yè)和有關(guān)責(zé)任人，要嚴(yán)肅追究責(zé)任;對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處理。

第十七條 本規(guī)則由省國資委負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

來源:法規(guī)處 

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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