近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革不斷深化，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》，指出了發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的若干路徑，具體到企業(yè)混改層面，要求國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司二級(jí)及以下企業(yè)，以研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)服務(wù)等實(shí)體企業(yè)為重點(diǎn)，引入非國(guó)有資本，加快技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，為科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嵤┗旄奶峁┝朔较�。同時(shí)，國(guó)務(wù)院也印發(fā)《改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制方案》，強(qiáng)調(diào)最大限度減少政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的直接干預(yù)，積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，提高資本流動(dòng)性，放大國(guó)有資本功能，這也為市場(chǎng)主體參與混改提供了更好的空間。在這種形勢(shì)下，PPP模式也逐漸成為國(guó)企混改的一種模式。

另外，財(cái)政部、科技部和國(guó)資委聯(lián)合發(fā)布《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》，股權(quán)激勵(lì)等中長(zhǎng)期激勵(lì)工具再次被啟用，之后，國(guó)資委又相繼發(fā)布《關(guān)于做好中央科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)工作的通知》和《關(guān)于中央科技企業(yè)實(shí)施分紅激勵(lì)工作指引》，對(duì)中央科技型企業(yè)實(shí)施分紅和股權(quán)激勵(lì)提出了具體要求。國(guó)務(wù)院國(guó)資委也出臺(tái)了《百戶(hù)科技型企業(yè)深化市場(chǎng)化改革提升自主創(chuàng)新能力專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案》，強(qiáng)調(diào)激發(fā)科技創(chuàng)新動(dòng)能，增加科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新價(jià)值、科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化等重要內(nèi)容，提出要充分發(fā)揮科技型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。

國(guó)有科技型企業(yè)PPP模式理論研究

(一)科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP模式在國(guó)有科技型企業(yè)中應(yīng)用的理論基礎(chǔ)

早在2008年，很多創(chuàng)新型國(guó)家已經(jīng)大力發(fā)展PPP模式，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域形成一股PPP熱潮，目前，有大于70%的OECD國(guó)家采用PPP模式來(lái)發(fā)展科技創(chuàng)新，PPP模式逐漸成為國(guó)際上的主流創(chuàng)新政策工具。習(xí)近平總書(shū)記在2014年兩院院士大會(huì)的講話(huà)中明確指出：“要著力從科技體制改革和經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域改革兩個(gè)方面同步發(fā)力，改革國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃和資源配置體制機(jī)制”。2015年5月19日，《財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》出臺(tái)，明確要求推進(jìn)科技領(lǐng)域PPP合作，公私合作模式在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用幾乎涉及所有方面，在重大創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)、戰(zhàn)略研發(fā)項(xiàng)目、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域、科研設(shè)施設(shè)備領(lǐng)域、科研機(jī)構(gòu)建設(shè)領(lǐng)域等均有所應(yīng)用，這一系列的政策支撐也為國(guó)有科技型企業(yè)采取PPP模式進(jìn)行混改提供了新的路徑和方向。

目前對(duì)科技創(chuàng)新PPP模式的定義主要有兩個(gè)比較權(quán)威的說(shuō)法，第一個(gè)是OECD為完善科技創(chuàng)新體系，針對(duì)不斷變化的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，于2005年對(duì)科技創(chuàng)新PPP做出如下定義：“公共部門(mén)和私人部門(mén)建立一種合作伙伴關(guān)系，并且雙方在決策過(guò)程中，聯(lián)合研究，共同投入資金、人力、設(shè)施，共享信息，用以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的特定目標(biāo)”。我國(guó)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用可以借鑒科技創(chuàng)新PPP模式，通過(guò)利用國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的合作等方式，共同投資、共同研發(fā)，最終實(shí)現(xiàn)雙贏的局面。同時(shí)，OECD根據(jù)不同的政策目標(biāo)將科技創(chuàng)新PPP模式分成四種類(lèi)型，這四種類(lèi)型之間并不相互獨(dú)立，存在一定交叉關(guān)系。第一種類(lèi)型是任務(wù)導(dǎo)向型科技創(chuàng)新PPP，主要目的是保證技術(shù)發(fā)展初期所需的融資;第二種類(lèi)型是市場(chǎng)導(dǎo)向型科技創(chuàng)新PPP，主要目的是幫助企業(yè)構(gòu)建其自身的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力;第三種類(lèi)型是產(chǎn)業(yè)與科技關(guān)系導(dǎo)向型科技創(chuàng)新PPP，主要目的是推動(dòng)技術(shù)、公共產(chǎn)品、公共服務(wù)以及社會(huì)福利的發(fā)展;第四種類(lèi)型是網(wǎng)絡(luò)集群導(dǎo)向型科技創(chuàng)新PPP，主要目的是通過(guò)提高個(gè)體區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展從而提高地理集群技術(shù)的整體發(fā)展。

我國(guó)學(xué)者郭鐵成在OECD對(duì)科技創(chuàng)新PPP定義的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和補(bǔ)充，重新進(jìn)行定義：“公私合作中的‘公’是指公共部門(mén)或公共領(lǐng)域;‘私’是指企業(yè)等市場(chǎng)主體或市場(chǎng)領(lǐng)域，公私雙方通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，來(lái)完成公共項(xiàng)目的過(guò)程。”因此，國(guó)有科技型企業(yè)可以作為公共領(lǐng)域代表，確定項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)，提供部分資金或特許權(quán)，私營(yíng)企業(yè)按照合同約定提供產(chǎn)品和服務(wù)。

英國(guó)的獨(dú)立創(chuàng)新部門(mén)“創(chuàng)新英國(guó)”與私營(yíng)部門(mén)通過(guò)科技創(chuàng)新PPP模式進(jìn)行合作，在整個(gè)創(chuàng)新鏈中，從基礎(chǔ)研究到商業(yè)化應(yīng)用，“創(chuàng)新英國(guó)”及時(shí)提供所需資金，這些投資創(chuàng)造了全新的技術(shù)市場(chǎng)和行業(yè)，這些投資也是作為普通私營(yíng)部門(mén)不能也不敢輕易提供的。也有學(xué)者將PPP模式在俄羅斯科技創(chuàng)新領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用歸納為：技術(shù)轉(zhuǎn)移型、需求導(dǎo)向型、資源整合型，并發(fā)現(xiàn)其公私合作缺乏基礎(chǔ)和創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，同時(shí)其風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展得比較薄弱;日本創(chuàng)新領(lǐng)域PPP模式可以劃分成了四種類(lèi)型：重大創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)型、技術(shù)轉(zhuǎn)移型、技術(shù)預(yù)測(cè)型和合作網(wǎng)絡(luò)型;伯昂研究院創(chuàng)始人崔麗君，從事PPP項(xiàng)目相關(guān)理論和應(yīng)用研究多年發(fā)現(xiàn)，PPP市場(chǎng)朝著新的熱點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展，投資主題也朝著多元化的方向推進(jìn)，PPP項(xiàng)目為了追求規(guī)模效應(yīng)，開(kāi)始大量促進(jìn)投資巨大的云服務(wù)和數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)等科技相關(guān)項(xiàng)目的崛起。而在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型下，科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和金融創(chuàng)新等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力將會(huì)催化出新興的PPP行業(yè)市場(chǎng)，而具有創(chuàng)新能力的私營(yíng)企業(yè)也將更受PPP市場(chǎng)的歡迎，也將逐漸成為眾多國(guó)有科技型企業(yè)實(shí)施混改的首選。我國(guó)學(xué)者萬(wàn)勁松對(duì)典型國(guó)家以PPP模式撬動(dòng)社會(huì)資本投入科技創(chuàng)新的方式做了總結(jié)與歸納，將其分成三種類(lèi)型：(1)建設(shè)PPP機(jī)構(gòu)、平臺(tái)或網(wǎng)絡(luò);(2)設(shè)立PPP計(jì)劃或基金;(3)發(fā)展多層次創(chuàng)新伙伴關(guān)系。

國(guó)外也有很多機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新PPP進(jìn)行研究：例如，愛(ài)爾蘭科技創(chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)研究發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)，越來(lái)越多的科技研發(fā)項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)公私雙方的合作關(guān)系。PPP模式在過(guò)去的幾十年中逐漸成為非常重要的更具目標(biāo)性和針對(duì)性的科技創(chuàng)新形式，在很多地方成為國(guó)家的重要任務(wù)。國(guó)外學(xué)者Bingisser認(rèn)為，科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP模式是一種新型的合作理念，主要用于解決區(qū)域?qū)用�、�?guó)家層面以及國(guó)際層面的不同領(lǐng)域的問(wèn)題，例如：城市規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移等問(wèn)題，該理念主要幫助政府解決某些特定的目標(biāo)，因此沒(méi)有一個(gè)確切的定義，主要將其作為一種具有新文化特征的解決問(wèn)題的公私合作方式;Asakawa和Som表示，在一些新興國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家，科技創(chuàng)新領(lǐng)域PPP模式，最初的目的可能是用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但很多企業(yè)參與其中的主要?jiǎng)訖C(jī)卻是增加自身的隱性知識(shí)，他們認(rèn)為這對(duì)他們核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展以及技術(shù)系統(tǒng)的集成尤為重要。

現(xiàn)階段，國(guó)有企業(yè)已經(jīng)不再僅僅作為市場(chǎng)化創(chuàng)新產(chǎn)品的借鑒者和應(yīng)用者，而在科技創(chuàng)新方面也承擔(dān)重要角色。因此，利用公私合作模式開(kāi)展我國(guó)的創(chuàng)新服務(wù)，有效促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新主體合作共享，增強(qiáng)創(chuàng)新資源的整合能力。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式在國(guó)有科技型企業(yè)中應(yīng)用的理論基礎(chǔ)

科技成果轉(zhuǎn)化又稱(chēng)為技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要指將企業(yè)或者高校、研究機(jī)構(gòu)中的創(chuàng)新成果，通過(guò)商業(yè)化的運(yùn)作方式轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)的過(guò)程，而技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式屬于科技PPP的一個(gè)重要方面，主要是指利用公私共同投資入股等方式展開(kāi)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，同時(shí)私營(yíng)企業(yè)可以根據(jù)合作項(xiàng)目的技術(shù)成熟度、融資規(guī)模以及項(xiàng)目實(shí)施周期等不同的屬性，選擇最佳的合作方式以及合作規(guī)則，簽署與之相適應(yīng)的合作協(xié)議。

科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或稱(chēng)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目對(duì)于國(guó)有科技型企業(yè)而言，一般提供的是服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的產(chǎn)品或服務(wù)，因而一般關(guān)注更多宏觀(guān)的公共效益，對(duì)于微觀(guān)的市場(chǎng)化運(yùn)作效果沒(méi)有判斷能力，因此很難識(shí)別科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目中的各類(lèi)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。而私營(yíng)企業(yè)以市場(chǎng)為主體，通過(guò)企業(yè)運(yùn)營(yíng)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，可以提高創(chuàng)新效率，能更好地優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)利益最大化，在理論層面上具備可行性。

近些年，很多國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始利用PPP模式來(lái)推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，例如：韓國(guó)未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部于2016年展開(kāi)了“未來(lái)技術(shù)對(duì)接”活動(dòng)，幫助公共領(lǐng)域的研發(fā)成果在私營(yíng)企業(yè)中吸收消化，并進(jìn)行創(chuàng)業(yè)以及推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目;英國(guó)政府商業(yè)、創(chuàng)新與技能部下屬的科技戰(zhàn)略委員會(huì)開(kāi)展了“英國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴計(jì)劃”用于幫助企業(yè)和公共領(lǐng)域建立合作伙伴關(guān)系，旨在協(xié)助企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中能更好地利用知識(shí)單位的科研成果，從而促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的進(jìn)程。該計(jì)劃支持英國(guó)大學(xué)生帶著科技研發(fā)成果到中小企業(yè)中，通過(guò)1-3年的工作，幫助科研成果產(chǎn)業(yè)化，公共領(lǐng)域提供科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中75%左右的資金，經(jīng)統(tǒng)計(jì)每1英鎊投入可以得到5英鎊的回報(bào)，創(chuàng)造4個(gè)工作機(jī)會(huì);日本文部科學(xué)省下設(shè)的日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)(JST)為集中解決國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移任務(wù)與私營(yíng)部門(mén)合作開(kāi)展了具體的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃項(xiàng)目，主要有A-STEP計(jì)劃、S創(chuàng)新計(jì)劃以及COI計(jì)劃等;以色列利用PPP模式的研究成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃——諾法(NOFVA)幫助研究群體充分了解市場(chǎng)需求和趨勢(shì)，私營(yíng)企業(yè)也能獲得活動(dòng)領(lǐng)域下的突破性研究成果。一般來(lái)講，PPP模式在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用為三種，適用于競(jìng)爭(zhēng)前沿技術(shù)的公私伙伴，適用于關(guān)鍵共性技術(shù)的企業(yè)伙伴，適用于技術(shù)轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)移伙伴，構(gòu)建PPP創(chuàng)新投入機(jī)制，建立技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，可以更好地引導(dǎo)社會(huì)資金投入國(guó)有科技型企業(yè)技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)、知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化應(yīng)用。

國(guó)有科技型企業(yè)運(yùn)用技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式的必要性分析

(一)三維目標(biāo)分析

對(duì)于國(guó)有科技型企業(yè)傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，一般僅僅設(shè)立上級(jí)單位或項(xiàng)目計(jì)劃中要求的單維的技術(shù)研發(fā)目標(biāo)，并沒(méi)有綜合目標(biāo)和整體解決方案，而引入社會(huì)資本后的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，在設(shè)計(jì)目標(biāo)時(shí)，私營(yíng)企業(yè)會(huì)更關(guān)注后期產(chǎn)品的市場(chǎng)化效果，因此從技術(shù)研發(fā)到生產(chǎn)再到最后的科技成果商業(yè)化的整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程都要制定合理的目標(biāo)，將研發(fā)目標(biāo)、生產(chǎn)目標(biāo)、市場(chǎng)目標(biāo)融合起來(lái)，形成三位一體的工程目標(biāo)。例如，日本科技振興機(jī)構(gòu)作為公共領(lǐng)域代表，采用技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式啟動(dòng)了一系列科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，其中包括A-STEP項(xiàng)目，A-STEP項(xiàng)目在立項(xiàng)階段，為每個(gè)項(xiàng)目制定三維目標(biāo)，其中，日本JST與日本CYBERNET有限公司合作開(kāi)展的信號(hào)波型整形技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目在立項(xiàng)時(shí)，制定其技術(shù)研發(fā)目標(biāo)：利用該技術(shù)解決低電壓導(dǎo)致的信息通信設(shè)備信號(hào)質(zhì)量和強(qiáng)度較弱的問(wèn)題;確定其產(chǎn)品目標(biāo)：生產(chǎn)出低電壓也可以適用的印刷電路板;確定其市場(chǎng)目標(biāo)：截至2012年，該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)的印刷電路板相關(guān)電子元件在全球市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到4萬(wàn)3000億日元，截至2025年，市場(chǎng)規(guī)模需達(dá)到6萬(wàn)4000億日元。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式的另一大特點(diǎn)是在三維目標(biāo)的基礎(chǔ)上，更強(qiáng)調(diào)維度與維度之間的適配關(guān)系，例如，技術(shù)研發(fā)目標(biāo)與生產(chǎn)目標(biāo)的適配、生產(chǎn)目標(biāo)與市場(chǎng)目標(biāo)的適配，其目標(biāo)的設(shè)立需要將三個(gè)維度整合起來(lái)，保障其協(xié)調(diào)一致性，因此，利用技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式可以幫助國(guó)有企業(yè)在推進(jìn)混改進(jìn)程中，能充分考慮各個(gè)環(huán)節(jié)的目標(biāo)定位。

(二)雙向需求分析

國(guó)有科技型企業(yè)利用技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式在開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目時(shí)，會(huì)涉及兩大需求，一個(gè)是國(guó)有企業(yè)所要支撐國(guó)家戰(zhàn)略、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的公共需求，另一個(gè)是引入私營(yíng)企業(yè)后，私營(yíng)資本的市場(chǎng)需求。公共需求體現(xiàn)在國(guó)家在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化某項(xiàng)技術(shù)過(guò)程中，例如，國(guó)家制定某個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，需要國(guó)有科技型企業(yè)重點(diǎn)支撐的基礎(chǔ)研究中的科技成果商業(yè)化，發(fā)揮國(guó)有資本的使用效率。市場(chǎng)需求是指，企業(yè)為滿(mǎn)足其自身發(fā)展而迫切需要的技術(shù)研發(fā)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的具體需求。

公共需求與私人需求的作用是雙向的，一方面，公共需求是宏觀(guān)的，需要落實(shí)到具體的研發(fā)環(huán)節(jié)才能得以實(shí)現(xiàn)。因此，國(guó)有科技型企業(yè)在立項(xiàng)時(shí)，其項(xiàng)目?jī)?nèi)容需要對(duì)企業(yè)具備吸引力，項(xiàng)目所屬的技術(shù)領(lǐng)域也要有一定的吸引力，才能更好地吸引私營(yíng)企業(yè)來(lái)幫助國(guó)有科技型企業(yè)實(shí)現(xiàn)公共需求。另一方面，私營(yíng)企業(yè)的研發(fā)或技術(shù)轉(zhuǎn)移需求也需要與國(guó)有企業(yè)的公共需求相匹配。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)在選擇合作伙伴時(shí)，對(duì)企業(yè)會(huì)進(jìn)行一定的甄選，會(huì)優(yōu)先選擇擁有多年產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗(yàn)并且其發(fā)展路線(xiàn)與國(guó)家戰(zhàn)略方向相一致的創(chuàng)新型私營(yíng)企業(yè)，其私人需求與國(guó)家的公共需求更匹配，國(guó)有企業(yè)與這些企業(yè)合作才能形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，最終形成公私雙贏的局面。

傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)開(kāi)展的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，其公共目標(biāo)比較明確，申報(bào)模式一般為自上而下的模式，缺乏企業(yè)用戶(hù)的需求分析，而技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式的項(xiàng)目更注重企業(yè)用戶(hù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移需求，形成了用產(chǎn)學(xué)研多個(gè)創(chuàng)新主體公共作用的新局面，促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)雙方需求相互協(xié)調(diào)一致，例如日本A-STEP項(xiàng)目中，會(huì)提供一個(gè)公募階段，日本JST會(huì)根據(jù)企業(yè)的需求來(lái)立項(xiàng)，該階段為了更好地考慮企業(yè)的需求，JST專(zhuān)門(mén)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目不同的技術(shù)成熟度設(shè)立三種項(xiàng)目方式供企業(yè)選擇：種子產(chǎn)品挖掘階段、種子產(chǎn)品實(shí)用化驗(yàn)證階段、種子產(chǎn)品的市場(chǎng)化發(fā)展階段，因此技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式更能充分表達(dá)私營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)需求，可以有效保障國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化落實(shí)落地。

(三)招標(biāo)程序分析

在招標(biāo)程序方面，技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP項(xiàng)目也有其自身的特點(diǎn)，首先是競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)系統(tǒng)的公開(kāi)公正性，《特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資(BOT、PFI、PPP)》一書(shū)中對(duì)發(fā)展中國(guó)家PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵性成功因素做出總結(jié)，其中在招投標(biāo)階段中，競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)系統(tǒng)的公平、公正性尤為重要，只有建立在公平公開(kāi)的基礎(chǔ)之上，才能實(shí)現(xiàn)促進(jìn)公私合作的進(jìn)行。與傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)任務(wù)式的垂直管理方式不同，PPP模式屬于契約式的管理方式，適用于多個(gè)創(chuàng)新主體聯(lián)合研發(fā)，更注重公私雙方的平等性，有利于保障競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)系統(tǒng)的公開(kāi)公正，這樣才能幫助國(guó)有企業(yè)選擇出最佳的合作伙伴，實(shí)現(xiàn)良好的效果;而技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式另一大特點(diǎn)是其招標(biāo)決策機(jī)制的柔性化，相比傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目一般采用公開(kāi)招標(biāo)、邀標(biāo)的方式篩選合作伙伴，技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式一般采用更為柔性化的方式，例如：競(jìng)爭(zhēng)性磋商、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等方式進(jìn)行，這種方式使得整個(gè)招標(biāo)系統(tǒng)更智能，有利于促進(jìn)國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)雙方溝通協(xié)作，容錯(cuò)率更高;招標(biāo)的最終目的是選擇合作伙伴，而對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移類(lèi)項(xiàng)目，其合作伙伴一般以產(chǎn)學(xué)聯(lián)合體的形式出現(xiàn)，而產(chǎn)學(xué)聯(lián)合體的合作能力越高，越能實(shí)現(xiàn)研發(fā)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高戰(zhàn)略協(xié)同性，企業(yè)會(huì)與高�；蛘哐芯繖C(jī)構(gòu)合作進(jìn)行技術(shù)的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化的工作，因此投標(biāo)聯(lián)合體的合作能力也是考察合作伙伴的重要方面。因此，在招標(biāo)流程上，技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式更能有效優(yōu)化國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和流程。

(四)多元投入分析

國(guó)有科技型企業(yè)的科研項(xiàng)目包括技術(shù)轉(zhuǎn)移類(lèi)項(xiàng)目，其項(xiàng)目資金來(lái)源相對(duì)比較單一，一般為國(guó)撥資金，雖然部分項(xiàng)目也會(huì)有私營(yíng)企業(yè)投入，但企業(yè)出資規(guī)模有限，主要以國(guó)有資本為主體，企業(yè)進(jìn)行配套，這種單一化的資金來(lái)源很難做到資源的合理配置。而通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移PPP模式來(lái)實(shí)施科技項(xiàng)目，可以整合各方資源，形成資源優(yōu)勢(shì)，國(guó)有企業(yè)也可以通過(guò)杠桿作用撬動(dòng)更多的企業(yè)投入，從而能更好地實(shí)現(xiàn)國(guó)企戰(zhàn)略目標(biāo)，除了國(guó)有資本投入和企業(yè)投入，技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP項(xiàng)目還會(huì)提供更多元化的融資可能性，諸如投資銀行、商業(yè)銀行以及各種創(chuàng)新基金等都是主要的融資渠道，在日本A-STEP項(xiàng)目中，其多元化的投入方式包括：日本政策金融公庫(kù)(JFC)、日本中小企業(yè)聯(lián)合會(huì)、日本產(chǎn)業(yè)革新機(jī)構(gòu)、以及日本SUCCESS等金融機(jī)構(gòu)和投融資機(jī)構(gòu)等，這種多元化的融資方式，可以有效提高國(guó)有資本的運(yùn)營(yíng)效率。

(五)權(quán)益分配分析

權(quán)益分配問(wèn)題一直也是影響國(guó)有科技型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素。PPP模式的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目相對(duì)于傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，其主要特點(diǎn)是秉承風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享，合作共贏的原則，私營(yíng)企業(yè)可以獲得項(xiàng)目所帶來(lái)的創(chuàng)新利潤(rùn)，而國(guó)有企業(yè)也會(huì)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公私雙方需要同時(shí)承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，一旦項(xiàng)目失敗需要根據(jù)既定合同共同承擔(dān)損失。技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP利益分配主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面是利潤(rùn)類(lèi)分配機(jī)制，另一方面是知識(shí)財(cái)產(chǎn)類(lèi)分配機(jī)制�！都夹g(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效管理》中也強(qiáng)調(diào)合理的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制能調(diào)動(dòng)私營(yíng)企業(yè)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，通過(guò)利益導(dǎo)向的分配機(jī)制更能有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展目標(biāo);而對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目其知識(shí)財(cái)產(chǎn)類(lèi)成果等科技直接產(chǎn)出，具有重要的價(jià)值，因此其知識(shí)財(cái)產(chǎn)的分配機(jī)制也能極大地激勵(lì)企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益最大化。

建議及對(duì)策

一是柔性化合作機(jī)制有效優(yōu)化資源配置。技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式的一個(gè)重要特點(diǎn)就是采取階段性的方式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，一般會(huì)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的不同時(shí)期分成種子產(chǎn)品的挖掘階段、種子產(chǎn)品的實(shí)用性驗(yàn)證階段、種子產(chǎn)品的市場(chǎng)化階段，根據(jù)參與合作的私營(yíng)企業(yè)的融資規(guī)模以及項(xiàng)目實(shí)施周期等采用不同的市場(chǎng)化合作方法，簽署不同的合作協(xié)議。這種柔性化的合作方式可以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。我國(guó)國(guó)有科技型企業(yè)如果能吸取技術(shù)轉(zhuǎn)移PPP模式的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，就可以更好地降低合作運(yùn)行成本，提升研發(fā)成果質(zhì)量，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值。

二是市場(chǎng)主體參與促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移精準(zhǔn)對(duì)接。國(guó)有科技型企業(yè)傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目在立項(xiàng)評(píng)審等階段，一般市場(chǎng)主體參與程度較低，主要利用的還是國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的評(píng)估審核機(jī)制，因此對(duì)處于種子期的科研產(chǎn)品的市場(chǎng)化發(fā)展方向定位不準(zhǔn)確，而利用技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式來(lái)開(kāi)展科研項(xiàng)目，私營(yíng)企業(yè)會(huì)更關(guān)注產(chǎn)品的市場(chǎng)化效果，因此在技術(shù)轉(zhuǎn)移的每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)參與和關(guān)注，一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式會(huì)在技術(shù)產(chǎn)品的每一個(gè)階段為參與主體提供一個(gè)過(guò)渡性的審核、評(píng)價(jià)以及反饋的空間，針對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)范化的篩選和檢驗(yàn)，這種承上啟下的結(jié)構(gòu)化的成果轉(zhuǎn)化流程可以保證科研產(chǎn)品從生產(chǎn)到市場(chǎng)的連貫性和完整性，滿(mǎn)足無(wú)縫轉(zhuǎn)移的要求，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)研發(fā)和市場(chǎng)的精準(zhǔn)對(duì)接，降低研發(fā)投入成本，提高成果轉(zhuǎn)化效率和國(guó)有資本使用效率。

三是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合加快成果轉(zhuǎn)化效率。國(guó)有科技型企業(yè)混改引入技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式，可以有效地將國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力、重大決策能力與企業(yè)、高校等應(yīng)用技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和工藝創(chuàng)新能力相結(jié)合，加快科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的效率。相比之下，我國(guó)現(xiàn)在一些國(guó)有企業(yè)所屬的科研機(jī)構(gòu)存在獨(dú)立于市場(chǎng)之外的現(xiàn)象，科技與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系程度還不夠緊密，若引入技術(shù)轉(zhuǎn)移型PPP模式，可以更好地保證國(guó)有企業(yè)集中資金、人力和物力，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，提高技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，形成規(guī)模效應(yīng)，加快國(guó)有企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，推進(jìn)國(guó)有科技型企業(yè)混合所有制改革不斷深化落實(shí)。

來(lái)源:現(xiàn)代國(guó)企研究

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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