國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革中國(guó)有股東為其他暫不流通股股東墊付對(duì)價(jià)有關(guān)問(wèn)題的通知

　　(2007年4月28日產(chǎn)權(quán)函〔2007〕25號(hào))

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各中央企業(yè)：

 

　　為確保上市公司股權(quán)分置改革的順利進(jìn)行，部分上市公司國(guó)有股股東在股權(quán)分置改革中為其他暫不流通股股東墊付了股改對(duì)價(jià)。為解決這一遺留問(wèn)題，維護(hù)各類投資者的合法權(quán)益，經(jīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)充分協(xié)商，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：

 

　　一、在股權(quán)分置改革中存在國(guó)有股股東為其他暫不流通股股東墊付股改對(duì)價(jià)情況的上市公司、其被墊付對(duì)價(jià)方要求解除所持上市公司股份限售條件時(shí)，相關(guān)國(guó)有股股東應(yīng)將所墊付對(duì)價(jià)的償還情況上報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。?

 

　　二、上市公司董事會(huì)受被墊付對(duì)價(jià)方委托，向證券交易機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出解除所持上市公司股份限售條件申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)償還情況備案文件。

 

　　三、中央企業(yè)所控股上市公司相關(guān)備案事項(xiàng)由國(guó)務(wù)院國(guó)資委負(fù)責(zé)辦理，地方企業(yè)所控股上市公司相關(guān)備案事項(xiàng)由省級(jí)國(guó)資委負(fù)責(zé)辦理。

 

　　附件三：《備案表》填表說(shuō)明及申請(qǐng)解除所持股份限售條件需報(bào)送的

　　有關(guān)材料

　　一、《山東省上市公司股權(quán)分置改革中被墊付對(duì)價(jià)方解除所持股份限售條件備案表》由相關(guān)國(guó)有股股東填寫上報(bào)，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系在“國(guó)有股股東級(jí)次”欄填寫“省級(jí)、市級(jí)或縣級(jí)”，在“國(guó)有股股東名稱”處加蓋公章，并保證所填寫資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。?

　　二、“上市公司總股本數(shù)”欄填寫上市公司股改完成時(shí)的總股本數(shù)量。?

　　三、“流通A股數(shù)量”和“被墊付方持有股份數(shù)量”欄填寫完成股改時(shí)無(wú)限售條件的流通A股數(shù)量和被墊付方持有股份的數(shù)量。?

　　四、如被墊付對(duì)價(jià)方以現(xiàn)金或雙方認(rèn)同的其他方式償還墊付股份，要將償還的情況在表中注明;如沒(méi)有，則填寫“無(wú)”。?

　　五、地方國(guó)有上市公司《備案表》由縣、市級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查后報(bào)省國(guó)資委審核，省屬國(guó)有上市公司《備案表》由省管企業(yè)填寫或?qū)彶楹髨?bào)省國(guó)資委審核，《備案表》由經(jīng)辦人和審核人簽字并加蓋公章后有效�！秱浒副怼芬皇搅�份，由相關(guān)各方留存。?

　　六、省管企業(yè)或市國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)到省國(guó)資委備案時(shí)，需提報(bào)以下材料：?

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的國(guó)有股股東、被墊付對(duì)價(jià)方持有上市公司股份的持股證明;?

　　2.國(guó)有股股東的產(chǎn)權(quán)登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，被墊付對(duì)價(jià)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件;?

　　3.省國(guó)資委批復(fù)國(guó)有控股上市公司股權(quán)分置改革中國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題的文件復(fù)印件;

　　4.上市公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書;?

　　5.上市公司股權(quán)分置改革中國(guó)有股股東與被墊付對(duì)價(jià)方簽署的墊付對(duì)價(jià)協(xié)議書(如當(dāng)時(shí)未簽署，請(qǐng)予以說(shuō)明);?

　　6.被墊付對(duì)價(jià)方為法人單位的，提交同意償還墊付對(duì)價(jià)的董事會(huì)決議(或總經(jīng)理、廠長(zhǎng)辦公會(huì)決議)，被墊付對(duì)價(jià)方為自然人的，提交同意償還墊付對(duì)價(jià)的個(gè)人聲明;?

　　7.被墊付對(duì)價(jià)方與國(guó)有股股東簽署的償還墊付股份協(xié)議書(如被墊付對(duì)價(jià)方以現(xiàn)金或雙方認(rèn)同的其他方式償還墊付股份的，應(yīng)在協(xié)議中一并約定);?

　　8.被墊付對(duì)價(jià)方委托上市公司董事會(huì)辦理所持股份解除限售條件事宜的授權(quán)委托書;

　　9.國(guó)有股股東的董事會(huì)同意被墊付對(duì)價(jià)方所持股份解除限售條件的董事會(huì)決議;?

　　10.上市公司最近一期的季度報(bào)告和年度報(bào)告;?

　　11.省國(guó)資委要求提報(bào)的其他材料。

 

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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