《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國企建設(shè)的意見》

 為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神和十九屆二中、三中全會(huì)精神，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，依法推進(jìn)上海國有企業(yè)改革發(fā)展，全面提升上海國有企業(yè)依法治企能力和水平，不斷推動(dòng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，參照國務(wù)院國資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》要求和上海國企實(shí)際，現(xiàn)就全面推進(jìn)上海法治國企建設(shè)，提出如下意見：

一、總體要求

(一)指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆二中、三中全會(huì)精神，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，緊緊圍繞服從服務(wù)國家戰(zhàn)略和上海工作大局，切實(shí)落實(shí)《上海市開展區(qū)域性國資國企綜合改革試驗(yàn)的實(shí)施方案》，適應(yīng)市場化、法治化、國際化發(fā)展需要，立足問題導(dǎo)向、加強(qiáng)制度創(chuàng)新，以防范化解風(fēng)險(xiǎn)、依法合規(guī)經(jīng)營為目標(biāo)，以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以提升企業(yè)法律管理能力為手段，堅(jiān)持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

(二)基本原則

1、堅(jiān)持圍繞中心，服務(wù)改革發(fā)展大局。緊密結(jié)合企業(yè)在上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用和使命，全面推進(jìn)依法治企工作，為企業(yè)改革發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。

2、堅(jiān)持全面覆蓋，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運(yùn)營各個(gè)環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理層級(jí)、各工作崗位，努力實(shí)現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋，同時(shí)突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理等重點(diǎn)領(lǐng)域法治建設(shè)。

3、堅(jiān)持三個(gè)“融入”，提升依法治企水平。堅(jiān)持將法治思維和法治方式“融入企業(yè)決策、融入企業(yè)管理、融入企業(yè)文化”，有效整合資源，增強(qiáng)工作合力，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局。

(三)工作目標(biāo)

到2020年底前，完成《關(guān)于進(jìn)一步完善市國資委監(jiān)管企業(yè)法律顧問工作的指導(dǎo)意見》確定的各項(xiàng)目標(biāo);到2021年底前，市屬國企按照《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》的要求，完成合規(guī)管理體系建設(shè);到2022年，上海國企法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制進(jìn)一步完善，依法合規(guī)經(jīng)營管理水平顯著提升，全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚。形成一批治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信、依法治企能力達(dá)到國內(nèi)一流水平的企業(yè);形成一套適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度、具有上海國企特點(diǎn)、科學(xué)高效實(shí)用的企業(yè)法治建設(shè)工作體系。

二、切實(shí)加強(qiáng)依法治理能力

(四)充分發(fā)揮章程統(tǒng)領(lǐng)作用。市國資委按照《關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》等文件要求和《上海市開展區(qū)域性國資國企綜合改革試驗(yàn)的實(shí)施方案》的相關(guān)內(nèi)容，依法修訂相關(guān)公司章程指引，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，指導(dǎo)推進(jìn)企業(yè)完善公司章程。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)章程建立健全各項(xiàng)基本制度、管理機(jī)制和工作體系，細(xì)化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善現(xiàn)代企業(yè)制度統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入各級(jí)子企業(yè)公司章程。各級(jí)國有股東加強(qiáng)對(duì)章程落實(shí)情況的監(jiān)督，防止在投資經(jīng)營過程中違反法律法規(guī)章程規(guī)定進(jìn)行決策，依法糾正與章程不符的規(guī)定和行為。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)高度重視子企業(yè)的章程制定工作，防止改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款，依法依章程對(duì)下屬企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)。充分發(fā)揮企業(yè)總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督方面的重要作用，確保章程依法制定、依法實(shí)施。

(五)完善依法履職保障機(jī)制。市國資委按照公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法等法律法規(guī)，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。通過加強(qiáng)法律培訓(xùn)、選拔法律專業(yè)背景人員擔(dān)任董事等方式，提升董事會(huì)依法決策水平。董事會(huì)明確負(fù)責(zé)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會(huì)，對(duì)經(jīng)理層依法治企情況進(jìn)行監(jiān)督，將企業(yè)法治建設(shè)情況納入董事會(huì)年度工作報(bào)告。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)加大對(duì)依法治企情況和董事、高級(jí)管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照“把黨組織研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序”的要求，完善重大決策制度機(jī)制，強(qiáng)化黨組織對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。

三、強(qiáng)化依法經(jīng)營合規(guī)管理

(六)健全依法決策機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善重大決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限。健全依法決策程序，嚴(yán)格落實(shí)職工參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審核機(jī)制，未經(jīng)合法性審核或者經(jīng)審核不合法的，不得提交決策會(huì)議討論。企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)需報(bào)請(qǐng)國資委審核批準(zhǔn)的，如其中涉及重大法律問題，應(yīng)當(dāng)由總法律顧問或法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、外聘律師事務(wù)所出具法律意見書。依法健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度。

(七)建立重大項(xiàng)目法律論證工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)全過程參與重大改革、改制重組、投資融資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資、股權(quán)并購、對(duì)外擔(dān)保、商業(yè)模式創(chuàng)新、境外投資等重大事項(xiàng)并進(jìn)行法律論證的工作職責(zé)。法律論證要在盡職調(diào)查工作基礎(chǔ)上，注重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和提示，有針對(duì)性地提出法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施和預(yù)案。建立法律論證與市場論證、技術(shù)論證、財(cái)務(wù)論證等相結(jié)合的“并聯(lián)式”工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)從可行性論證到立項(xiàng)決策、從談判簽約到項(xiàng)目實(shí)施全過程參與，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范全覆蓋。

(八)完善規(guī)章制度體系。市國資委編制國資監(jiān)管文件立法三年規(guī)劃，定期開展國資監(jiān)管文件梳理工作，對(duì)制度文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，根據(jù)上位法變化等情況及時(shí)加強(qiáng)“立改廢釋”工作。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，結(jié)合實(shí)際和審計(jì)巡視等發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，完善財(cái)務(wù)管理、勞動(dòng)用工、物資采購等各項(xiàng)規(guī)章制度。完善規(guī)章制度的制定工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度的法律審核，確保各項(xiàng)制度依法合規(guī)。通過加強(qiáng)宣貫培訓(xùn)、納入業(yè)務(wù)流程、明確崗位守則等方式，確保各項(xiàng)制度得到有效落實(shí)。法律、審計(jì)、內(nèi)控和相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期對(duì)制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)格督促整改、開展責(zé)任追究。

(九)提升法律管理水平。企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制法律管理工作項(xiàng)目清單，制定法律管理工作規(guī)范和指引，將法律審核嵌入經(jīng)營管理流程，使法律審核成為必經(jīng)環(huán)節(jié)。在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核率100%的同時(shí)，通過開展后評(píng)估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。在推進(jìn)混合所有制、員工持股、股權(quán)激勵(lì)等改革過程中，堅(jiān)持依法規(guī)范操作，確保法律事務(wù)機(jī)構(gòu)全程參與，嚴(yán)控法律風(fēng)險(xiǎn)，防止國有資產(chǎn)流失。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資融資、改制重組、并購上市、對(duì)外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、物資采購、招標(biāo)投標(biāo)、解散清算等重點(diǎn)領(lǐng)域的管理，確保流程規(guī)范、公開透明，堅(jiān)決杜絕暗箱操作。嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，依法加大信息公開力度，積極打造陽光國企。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，形成法律與審計(jì)、內(nèi)控、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督合力。推進(jìn)法律管理信息化建設(shè)，建立管理臺(tái)賬，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析，提高管理效能，實(shí)現(xiàn)法律管理數(shù)據(jù)化、精細(xì)化。

(十)健全合規(guī)管理體系。市國資委通過宣貫培訓(xùn)、重點(diǎn)推進(jìn)，積極推動(dòng)企業(yè)落實(shí)《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》。企業(yè)應(yīng)當(dāng)以“兩實(shí)”(即“符合實(shí)際、務(wù)求實(shí)效”)為原則，以“四有”(即“有合規(guī)意識(shí)、有合規(guī)制度、有合規(guī)隊(duì)伍、有合規(guī)培訓(xùn)”)為目標(biāo)，加快提升合規(guī)管理能力，建立合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度。加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，努力形成全員合規(guī)的良性機(jī)制。探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)。嚴(yán)格遵守有關(guān)反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工等國家法律法規(guī)和市場規(guī)則，堅(jiān)決杜絕違法違規(guī)行為。

(十一)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。市國資委制定國有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指引，出臺(tái)《上海市國有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況白皮書》，通過課題研究、搭建平臺(tái)，推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)用，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)水平，為自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)、品牌建設(shè)提供有力支撐。企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、商業(yè)秘密、品牌特別是知名老品牌的保護(hù)，提升依法管理能力和維權(quán)能力，在防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益的同時(shí)，加大對(duì)假冒和侵權(quán)行為的追究力度。

四、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

(十二)加強(qiáng)重大案件管理。市國資委修訂完善企業(yè)重大案件管理實(shí)施意見，建立案例庫，與有關(guān)單位搭建平臺(tái)，建立健全情況通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會(huì)商等工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。完善法律糾紛案件管理制度機(jī)制，建立健全統(tǒng)一管理、分類指導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、專人跟進(jìn)的案件管理體系，細(xì)化各環(huán)節(jié)管理措施。做好對(duì)已結(jié)案件的評(píng)價(jià)工作，總結(jié)分析在案件應(yīng)對(duì)過程中的不足。通過案件倒查企業(yè)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)堵塞漏洞，改進(jìn)優(yōu)化。

(十三)防范境外法律風(fēng)險(xiǎn)。市國資委會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)涉外法律服務(wù)體系建設(shè)。企業(yè)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略、參與“一帶一路”建設(shè)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國際規(guī)則、所在國法律和我國相關(guān)法律法規(guī)開展境外業(yè)務(wù)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。建立境外重大項(xiàng)目法律顧問提前介入工作機(jī)制，深入做好盡職調(diào)查和法律論證，組織擬定防范預(yù)案，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范全覆蓋。突出境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)，高度重視國家安全審查、反壟斷審查、反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。探索建立境外重大法律風(fēng)險(xiǎn)雙重審核制度。完善境外法治工作組織體系，推動(dòng)境外重要子企業(yè)或業(yè)務(wù)相對(duì)集中的區(qū)域設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毞�律顧問，加�?qiáng)與境內(nèi)外法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍建設(shè)

(十四)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，認(rèn)真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加快形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、各部門共同參與的工作機(jī)制。研究制定本企業(yè)法治建設(shè)實(shí)施方案，與企業(yè)“十四五”規(guī)劃相銜接，同步實(shí)施、同步推進(jìn)。積極為企業(yè)法治建設(shè)提供必要的制度、人員、機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)等保障。市國資委將加大對(duì)市屬國有企業(yè)法治建設(shè)的監(jiān)督檢查力度，依法履行出資人監(jiān)督職責(zé)。

(十五)完善激勵(lì)約束機(jī)制。市國資委建立對(duì)企業(yè)法治建設(shè)的評(píng)價(jià)體系。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立依法治企的考核指標(biāo)體系和考核標(biāo)準(zhǔn)，完善從主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)到各部門、各層級(jí)的責(zé)任追究制度。建立法治工作激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于作出突出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。落實(shí)問責(zé)制度，對(duì)因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，按照有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)人員責(zé)任。

(十六)加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)。市國資委通過與市司法局、市律師協(xié)會(huì)、市法律顧問協(xié)會(huì)等單位共同搭建工作平臺(tái)，積極支持企業(yè)設(shè)立公司律師、加強(qiáng)法律顧問能力培訓(xùn)，推進(jìn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審工作，鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)法務(wù)工作交流，相互借鑒經(jīng)驗(yàn)，對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面推行總法律顧問制度。總法律顧問全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營管理中的法律事務(wù)，全面參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用。按照《關(guān)于進(jìn)一步完善市國資委監(jiān)管企業(yè)法律顧問工作的指導(dǎo)意見》要求，設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)施與集團(tuán)體制架構(gòu)相適應(yīng)的管理模式，配備與經(jīng)營管理需求相適應(yīng)的企業(yè)法律顧問和法務(wù)專業(yè)人員。按照《關(guān)于推行公職律師公司律師制度的意見》要求，于2020年6月底前，建立公司律師制度。建立健全企業(yè)法律顧問職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)企業(yè)法治人才特別是涉外法治人才的培養(yǎng)，提升企業(yè)法治工作隊(duì)伍專職化、專業(yè)化水平。建立健全企業(yè)法律顧問評(píng)價(jià)體系，實(shí)行與職級(jí)和專業(yè)技術(shù)等級(jí)相匹配的差異化薪酬分配辦法。

(十七)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營管理需要，制定外聘律師事務(wù)所(包括境外律師事務(wù)所)選聘管理制度，完善選聘工作程序，明確選聘條件，建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及考核體系。集團(tuán)按照“公開、公平、公正、擇優(yōu)”原則，根據(jù)自身及各級(jí)子企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)等，結(jié)合律師事務(wù)所的資質(zhì)條件、人員規(guī)模、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、執(zhí)業(yè)信譽(yù)、區(qū)域分布等因素，建立覆蓋子企業(yè)、適應(yīng)各類法務(wù)需求的律師事務(wù)所備選庫。集團(tuán)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)備選庫實(shí)施日常管理，完善工作評(píng)價(jià)機(jī)制和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。集團(tuán)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與律師事務(wù)所的溝通協(xié)調(diào)，根據(jù)需要選擇律師事務(wù)所委派的律師或團(tuán)隊(duì)，并提出工作要求。

(十八)打造企業(yè)法治文化。市國資委研究制定“八五”普法規(guī)劃，通過舉辦企業(yè)法務(wù)技能大賽、法治文化陣地建設(shè)、優(yōu)秀法務(wù)工作者評(píng)選等活動(dòng)，持續(xù)深入推進(jìn)“法治進(jìn)國企”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定普法宣傳計(jì)劃，開展法治宣傳教育，弘揚(yáng)法治精神，增強(qiáng)法治理念，加強(qiáng)法律、宣傳與各業(yè)務(wù)部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學(xué)法用法制度，將法治學(xué)習(xí)作為企業(yè)黨委(黨組)中心組學(xué)習(xí)、管理培訓(xùn)、員工教育的必修課，形成全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。積極樹立推進(jìn)法治國企建設(shè)中涌現(xiàn)出的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個(gè)人典型，充分發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

各市屬國有企業(yè)要根據(jù)本意見，對(duì)法治國企建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行分解和細(xì)化，抓緊制定本企業(yè)法治建設(shè)實(shí)施方案，確定時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作責(zé)任。在制定方案中要注重鞏固市屬國有企業(yè)法制工作三年目標(biāo)成果，突出問題導(dǎo)向，將解決薄弱環(huán)節(jié)作為工作著力點(diǎn)，加快推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)。

各區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、各委托監(jiān)管單位可參照本意見，積極推進(jìn)所出資企業(yè)法治建設(shè)。

抄送：各區(qū)國資委、委托監(jiān)管單位

上海市國資委辦公室 2019年10月15日印發(fā)

《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國企建設(shè)的意見》解讀

為貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，依法推進(jìn)上海國有企業(yè)改革發(fā)展，全面提升上海國有企業(yè)依法治企能力和水平，不斷推動(dòng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，近日，市國資委印發(fā)了《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國企建設(shè)的意見》(以下簡稱《意見》)。

一、《意見》出臺(tái)的意義

(一)全面推進(jìn)“法治國企”建設(shè)，是落實(shí)依法治國基本方略、深化國資國企改革的重要舉措。習(xí)近平總書記指出，法治是最好的營商環(huán)境。無論是完成習(xí)總書記交給上海三項(xiàng)新的重大任務(wù)，還是推進(jìn)上海區(qū)域性國資國企綜合改革試驗(yàn)，都涉及諸多新的法規(guī)制度和政策措施的落地實(shí)施，需要通過加強(qiáng)法治建設(shè)特別是加強(qiáng)國有企業(yè)法治建設(shè)為之提供強(qiáng)有力的支持和保障。

(二)全面推進(jìn)“法治國企”建設(shè)，是實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展、培育世界一流企業(yè)的必由之路。習(xí)近平總書記指出，守法經(jīng)營，這是任何企業(yè)都必須遵守的原則，也是長遠(yuǎn)發(fā)展之道。隨著國資國企改革的進(jìn)一步深化，在混合所有制改革、企業(yè)改制重組、公司法人治理、職業(yè)經(jīng)理人制度、員工持股、境外投資等過程中，更需要強(qiáng)調(diào)依法合規(guī)，防止國資流失。近年來，隨著市國資委監(jiān)管企業(yè)的快速發(fā)展，面臨的重大訴訟、境外合規(guī)等法律風(fēng)險(xiǎn)也逐步顯現(xiàn)。全面推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)，能夠增強(qiáng)企業(yè)的競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為形成更多具有全球競爭力的世界一流企業(yè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、《意見》出臺(tái)的背景

(一)市屬國企法治建設(shè)取得的成績。市屬國企經(jīng)過前期法制工作三年目標(biāo)的努力，目前集團(tuán)及下屬重要子公司的法治工作框架和企業(yè)法律顧問工作組織體系已基本建立。同時(shí)，與現(xiàn)代企業(yè)制度相配套的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系基本形成，集團(tuán)層面的企業(yè)規(guī)章制度、重要決策和經(jīng)濟(jì)合同法律審核把關(guān)率100%的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。國資委系統(tǒng)企業(yè)連續(xù)多年未發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性的法律風(fēng)險(xiǎn)事件。

(二)市屬國企法治建設(shè)存在的不足。一是企業(yè)法治建設(shè)的系統(tǒng)性有待加強(qiáng)。前一階段，雖然在公司章程、法律顧問、合規(guī)管理等方面都制發(fā)了相關(guān)文件、也推進(jìn)了企業(yè)的法治建設(shè)工作，但總體而言，還偏重于階段性和事務(wù)性工作，缺乏全面性、系統(tǒng)性和前瞻性，站位不夠高、立意不夠長遠(yuǎn)。二是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制尚需進(jìn)一步完善。目前，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制在集團(tuán)層面已較為完善，但與“橫向到邊、縱向到底”的要求還有差距，部分集團(tuán)下屬二三級(jí)企業(yè)的法律管控仍存在盲點(diǎn)。近年來，市屬國企發(fā)生的多起重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件都反映出基層企業(yè)法治意識(shí)不強(qiáng)、法務(wù)人員不足、重大決策和重大合同法律審核把關(guān)缺失等問題。

近年來，國務(wù)院國資委和多個(gè)省市國資委先后出臺(tái)了全面推進(jìn)法治國企建設(shè)的相關(guān)文件。

三、《意見》的主要內(nèi)容

《意見》共分五部分，除總體要求外，包括切實(shí)加強(qiáng)依法治理能力、強(qiáng)化依法經(jīng)營合規(guī)管理、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍建設(shè)等四項(xiàng)工作要求、十五條具體任務(wù)，每條任務(wù)基本包括了市國資委做什么、企業(yè)做什么、相關(guān)舉措以及要達(dá)到的目標(biāo)。其中：

(一)總體要求。主要明確了指導(dǎo)思想、基本原則和工作目標(biāo)。其中工作目標(biāo)確定了總目標(biāo)和分階段目標(biāo)。

(二)切實(shí)加強(qiáng)依法治理能力。主要包括充分發(fā)揮章程統(tǒng)領(lǐng)作用、完善依法履職保障機(jī)制等內(nèi)容，明確由市國資委修訂相關(guān)公司章程指引，推進(jìn)企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。集團(tuán)負(fù)責(zé)子企業(yè)的章程制定工作，加強(qiáng)對(duì)章程落實(shí)情況的監(jiān)督等。對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層在推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)工作中的職責(zé)提出了要求。

(三)強(qiáng)化依法經(jīng)營合規(guī)管理。主要包括健全依法決策機(jī)制、建立重大項(xiàng)目法律論證工作機(jī)制、完善規(guī)章制度、提升法律管理水平、健全合規(guī)管理體系、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等內(nèi)容，明確市國資委編制國資監(jiān)管文件立法規(guī)劃、出臺(tái)相關(guān)指引、開展文件的“立改廢釋”和宣貫培訓(xùn)工作，推動(dòng)企業(yè)完善項(xiàng)目法律論證審查機(jī)制、嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和國資監(jiān)管要求，依法合規(guī)進(jìn)行決策、經(jīng)營、管理和維權(quán)。

(四)健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。主要包括加強(qiáng)重大案件管理、防范境外法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，明確市國資委修訂完善國企重大案件管理實(shí)施意見、建立案例庫、搭建平臺(tái)、建立健全情況通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會(huì)商等工作機(jī)制，推進(jìn)企業(yè)完善案件管理制度、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)特別是境外法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中存在的問題，堵塞漏洞，改進(jìn)優(yōu)化。

(五)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍建設(shè)。主要包括強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、完善激勵(lì)約束機(jī)制、加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)、加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理、打造企業(yè)法治文化等內(nèi)容，明確市國資委通過建立企業(yè)法治建設(shè)評(píng)價(jià)體系、聯(lián)合委辦搭建平臺(tái)、制定“八五”法宣規(guī)劃、組織法務(wù)技能大賽等工作，推動(dòng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人切實(shí)履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)、提升企業(yè)法治工作隊(duì)伍專職化、專業(yè)化水平、完善律師庫的選聘、管理、評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。

來源;上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國企建設(shè)的意見