關(guān)于印發(fā)四川省國有資本投資、運營公司改革試點實施方案的通知

川府發(fā)〔2020〕2號

各市(州)人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

現(xiàn)將《四川省國有資本投資、運營公司改革試點實施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

四川省人民政府

2020年1月13日

四川省國有資本投資、運營公司改革試點實施方案

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》(國發(fā)〔2018〕23號)等文件精神，進一步推進國有資本投資、運營公司改革試點工作，結(jié)合我省實際，制定本實施方案。

一、總體要求

(一)指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記對四川工作系列重要指示精神，認真落實省委十一屆三次、四次、五次、六次全會部署，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，堅定不移加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，著力創(chuàng)新體制機制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，充分發(fā)揮企業(yè)家作用，全面激發(fā)企業(yè)活力，推動國有資本做強做優(yōu)做大，切實發(fā)揮國有企業(yè)在深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的帶動作用。

(二)基本原則。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。建立健全中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位、履職程序，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，確保黨和國家方針政策、重大決策部署的貫徹執(zhí)行。

堅持目標(biāo)導(dǎo)向。以服務(wù)我省經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略作為出發(fā)點和落腳點，優(yōu)化國有資本投資、運營公司功能定位、授權(quán)經(jīng)營機制、運營模式、市場機制等，使國有資本投資、運營公司更好地服務(wù)于全省戰(zhàn)略目標(biāo)。

堅持體制創(chuàng)新。以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，完善國有資本投資運營的市場化機制�？茖W(xué)合理界定政府及國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)，國有資本投資、運營公司和所持股企業(yè)的權(quán)利邊界，健全權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的授權(quán)鏈條，進一步落實企業(yè)市場主體地位，培育具有核心競爭力和創(chuàng)新能力的國有重要骨干企業(yè)。

堅持強化監(jiān)督。正確處理好授權(quán)經(jīng)營和加強監(jiān)督的關(guān)系，明確監(jiān)管職責(zé)，構(gòu)建并強化政府監(jiān)督、紀檢監(jiān)察監(jiān)督、出資人監(jiān)督和社會監(jiān)督的監(jiān)督體系，增強監(jiān)督的協(xié)同性、針對性和有效性，防止國有資產(chǎn)流失。

(三)試點目標(biāo)。

結(jié)合我省實際，通過改革試點探索構(gòu)建一批國有資本投資、運營主體，力爭通過2至3年時間，在國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、國有資本布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化、體制機制創(chuàng)新等方面取得更大成效，實現(xiàn)國有資本所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營權(quán)分離，實行國有資本市場化運作，逐步實現(xiàn)改革試點工作從側(cè)重模式探索向更好發(fā)揮功能作用轉(zhuǎn)變，從探索國有資本運作經(jīng)驗向建立投資運營體制轉(zhuǎn)變，從產(chǎn)業(yè)快速擴張向布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)變，發(fā)揮國有資本投資、運營公司平臺作用，提高國有資本配置和運營效率，更好服務(wù)本地戰(zhàn)略需要。

二、試點內(nèi)容

(一)功能定位。

國有資本投資、運營公司均為在國家授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責(zé)的國有獨資公司，是國有資本市場化運作的專業(yè)平臺，以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)依法自主開展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營活動。國有資本投資、運營公司要緊緊圍繞省委省政府關(guān)于四川省產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策部署，優(yōu)化國有資本資源配置，促進國有資產(chǎn)保值增值。

(二)組建方式。

按照功能定位、目標(biāo)任務(wù)和布局領(lǐng)域，國有資本投資、運營公司可采取改組和新設(shè)兩種方式設(shè)立。根據(jù)國有資本投資、運營公司的具體定位和發(fā)展需要，可以通過資產(chǎn)置換、無償劃轉(zhuǎn)或市場化方式重組整合協(xié)同效應(yīng)較高的國有資本。

(三)授權(quán)機制。

國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)模式。政府授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)依法對國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé);國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)國有資本投資、運營公司具體定位和實際情況，按照“一企一策”原則，授權(quán)國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé)，制定監(jiān)管清單和責(zé)任清單，明確對國有資本投資、運營公司的監(jiān)管內(nèi)容和方式，依法落實國有資本投資、運營公司董事會職權(quán)。國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)，定期向國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)匯報履職行權(quán)情況。國有資本投資、運營公司建立對下屬企業(yè)“一企一策”授權(quán)機制，優(yōu)化集團管控。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)對國有資本投資、運營公司進行考核、評價，并定期向本級政府報告，重點說明所監(jiān)管國有資本投資、運營公司貫徹本級政府戰(zhàn)略目標(biāo)、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

政府直接授權(quán)模式。政府直接授權(quán)國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)。國有資本投資、運營公司根據(jù)授權(quán)自主開展國有資本運作，貫徹落實國家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)，定期向政府報告年度工作情況，重大事項及時報告。政府直接對國有資本投資、運營公司進行考核和評價等。

(四)治理結(jié)構(gòu)。

國有資本投資、運營公司不設(shè)股東會，由政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)行使股東會職權(quán)，政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)可以授權(quán)國有資本投資、運營公司董事會行使股東會部分職權(quán)。按照中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的要求，國有資本投資、運營公司設(shè)立黨組織、董事會、經(jīng)理層，各組織依法依規(guī)履職行權(quán)。

國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的國有資本投資、運營公司黨組織隸屬省委、地方黨委或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)黨組織管理，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的管理，以改組的企業(yè)集團為基礎(chǔ)，根據(jù)具體情況區(qū)別對待。其中，由省管企業(yè)改組組建的國有資本投資、運營公司，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員由省委管理;由非省管的企業(yè)改組組建或新設(shè)的國有資本投資、運營公司，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的管理按照干部管理權(quán)限確定。政府直接授權(quán)的國有資本投資、運營公司黨組織隸屬省委或地方黨委管理，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員由省委或地方黨委管理。

黨組織。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實的作用。明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確黨組織的職責(zé)、地位、履職程序等，對于重大經(jīng)營管理事項，黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策的前置程序。按照“雙向進入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進入董事會、經(jīng)理層，董事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。黨組織書記、董事長一般由同一人擔(dān)任。紀檢監(jiān)察機關(guān)向國有資本投資、運營公司派駐紀檢監(jiān)察機構(gòu)。

董事會。國有資本投資、運營公司設(shè)立董事會，根據(jù)授權(quán)，負責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略和對外投資，經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核、薪酬管理、向所持股企業(yè)派出董事等事項。董事會成員一般為7—9名，由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成。外部董事應(yīng)在董事會中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長1名，可設(shè)副董事長1名。董事會下設(shè)戰(zhàn)略與投資委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會等專門委員會。專門委員會在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展相關(guān)工作，協(xié)助董事會履行職責(zé)。

國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的國有資本投資、運營公司執(zhí)行董事、外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)委派。其中，外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)國有資本投資、運營公司董事會結(jié)構(gòu)需求，選擇合適人員擔(dān)任。外部董事可兼任董事會下屬專門委員會主席，按照公司治理結(jié)構(gòu)的議事規(guī)則對國有資本投資、運營公司的重大事項發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域?qū)�業(yè)意見。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)從董事會成員中指定。

政府直接授權(quán)的國有資本投資、運營公司的執(zhí)行董事、外部董事(股權(quán)董事)由政府委派，董事長、副董事長由政府從董事會成員中指定。外部董事可以兼任董事會下屬專門委員會主席，按照公司治理結(jié)構(gòu)的議事規(guī)則對公司運營管理的重大事項發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域?qū)�業(yè)意見。

經(jīng)理層。國有資本投資、運營公司的經(jīng)理層根據(jù)董事會授權(quán)負責(zé)國有資本日常投資運營。董事長、總經(jīng)理原則上分設(shè)。國有資本投資、運營公司要建立規(guī)范的經(jīng)理層議事規(guī)則，積極推進職業(yè)經(jīng)理人制度。

國有資本投資、運營公司董事長、董事(外部董事除外)、高級經(jīng)理人員，原則上不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。

(五)運行模式。

組織架構(gòu)。國有資本投資、運營公司要按照公司戰(zhàn)略定位、業(yè)務(wù)模式科學(xué)構(gòu)建職責(zé)清晰、精簡高效、管理專業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，分別結(jié)合職能定位具體負責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、資源配置、資本運營、財務(wù)監(jiān)管、風(fēng)險管控、績效評價等事項。國有資本投資公司主要建立“集團總部資本層——專業(yè)化公司資產(chǎn)層——生產(chǎn)單位執(zhí)行層”三級架構(gòu);國有資本運營公司主要建立“運營總部——專業(yè)平臺——持股企業(yè)”三級架構(gòu)。

履職行權(quán)。國有資本投資、運營公司應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》要求，推動全資、控股、參股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，通過股東會、董事會、監(jiān)事會等履職行權(quán)。按照股權(quán)關(guān)系協(xié)調(diào)和引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)有關(guān)戰(zhàn)略意圖。國有資本投資、運營公司委派的董事、監(jiān)事要依法履職行權(quán)，對企業(yè)負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，切實維護股東權(quán)益。

選人用人機制。國有資本投資、運營公司要建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫，由董事會下設(shè)的提名委員會根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會審議、任命。同時要加強對派出董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核評價。督促所屬企業(yè)強化內(nèi)部選人用人機制改革，全面實現(xiàn)市場化選聘、契約化管理。

財務(wù)監(jiān)督。國有資本投資、運營公司應(yīng)當(dāng)嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定，加強公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風(fēng)險。督促所持股企業(yè)加強財務(wù)管理，落實風(fēng)險管控責(zé)任，提高運營效率。政府、國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要建立國有資本投資、運營公司財務(wù)管理工作報告制度。

收益管理。國有資本投資、運營公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進行審議表決，及時收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。

考核機制。國有資本投資公司建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。國有資本運營公司建立財務(wù)管控為主的模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于國有資本流動和保值增值狀況。督促所屬企業(yè)強化內(nèi)部激勵，建立與業(yè)績考核緊密掛鉤的激勵約束機制。

(六)監(jiān)督與約束機制。

完善監(jiān)督體系。整合出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、巡視、巡察等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會商機制，按照事前規(guī)范制度、事中加強監(jiān)控、事后強化問責(zé)的原則，加強對國有資本投資、運營公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，提高監(jiān)督效能。紀檢監(jiān)察機構(gòu)加強對國有資本投資、運營公司黨組織、董事會、經(jīng)理層的監(jiān)督，強化對國有資本投資、運營公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、行使權(quán)力等的監(jiān)督。國有資本投資、運營公司要建立內(nèi)部常態(tài)化監(jiān)督審計機制和信息公開制度，加強對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點部門和崗位的監(jiān)管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)、及時準確地披露公司治理以及管理架構(gòu)、國有資本整體運營狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽光國企，主動接受社會監(jiān)督。

實施績效評價。國有資本投資、運營公司要接受政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的綜合考核評價�？己嗽u價內(nèi)容主要包括貫徹國家戰(zhàn)略、落實國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、執(zhí)行各項法律法規(guī)制度和公司章程，重大問題決策和重要干部任免，國有資本運營效率、保值增值、財務(wù)效益、黨的建設(shè)等方面。政府、國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善國有資本投資、運營公司負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核制度，建立目標(biāo)導(dǎo)向的考核激勵約束機制，實行契約化管理，并將考核結(jié)果作為公司負責(zé)人薪酬確定、獎懲、任免的重要依據(jù)。

強化責(zé)任追究。國有資本投資、運營公司作為維護國有資產(chǎn)安全、防止國有資產(chǎn)流失的責(zé)任主體，在授權(quán)范圍內(nèi)依法依規(guī)經(jīng)營。要健全內(nèi)部管理制度，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系，按照“三個區(qū)分開來”原則，嚴格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴肅追究問責(zé)，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。

三、保障措施

(一)簡政放權(quán)。圍繞落實出資人職責(zé)的定位，有序推進對國有資本投資、運營公司的放權(quán)。將包括國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等決策事項的審批權(quán)、經(jīng)營班子業(yè)績考核和薪酬管理權(quán)等授予國有資本投資、運營公司，相關(guān)管理要求和運行規(guī)則通過公司組建方案和公司章程予以明確。

(二)政策支持。各地各部門要依法落實國家有關(guān)企業(yè)重組改制涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。簡化工商稅務(wù)登記、變更、注銷程序。

(三)綜合改革。政府、國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要建立動態(tài)調(diào)整機制，根據(jù)實際情況，動態(tài)調(diào)整國有資本投資、運營公司改革試點名單。國有資本投資、運營公司所屬控股、全資企業(yè)中符合條件的可優(yōu)先支持其同時開展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、差異化薪酬制度改革以及股權(quán)激勵、分紅激勵、員工持股、超額利潤分享、虛擬股權(quán)、骨干員工跟投等中長期激勵改革試點。

(四)國有企業(yè)和科技體制改革專項小組負責(zé)國有資本投資、運營公司改革試點工作的組織協(xié)調(diào)和督促落實。省委組織部、省發(fā)展改革委、財政廳、人力資源社會保障廳、省國資委等部門按照職責(zé)分工制定落實相關(guān)配套措施，緊密配合、協(xié)同推進試點工作。

省級層面，繼續(xù)推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的國有資本投資、運營公司深化試點，結(jié)合本實施方案要求不斷完善試點工作，并選擇3—5戶國有資本投資、運營公司深化改革，按程序報省委省政府批準后實施。同時推進省政府直接授權(quán)的國有資本投資、運營公司試點，選擇由財政廳履行國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)以及省級黨政機關(guān)和事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管改革范圍內(nèi)的企業(yè)穩(wěn)步開展。前期試點中不符合國有資本投資、運營公司改革要求的，不再作為改革試點企業(yè)。各市(州)人民政府對本級國有資本投資、運營公司改革試點工作負總責(zé)，結(jié)合實際改組組建1—2戶國有資本投資、運營公司，積極穩(wěn)妥組織開展試點工作。市(州)試點企業(yè)的實施方案及時報省國有企業(yè)和科技體制改革專項小組備案。

來源：四川省人民政府

圖片來源：找項目網(wǎng)

國有資本投資、運營公司改革試點實施方案