關于印發(fā)《上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引》的通知

滬國資委法規(guī)﹝2020﹞6號

各監(jiān)管企業(yè)：

為進一步提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作的意識、能力和水平，我委制定了《上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引》，經(jīng)市國資委主任辦公會議(2019-26)審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。請各企業(yè)認真遵照執(zhí)行，并結合實際完善相關制度。

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2020年1月8日

上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引

第一章 總則

第一條 為規(guī)范本市國有企業(yè)知識產(chǎn)權工作，提高國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護水平，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著作權法》，中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)的《關于強化知識產(chǎn)權保護的意見》以及《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》等相關法律法規(guī)及文件規(guī)定，結合本市實際，制訂本指引。

第二條 知識產(chǎn)權是指企業(yè)依法就下列客體享有的專有權利：(一)作品;(二)發(fā)明、實用新型、外觀設計;(三)商標;(四)地理標志;(五)商業(yè)秘密;(六)集成電路布圖設計;(七)植物新品種;(八)法律規(guī)定的其他客體。

第三條 企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，就以下方面做出制度規(guī)定和安排：

(一)知識產(chǎn)權管理部門設置、職責規(guī)定以及人員配置要求;

(二)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制訂、實施及考核制度;

(三)知識產(chǎn)權申請、許可、轉讓等相關業(yè)務管理制度;

(四)知識產(chǎn)權合同管理制度;

(五)知識產(chǎn)權糾紛案件管理制度;

(六)知識產(chǎn)權管理體系審核與改進制度;

(七)其他與知識產(chǎn)權事務相關的制度。

第四條 本指引適用于市國資委監(jiān)管企業(yè)(以下簡稱企業(yè))及其所屬企業(yè)。

第二章 知識產(chǎn)權管理人員

第五條 企業(yè)主要負責人是企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護的第一責任人。其主要職責包括：

(一)參與制訂、審議企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和規(guī)劃;

(二)確定企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系;

(三)確定各級知識產(chǎn)權管理機構和人員的職責和權限;

(四)保障企業(yè)開展知識產(chǎn)權管理所需的條件。

第六條 企業(yè)應當明確相關負責人分管知識產(chǎn)權工作，主要職責包括：

(一)組織制訂企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，報企業(yè)管理機構(股東會、董事會或其他管理機構)審議通過后，協(xié)調相關部門落實;

(二)建立知識產(chǎn)權管理體系，確保有效運行;

(三)領導企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門開展工作;

(四)統(tǒng)籌協(xié)調知識產(chǎn)權管理部門和企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、市場銷售等部門關系，確保知識產(chǎn)權高質量發(fā)展和有效保護;

(五)統(tǒng)籌協(xié)調與其他企業(yè)、知識產(chǎn)權服務機構的工作，為企業(yè)發(fā)展營造良好的知識產(chǎn)權環(huán)境;

(六)牽頭開展重大科研、投資項目知識產(chǎn)權評議，評議結果應當作為決策的重要參考;

(七)向董事會和企業(yè)主要負責人及時提供和匯報知識產(chǎn)權管理情況。

第七條 企業(yè)知識產(chǎn)權分管領導應參與董事會、總經(jīng)理辦公會議等企業(yè)重大事項討論與決策。

第八條 企業(yè)可以根據(jù)自身知識產(chǎn)權管理機構的需要選聘知識產(chǎn)權工作人員。企業(yè)應明確知識產(chǎn)權工作人員的任職條件，確保其滿足從事相應工作的要求。

第九條 企業(yè)應注重知識產(chǎn)權人才隊伍梯隊建設，建立健全日常工作制度和長效機制，培養(yǎng)具有專業(yè)技術背景的知識產(chǎn)權復合型、綜合性人才，確保企業(yè)知識產(chǎn)權隊伍的穩(wěn)定性和有序交流。

第三章 知識產(chǎn)權管理部門

第十條 企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門，是指企業(yè)設置的專門承擔知識產(chǎn)權管理事務工作的職能部門。

第十一條 知識產(chǎn)權業(yè)務較多的企業(yè)應當設置具有獨立職能的知識產(chǎn)權管理部門，未單獨設置管理部門的，需明確有關部門承擔相應職責。

第十二條 企業(yè)應根據(jù)其自身規(guī)模、業(yè)務側重和管控需求等確定企業(yè)及下屬企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門的規(guī)模。

第十三條 企業(yè)應當支持知識產(chǎn)權管理部門依法履行職責，并為其開展知識產(chǎn)權管理工作提供必要的組織、制度和物質等保障。

第十四條 企業(yè)可以根據(jù)自身情況，對自身及下屬知識產(chǎn)權管理部門選擇采用如下管控模式：

(一)集中管理;

(二)分散管理、業(yè)務指導;

(三)項目派遣;

(四)其他管控模式。

第十五條 企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門履行下列職責：

(一)負責起草、實施企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略;

(二)負責起草企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作計劃與總結;

(三)負責起草企業(yè)各項知識產(chǎn)權管理制度;

(四)負責企業(yè)知識產(chǎn)權的獲得、使用、保護和日常管理工作;

(五)負責企業(yè)與知識產(chǎn)權事務相關的合同管理;

(六)負責企業(yè)知識產(chǎn)權風險管理，及時處理企業(yè)內(nèi)外部知識產(chǎn)權糾紛;

(七)負責開展重大科研、投資項目知識產(chǎn)權評議;

(八)負責企業(yè)知識產(chǎn)權信息資源的建設、管理和運用;

(九)負責制訂和執(zhí)行企業(yè)知識產(chǎn)權教育與培訓計劃;

(十)負責協(xié)助人事部門處理企業(yè)員工在入職、離職和退休工作中涉及的知識產(chǎn)權事務;

(十一)負責知識產(chǎn)權管理體系的維持和改進;

(十二)其他與知識產(chǎn)權管理工作相關的事務。

第十六條 企業(yè)可根據(jù)經(jīng)營管理的需要，選擇聘請知識產(chǎn)權服務機構提供外部支持。企業(yè)選聘知識產(chǎn)權服務機構應遵循公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，可以采取直接委托、比選、招投標等方式進行。

企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門負責與知識產(chǎn)權服務機構的聯(lián)絡，組織安排外聘人員與企業(yè)其他部門人員的溝通。

第四章 知識產(chǎn)權日常管理

第十七條 企業(yè)應重視和加強品牌建設，特別是老字號品牌的商標注冊、使用、管理和保護工作，重點關注商標惡意搶注和侵權行為，積極協(xié)同相關部門打擊假冒侵權行為。

企業(yè)應根據(jù)行業(yè)特點和發(fā)展階段決定知識產(chǎn)權工作的重點。市場競爭類企業(yè)應關注具有市場競爭力的產(chǎn)品、技術的知識產(chǎn)權申請和維權，創(chuàng)建企業(yè)知名品牌，通過知識產(chǎn)權管理和保護來提升企業(yè)核心競爭力。金融服務類企業(yè)應在推進金融科技核心技術研發(fā)及應用過程中，提高對金融技術相關知識產(chǎn)權的認識，強化知識產(chǎn)權的獲得和保護。

第十八條 企業(yè)應對從事技術創(chuàng)新等方面工作的新入職員工進行知識產(chǎn)權背景調查和溝通，了解其已有的知識產(chǎn)權權利義務，并簽訂員工入職知識產(chǎn)權聲明文件，避免侵犯他人知識產(chǎn)權。

對于技術研發(fā)等與知識產(chǎn)權關系密切的工作崗位，應要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權聲明文件，承諾不侵害他人知識產(chǎn)權、不違反任何競業(yè)禁止義務，以及不泄露本企業(yè)的商業(yè)秘密、保護本企業(yè)的知識產(chǎn)權等。

第十九條 企業(yè)應當對商業(yè)密級進行劃分及標識，根據(jù)不同等級的商業(yè)秘密采取相應的保密措施，對商業(yè)秘密的保管、收發(fā)、查閱、復刻、銷毀等制訂相應的規(guī)范化的保密規(guī)章制度，配備專職或兼職的管理人員，制訂保密制度，編制保密手冊，提高企業(yè)員工的保密意識。

第二十條 企業(yè)應組織開展知識產(chǎn)權教育相關培訓工作，包括以下內(nèi)容：

(一)根據(jù)知識產(chǎn)權工作相關人員所必需的能力，提供培訓機會或職業(yè)教育，使有關人員具備相應的知識、技能和經(jīng)驗;

(二)組織全體員工按業(yè)務領域和崗位要求開展知識產(chǎn)權培訓和宣傳教育，使其具備相應的知識產(chǎn)權權利意識;

(三)組織對中、高層管理人員進行知識產(chǎn)權培訓，使其具備知識產(chǎn)權戰(zhàn)略管理意識;

(四)培訓與知識產(chǎn)權相關檢索軟件、管理系統(tǒng)以及專業(yè)數(shù)據(jù)庫等的使用教程;

(五)進行教育、培訓的跟蹤記錄;

(六)其他與企業(yè)知識產(chǎn)權教育培訓有關的工作。

第二十一條 員工對外參加技術交流和學術討論等公開活動、參與標準制訂以及發(fā)表相關論文、報告等均需事先向企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門報告。

對于因員工未經(jīng)許可擅自參加公開活動或發(fā)表相關文章而導致企業(yè)無法獲取和保護知識產(chǎn)權的情形，應該要求相關責任人員承擔相應的損害賠償責任。

第二十二條 企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權獎懲機制，明確員工因創(chuàng)造、保護和運用知識產(chǎn)權所應獲得的獎勵和報酬以及員工因違反企業(yè)知識產(chǎn)權相關制度所應承擔的責任。

第二十三條 公司與涉及核心知識產(chǎn)權的員工簽訂勞動合同應明確知識產(chǎn)權權屬、保密條款，明確員工享有的權利和負有的義務，具體應包含知識產(chǎn)權創(chuàng)造人員享有獲得獎勵和報酬的權利、員工負有保守公司商業(yè)秘密和其他保密信息、維護公司知識產(chǎn)權等義務，必要時應約定競業(yè)限制和補償條款。

對離職、調離、退休的從事技術創(chuàng)新等工作的員工，企業(yè)應進行相關知識產(chǎn)權檢查，確認其遵守企業(yè)知識產(chǎn)權相關制度。企業(yè)除督促其交回屬于企業(yè)的全部資料、實驗數(shù)據(jù)、儀器設備、樣品等外，還應簽訂離職知識產(chǎn)權協(xié)議。

第二十四條 企業(yè)應積極推進軟件正版化工作。對知識產(chǎn)權電子數(shù)據(jù)以及相關紙質文件等的借閱、使用應實行流程化管理，建立知識產(chǎn)權信息流通的規(guī)范化審核機制。

第二十五條 企業(yè)對辦公軟件、技術設備以及其他可能涉及重要知識產(chǎn)權信息泄露的物品，應建立報備、監(jiān)管機制，對其報廢處理實行統(tǒng)一銷毀機制。

第二十六條 企業(yè)對涉及重要知識產(chǎn)權信息的工作區(qū)域，應實行嚴格的出入管理制度。企業(yè)應對出入上述區(qū)域的人員進行檢查，未經(jīng)批準，不得帶入任何具有存儲功能的介質，也不得帶出任何含有保密信息的相關資料。

第五章 知識產(chǎn)權業(yè)務管理

第二十七條 知識產(chǎn)權業(yè)務，是指企業(yè)對知識產(chǎn)權的研發(fā)設計、檢索、采購、申請、轉讓、許可、評估及其他相關事項所開展的業(yè)務。

第二十八條 企業(yè)研發(fā)時應制訂相應計劃，實施市場調研，并對該領域內(nèi)的相關科技文獻及知識產(chǎn)權信息進行檢索，對擬研發(fā)項目的現(xiàn)有技術狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手的技術狀況等進行全面分析，合法利用相關知識產(chǎn)權信息，避免重復研發(fā)、資源浪費。

知識產(chǎn)權管理部門應協(xié)助研發(fā)部門對研發(fā)活動全過程跟蹤與監(jiān)控，適時調整研發(fā)策略和研發(fā)內(nèi)容，規(guī)避知識產(chǎn)權侵權風險。

企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門應對研發(fā)成果進行定期評估，明確研發(fā)成果的市場現(xiàn)狀、發(fā)展前景以及未來的改進方向，優(yōu)化知識產(chǎn)權并適時改進相應的保護措施。

第二十九條 企業(yè)在采購涉及他人知識產(chǎn)權的產(chǎn)品時，企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門應協(xié)助采購部門對產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品說明書等進行檢查，對標注專利標識、商標標識、版權信息的產(chǎn)品進行確認、登記，建立相關的知識產(chǎn)權產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫，并對于采購合同中的知識產(chǎn)權條款進行審核。

第三十條 企業(yè)在生產(chǎn)過程中，對產(chǎn)品、方法的改進與創(chuàng)新、階段性發(fā)明創(chuàng)造等，應及時提交知識產(chǎn)權管理部門評估，明確知識產(chǎn)權保護范圍和保護形式，適時申請知識產(chǎn)權。保留生產(chǎn)過程中形成的記錄，并實施有效的管理。

第三十一條 企業(yè)在來料加工、貼牌生產(chǎn)、委托加工時，企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門應協(xié)助相關部門收集對方的相關知識產(chǎn)權信息，必要時應要求其提供相應的知識產(chǎn)權權屬證明。

企業(yè)應在合同中明確約定相應的知識產(chǎn)權權屬、知識產(chǎn)權的許可使用范圍、侵犯第三人知識產(chǎn)權時的責任承擔等內(nèi)容。

第三十二條 企業(yè)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動之前，知識產(chǎn)權管理部門應對產(chǎn)品涉及的知識產(chǎn)權狀況進行全面評估，提出必要的知識產(chǎn)權保護或風險規(guī)避方案。

企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門應協(xié)助銷售部門對銷售市場實施監(jiān)控，及時跟蹤和調查相關知識產(chǎn)權被侵權情況，建立和保存相關記錄，并提出相應的處理方案。

第三十三條 企業(yè)在對外貿(mào)易和合作中，應對技術或產(chǎn)品在使用地的知識產(chǎn)權狀況、所涉及法律法規(guī)、政策以及行業(yè)訴訟情況進行了解，分析可能存在的知識產(chǎn)權風險并形成報告;同時，企業(yè)應適時在使用地進行知識產(chǎn)權申請、注冊和登記，避免他人侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權。

企業(yè)應在對外貿(mào)易與合作的合同中對涉及的知識產(chǎn)權明確約定權利歸屬、使用方式和范圍、侵權責任承擔等內(nèi)容。

第六章 知識產(chǎn)權合同管理

第三十四條 知識產(chǎn)權合同，是指企業(yè)簽訂的涉及知識產(chǎn)權內(nèi)容的合同，包括但不限于知識產(chǎn)權轉讓合同、知識產(chǎn)權許可合同、知識產(chǎn)權質押合同、知識產(chǎn)權保密合同等。

第三十五條 公司應對經(jīng)營過程中簽署的涉及知識產(chǎn)權的對內(nèi)、對外合同進行規(guī)范管理，明確知識產(chǎn)權權屬、權利義務條款，合同簽訂前進行事先評審，合同簽訂履行或變更后進行跟蹤評審。

第三十六條 在簽訂涉及企業(yè)核心技術、裝備引進、產(chǎn)業(yè)投資等重大事項的合同前，以及承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，企業(yè)應組織開展知識產(chǎn)權審核論證會議，分析與之相關的知識產(chǎn)權管理規(guī)定，明確其中的知識產(chǎn)權問題，以避免可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權糾紛。

第三十七條 企業(yè)在對知識產(chǎn)權進行許可、轉讓以及投、融資等運用時，應進行調查和評估，明確決策程序。企業(yè)應結合自身實際情況制訂知識產(chǎn)權格式合同，以便企業(yè)各部門在市場交易活動中統(tǒng)一適用。

對于知識產(chǎn)權轉讓、質押等合同，相關法律規(guī)定必須經(jīng)過登記、公告、審批手續(xù)等法定程序才能生效的，企業(yè)在合同簽訂后，應及時辦理相關手續(xù)。

第七章 知識產(chǎn)權糾紛案件管理

第三十八條 知識產(chǎn)權糾紛案件是指有關知識產(chǎn)權的訴訟、仲裁案件以及可能引發(fā)訴訟、仲裁的爭議，包括：

(一)知識產(chǎn)權合同糾紛;

(二)知識產(chǎn)權侵權糾紛;

(三)知識產(chǎn)權確權糾紛;

(四)其他與知識產(chǎn)權相關的糾紛。

第三十九條 企業(yè)應定期分析經(jīng)營產(chǎn)品以及生產(chǎn)、辦公等設備、軟件及其他軟硬件設施可能涉及他人知識產(chǎn)權的狀況，研判可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，向決策層發(fā)出警示性信息，提出防范預案。

企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權日常監(jiān)測制度。企業(yè)應當對擁有的知識產(chǎn)權有效情況、使用情況、保密措施的執(zhí)行情況等進行監(jiān)測，確保權利持續(xù)有效。權利到期前做好延續(xù)申請或其他準備。

企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權預警制度。應定期進行檢索，實時監(jiān)控自身知識產(chǎn)權被侵犯情況，并適時運用司法和行政途徑保護自身知識產(chǎn)權。

第四十條 企業(yè)知識產(chǎn)權糾紛案件應由企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門會同法務部門共同處理，有關業(yè)務部門應當說明案件涉及的相關情況并配合知識產(chǎn)權管理部門收集和提供證據(jù)材料。

企業(yè)在處理知識產(chǎn)權糾紛時，應事先評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。對于復雜的知識產(chǎn)權糾紛案件，企業(yè)可聘請知識產(chǎn)權服務機構協(xié)助處理。

第四十一條 企業(yè)集團的知識產(chǎn)權管理部門應加強對所屬企業(yè)知識產(chǎn)權糾紛案件管控，及時指導、督辦或組織協(xié)調處置。

第四十二條 企業(yè)應當按照《市國資委監(jiān)管企業(yè)重大法律糾紛案件管理實施意見》要求，落實重大知識產(chǎn)權糾紛案件報告制度。

第八章 涉外知識產(chǎn)權管理

第四十三條 企業(yè)應在參與“一帶一路”建設中不斷加強國際合作，發(fā)揮知識產(chǎn)權制度的作用，在跨國經(jīng)營、交流合作中提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護能力。

第四十四條 市國資委支持企業(yè)海外知識產(chǎn)權維權，通過加強重大案件跟蹤服務、海外知識產(chǎn)權糾紛應對指導等，支持和指導企業(yè)構建海外糾紛解決機制。

第四十五條 市國資委適時對企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作，特別是對境外企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作進行監(jiān)督檢查。

企業(yè)集團應開展對所屬企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作的監(jiān)督檢查。

第九章 附則

第四十六條 企業(yè)根據(jù)本指引并結合實際，制訂知識產(chǎn)權管理的具體制度。

第四十七條 各區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構、各委托監(jiān)管單位可參照本指引，積極推進所出資企業(yè)的知識產(chǎn)權工作。

第四十八條 本指引由市國資委負責解釋，自2020年2月1日起施行。

來源:上海國資委網(wǎng)站

圖片來源：找項目網(wǎng)

《上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引》