關(guān)于印發(fā)《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法》的通知

滬國資委規(guī)劃﹝2020﹞226號

各監(jiān)管企業(yè)、委托監(jiān)管單位、各區(qū)國資委：

《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法》經(jīng)上海市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2020年9月2日

上海市國資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法

第一章　總則

第一條 【制定目的和依據(jù)】為貫徹落實中共中央、國務(wù)院全面深化國資國企改革要求，建立完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，進(jìn)一步推動國有企業(yè)聚焦主責(zé)主業(yè)，提升國有經(jīng)濟競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合上海國資國企實際，制定本辦法。

第二條 【定義和適用范圍】本辦法所稱監(jiān)管企業(yè)，是指上海市人民政府授權(quán)上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“市國資委”)履行監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)。

本辦法所稱主業(yè)是指由監(jiān)管企業(yè)依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定并經(jīng)市國資委審核，由上海市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后對外公布的企業(yè)主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第三條 【用途和意義】經(jīng)審定公布的主業(yè)目錄是企業(yè)編制戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃的重要依據(jù)，是市國資委對企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、考核評價、改革重組、重大投資等事項依法履行出資人職責(zé)的重要依據(jù)。

第四條 【管理原則】主業(yè)管理堅持以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，切實發(fā)揮規(guī)劃引領(lǐng)作用，根據(jù)依法監(jiān)管、分類監(jiān)管要求，規(guī)范國有企業(yè)經(jīng)營管理行為，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實施全過程動態(tài)監(jiān)管，對企業(yè)主業(yè)目錄進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

第五條 【監(jiān)管職責(zé)】市國資委依據(jù)國資監(jiān)管機構(gòu)職能定位，建立健全主業(yè)管理體系，履行下列職責(zé)：

(一)制定監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法，并負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督檢查;

(二)組織審定監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄;

(三)指導(dǎo)監(jiān)管企業(yè)建立健全內(nèi)部主業(yè)管理制度及相應(yīng)的管控機制;

(四)建立主業(yè)管理監(jiān)測評價體系，根據(jù)監(jiān)管企業(yè)不同類型，制定定性與定量相結(jié)合的評價標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實施監(jiān)測評價;

(五)與企業(yè)主業(yè)發(fā)展相關(guān)的其他監(jiān)管職責(zé)。

第六條 【企業(yè)主體責(zé)任】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)聚焦主責(zé)主業(yè)，開展經(jīng)營管理活動，并根據(jù)國資監(jiān)管要求履行下列職責(zé)：

(一)依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定主業(yè)目錄，以書面形式報送市國資委;

(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部主業(yè)管理制度，對擁有實際控制權(quán)的下屬各級企業(yè)實施全面有效的主業(yè)管理，提升主業(yè)集中度、發(fā)展質(zhì)量和核心競爭力;

(三)圍繞主業(yè)開展投資活動(含私募股權(quán)投資基金)，嚴(yán)控非主業(yè)投資，規(guī)范非主業(yè)存量業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，將非主業(yè)業(yè)務(wù)形成的利潤用于支持主業(yè)發(fā)展;

(四)建立統(tǒng)計分析評估體系，對主業(yè)發(fā)展情況開展動態(tài)分析評估，定期向市國資委報送自評報告;

(五)國資監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第二章 主業(yè)管理體系

第七條 【分類管理】根據(jù)對市場競爭類、金融服務(wù)類、功能保障類企業(yè)實施分類監(jiān)管的要求，分類明確主業(yè)管理重點：

(一)對市場競爭類監(jiān)管企業(yè)，以主業(yè)利潤、凈資產(chǎn)收益率、創(chuàng)新投入、品牌價值、行業(yè)排名或市場占有率、資產(chǎn)負(fù)債率等定量指標(biāo)為重點;

(二)對金融服務(wù)類監(jiān)管企業(yè)，以主業(yè)利潤、凈資產(chǎn)收益率、創(chuàng)新投入、金融科技應(yīng)用水平、行業(yè)排名、行業(yè)監(jiān)管部門分類評價結(jié)果等定量指標(biāo)為重點;

(三)對功能保障類監(jiān)管企業(yè)，以戰(zhàn)略任務(wù)和專項任務(wù)推進(jìn)節(jié)點、公共設(shè)施建設(shè)和運營成效、民生服務(wù)滿意度、行業(yè)監(jiān)管部門分類評價結(jié)果等定量定性相結(jié)合的指標(biāo)為重點。

第八條 【主業(yè)管理制度】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部主業(yè)管理制度，經(jīng)董事會或類似決策機構(gòu)審議通過后，報送市國資委備案。主業(yè)管理制度應(yīng)與其他管理制度銜接統(tǒng)一，主要內(nèi)容包括：

(一)制定主業(yè)目錄的原則依據(jù)、工作程序、決策機構(gòu)及其職責(zé);

(二)根據(jù)主業(yè)目錄，對擁有實際控制權(quán)的下屬各級企業(yè)的主要經(jīng)營活動建立授權(quán)、監(jiān)督與管理制度，企業(yè)管理層級原則上不超過4級;

(三)主業(yè)發(fā)展情況統(tǒng)計分析評估的工作程序、責(zé)任部門以及相應(yīng)的數(shù)字化管理體系;

(四)其他應(yīng)納入主業(yè)管理制度的內(nèi)容。

第三章 主業(yè)目錄

第九條 【基本原則】監(jiān)管企業(yè)確定主業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

(一)符合國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。企業(yè)主業(yè)應(yīng)按照中共中央、國務(wù)院及上海市委、市政府戰(zhàn)略決策部署，符合國家和本市相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，體現(xiàn)服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)上海“五個中心”建設(shè)、強化上海“四大功能”和打響上海“四大品牌”的要求;

(二)符合國資國企改革要求。企業(yè)主業(yè)應(yīng)按照國資國企綜合改革要求，符合國有經(jīng)濟布局調(diào)整方向，聚焦價值鏈高端、產(chǎn)業(yè)鏈核心、創(chuàng)新鏈關(guān)鍵，推進(jìn)國有資本向重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)集中，充分發(fā)揮國有企業(yè)的引領(lǐng)帶動和基礎(chǔ)保障作用;

(三)符合企業(yè)功能定位和發(fā)展基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)立足自身功能定位、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和未來轉(zhuǎn)型升級需要，優(yōu)選具備資源優(yōu)勢和基礎(chǔ)條件，具有較強行業(yè)競爭力，能夠支撐企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的業(yè)務(wù)作為主業(yè)。

第十條 【標(biāo)準(zhǔn)要求】監(jiān)管企業(yè)確定主業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)如下：

(一)主業(yè)名稱參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)確定，關(guān)聯(lián)度高、協(xié)同性強的業(yè)務(wù)可適當(dāng)歸類;

(二)主業(yè)可分為核心業(yè)務(wù)和培育業(yè)務(wù)兩類，其中，核心業(yè)務(wù)原則上不超過3個，培育業(yè)務(wù)原則上不超過2個。“核心業(yè)務(wù)”是指已形成較大的資產(chǎn)規(guī)模，具有持續(xù)穩(wěn)定的盈利能力，體現(xiàn)企業(yè)核心競爭力，反映企業(yè)行業(yè)地位，能支撐企業(yè)未來長遠(yuǎn)發(fā)展的業(yè)務(wù);“培育業(yè)務(wù)”是指目前總資產(chǎn)、營業(yè)收入或利潤總額占比較小，但符合上海“五個中心”定位，代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，未來可望成為企業(yè)核心業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù);

(三)納入核心業(yè)務(wù)的單項業(yè)務(wù)板塊總資產(chǎn)、營業(yè)收入或利潤總額占企業(yè)總量的比重原則上不低于20%。

第十一條 【操作程序】監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄按以下程序確認(rèn)：

(一)預(yù)申報。監(jiān)管企業(yè)依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，緊密結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境和發(fā)展實際，在充分研究論證基礎(chǔ)上，形成主業(yè)目錄初稿，以書面形式報送市國資委初審。

(二)初審。市國資委組織委內(nèi)有關(guān)處室進(jìn)行聯(lián)審，并會同相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門商研，對企業(yè)主業(yè)目錄初稿提出意見反饋企業(yè)。

(三)正式申報。企業(yè)根據(jù)反饋意見對主業(yè)目錄進(jìn)行修改完善，經(jīng)董事會或類似決策機構(gòu)批準(zhǔn)后，將主業(yè)目錄報告、內(nèi)部決策文件等材料以書面形式報送市國資委。

(四)審定。企業(yè)主業(yè)目錄經(jīng)市國資委主任辦公會議審核通過后，由市國資委提交上海市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

(五)公布。市國資委對審定的監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄予以公布。

第十二條 【報送材料】監(jiān)管企業(yè)向市國資委報送的材料應(yīng)當(dāng)包括：

(一)企業(yè)主業(yè)目錄報告，主要內(nèi)容包括：擬定主業(yè)及依據(jù)說明，主業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景，行業(yè)對標(biāo)及競爭力分析，主業(yè)發(fā)展目標(biāo)及任務(wù)舉措(培育業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)明確培育期)，其他業(yè)務(wù)相關(guān)情況等;

(二)經(jīng)營業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表(包括總資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤總額、人員指標(biāo)及占比);

(三)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部決策文件(董事會或類似決策機構(gòu)的決議);

(四)其他相關(guān)材料。

監(jiān)管企業(yè)對報送文件的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十三條 【動態(tài)調(diào)整】監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄審定后，原則上在三年規(guī)劃期內(nèi)不作調(diào)整。監(jiān)管企業(yè)根據(jù)改革發(fā)展的情況，認(rèn)為確有必要調(diào)整主業(yè)目錄的，由監(jiān)管企業(yè)董事會或類似決策機構(gòu)研究提出調(diào)整理由，可以在重新計算業(yè)務(wù)占比的基礎(chǔ)上向市國資委申請，按本辦法第十一條規(guī)定辦理。

監(jiān)管企業(yè)培育業(yè)務(wù)在培育期內(nèi)實現(xiàn)預(yù)期發(fā)展目標(biāo)，總資產(chǎn)、營業(yè)收入或利潤總額在企業(yè)總量的占比達(dá)到20%以上的，可轉(zhuǎn)為核心業(yè)務(wù);未達(dá)到預(yù)期發(fā)展目標(biāo)的，視情況做出主業(yè)目錄調(diào)整安排。

第四章　全程監(jiān)管

第十四條 【企業(yè)自評】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開展主業(yè)發(fā)展情況評估，對核心業(yè)務(wù)和培育業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、經(jīng)營、投入、產(chǎn)出情況進(jìn)行分析總結(jié)，客觀、真實、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理中存在的問題，及時制定優(yōu)化調(diào)整方案，并隨戰(zhàn)略發(fā)展三年行動規(guī)劃年度執(zhí)行情況一并報送市國資委備案。同時，按照內(nèi)部管理制度及國資監(jiān)管要求不定期開展專項評估。

第十五條 【監(jiān)測評價】市國資委建立主業(yè)管理監(jiān)測評價體系，圍繞重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強對監(jiān)管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的監(jiān)測評價，就發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令企業(yè)及時整改，防控風(fēng)險。

第十六條 【分類考核】市國資委依據(jù)主業(yè)目錄，對不同類型的監(jiān)管企業(yè)，合理設(shè)置主業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)，實施分類考核。監(jiān)管企業(yè)聚焦主業(yè)，根據(jù)分類考核要求形成內(nèi)部考核責(zé)任傳遞機制。

第十七條 【聯(lián)動機制】市國資委會同行業(yè)監(jiān)管部門建立主業(yè)管理信息共享、考核聯(lián)動機制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、干部人事、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、財務(wù)評價、審計監(jiān)督、監(jiān)事會監(jiān)督等相關(guān)監(jiān)管職能，形成合力，實現(xiàn)對監(jiān)管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的全程監(jiān)管。

第五章 責(zé)任追究

第十八條 【風(fēng)險管控】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)強化主業(yè)經(jīng)營日常管控，加強主業(yè)發(fā)展指標(biāo)動態(tài)分析，提高對經(jīng)營環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢的預(yù)判能力，及時優(yōu)化調(diào)整主業(yè)發(fā)展策略，防控偏離主業(yè)發(fā)展的風(fēng)險。

第十九條 【違規(guī)責(zé)任】監(jiān)管企業(yè)違反本辦法及國資監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，未履行或未正確履行主業(yè)管理職責(zé)，在經(jīng)營活動中造成國有資產(chǎn)流失或其他嚴(yán)重不良后果的，由有關(guān)部門依法追究企業(yè)經(jīng)營管理人員的責(zé)任。對瞞報、謊報、不及時報送主業(yè)管理情況的企業(yè)，市國資委予以通報批評。

第六章 附則

第二十條 【解釋權(quán)】本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 【特殊類型管理】涉及上市公司、金融類企業(yè)的主業(yè)管理，有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】本市各委托監(jiān)管單位、區(qū)國資委結(jié)合實際參照執(zhí)行。

第二十三條 【施行日期】本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

來源:上海國資委

圖片來源：找項目網(wǎng)

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