為貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)“形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制”精神，規(guī)范企業(yè)國有資本監(jiān)督管理，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本，青島市國資委根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國企改革攻勢(shì)作戰(zhàn)方案2.0版要求，研究起草了《青島市市屬企業(yè)國有資本監(jiān)督管理規(guī)定》(征求意見稿)�，F(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，公眾可在2020年11月9日前，通過以下途徑和方式提出意見：

1、通過電子郵箱gzwshen@163.com;

2、通過信函方式將意見郵寄至：青島市市南區(qū)東海西路15號(hào)英德隆大廈12樓1203a房間，并在信封上注明“國有資本監(jiān)督管理規(guī)定公開征求意見字樣”。

文件原文

青島市市屬企業(yè)國有資本監(jiān)督管理規(guī)定

征求意見稿

第一章 總則

第一條 為建立健全以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，規(guī)范市屬企業(yè)(以下簡稱企業(yè))國有資本監(jiān)督管理，促進(jìn)國有資本保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律、行政法規(guī)和《國企改革三年行動(dòng)方案(2020-2022年)、《國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主加快國有資產(chǎn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的實(shí)施意見》(國資發(fā)法規(guī)〔2019〕114號(hào))等文件要求，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱企業(yè)國有資本，是指青島市人民政府(以下簡稱市政府)對(duì)企業(yè)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。

本規(guī)定所稱所稱企業(yè)，是指市政府出資的國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司。

本規(guī)定所稱市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，是指青島市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。

第三條 市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱國資監(jiān)管機(jī)構(gòu))，根據(jù)授權(quán)代表市政府對(duì)非金融、文化類企業(yè)履行出資人職責(zé)，對(duì)企業(yè)國有資本實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。

根據(jù)市政府授權(quán)，市財(cái)政部門對(duì)金融、文化類國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)。

第四條 市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)區(qū)(市)人民政府的國資監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條 企業(yè)依法享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)，并對(duì)其經(jīng)營管理的企業(yè)國有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任。

第六條 堅(jiān)持管資本就要管黨建原則，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，把黨的建設(shè)融入到管資本的全過程各方面，黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化，推進(jìn)企業(yè)黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合，推動(dòng)黨建責(zé)任制和生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制有效聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用。

第二章 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第七條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為出資人代表，對(duì)企業(yè)依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。

第八條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)專司國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)和負(fù)責(zé)國有企業(yè)黨的建設(shè)等職責(zé)，不行使社會(huì)公共管理職能，應(yīng)當(dāng)維護(hù)企業(yè)作為市場(chǎng)主體依法享有的權(quán)利，除依法履行出資人職責(zé)外，不干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

第九條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加快以管資本為主職能轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持減行政化、加市場(chǎng)化，減少干預(yù)、加強(qiáng)監(jiān)管，減少檢查、加強(qiáng)規(guī)范，減輕負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)服務(wù)，減事賦能、加強(qiáng)考核的“五減五加”工作機(jī)制，突出管住產(chǎn)權(quán)、管好收益，防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)管好資本、放活企業(yè)同步推進(jìn)。

第十條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

(一)依照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)，按照出資比例，對(duì)企業(yè)履行出資人職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益;

(二)調(diào)整優(yōu)化國有資本布局，制定并落實(shí)本級(jí)國有資本布局結(jié)構(gòu)整體規(guī)劃;

(三)深化混合所有制改革，指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股企業(yè)的改革和重組;

(四)改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，改組組建國有資本投資、運(yùn)營公司，提高國有資本運(yùn)營效率和國有資本回報(bào);

(五)依照法律法規(guī)規(guī)定和股權(quán)出資關(guān)系，依法向企業(yè)委派董事或提供董事人選，派出專職監(jiān)事，通過企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)履職行權(quán);

(六)健全完善國有資本保值增值考核評(píng)價(jià)體系，通過統(tǒng)計(jì)、稽核等方式對(duì)企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)管;

(七)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲;根據(jù)法定程序、有關(guān)規(guī)定和職責(zé)分工，提出任免企業(yè)負(fù)責(zé)人建議;

(八)建立完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，對(duì)預(yù)算支出情況進(jìn)行監(jiān)督管理;

(九)制定國資監(jiān)管制度規(guī)范，依法監(jiān)督企業(yè)國有資產(chǎn)交易、主業(yè)發(fā)展、對(duì)外投資并購等活動(dòng)，對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行審核或發(fā)表股東意見;

(十)履行出資人的其他職責(zé)和市政府交辦的其他事項(xiàng)。

第十一條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要義務(wù)是：

(一)推進(jìn)國有資本合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)和競(jìng)爭力;

(二)探索有效的國有資本運(yùn)營體制和管理方式，加強(qiáng)國有資本監(jiān)督管理工作，促進(jìn)國有資本保值增值，防止企業(yè)國有資產(chǎn)流失;

(三)推動(dòng)建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度;

(四)指導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)管理現(xiàn)代化;

(五)尊重、維護(hù)企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益;

(六)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決國有企業(yè)改革與發(fā)展中的困難和問題;

(七)法律法規(guī)規(guī)定和市政府明確的其他義務(wù)。

第十二條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、資本為紐帶，依靠企業(yè)章程，通過法人治理結(jié)構(gòu)履行出資人職責(zé)，將監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為股東意志。

國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使股東會(huì)職權(quán)，審核或決定企業(yè)重大事項(xiàng)。

國有資本控股公司、國有資本參股公司，由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照出資比例和企業(yè)章程規(guī)定，通過委派股東代表等方式，依靠企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)行使股東權(quán)利，履行股東職責(zé)，維護(hù)國有資本權(quán)益。

第十三條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以管資本為主加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理，重點(diǎn)管好國有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全和加強(qiáng)企業(yè)黨的建設(shè)。

第十四條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革的要求，制定監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任清單，科學(xué)界定權(quán)責(zé)邊界，并根據(jù)企業(yè)類型分類開展授權(quán)放權(quán)，實(shí)行放管結(jié)合、動(dòng)態(tài)調(diào)整，激發(fā)微觀主體活力。

第十五條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，依法制定或者參與制定企業(yè)的章程，推動(dòng)各治理主體嚴(yán)格按照企業(yè)章程行權(quán)履職，發(fā)揮企業(yè)章程在公司治理中的基礎(chǔ)性作用。

第三章 資本布局

第十六條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)堅(jiān)持出資人主導(dǎo)和市場(chǎng)化相結(jié)合原則，加強(qiáng)國有資本布局整體調(diào)控，推動(dòng)國有資本更多投向基礎(chǔ)性、公共性、戰(zhàn)略性等關(guān)鍵領(lǐng)域、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和核心企業(yè)，加大應(yīng)急能力保障和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略、區(qū)域和省市發(fā)展戰(zhàn)略以及產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃，構(gòu)建完善國有資本規(guī)劃體系。

第十七條 國有資本布局應(yīng)當(dāng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，統(tǒng)籌規(guī)劃、有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，不斷提高國有資本配置效率，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性、安全性、效益性目標(biāo)的統(tǒng)一：

(一)對(duì)于承擔(dān)落實(shí)城市發(fā)展重要任務(wù)的國有企業(yè)，以及主業(yè)涉及城市運(yùn)營保障、民生服務(wù)、特殊重要資源等領(lǐng)域的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)保持國有獨(dú)資或國有控股;

(二)對(duì)于主業(yè)處于充分競(jìng)爭行業(yè)和領(lǐng)域的競(jìng)爭類企業(yè)，積極引入各類資本，國有資本可以控股，也可以參股。

第十八條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加快推進(jìn)國有資本的戰(zhàn)略性重組、專業(yè)化整合和前瞻性布局，推動(dòng)支持企業(yè)聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，開展跨地區(qū)、跨所有制的開放性聯(lián)合重組，依法依規(guī)推動(dòng)“僵尸企業(yè)”破產(chǎn)重整，有效盤活國有資本。

第十九條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“一企一策”分類分層穩(wěn)妥推進(jìn)的原則，深化混合所有制改革，穩(wěn)慎開展骨干員工持股，加強(qiáng)對(duì)決策審批、審計(jì)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易、職工安置等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，促進(jìn)混合所有制企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立完善符合新時(shí)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度。

第二十條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全國有資本投資管理機(jī)制，通過制定投資項(xiàng)目負(fù)面清單、強(qiáng)化主業(yè)管理、控制非主業(yè)投資等方式，管好投資方向，發(fā)揮對(duì)國有資本布局調(diào)整的引導(dǎo)作用。

第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照突出主責(zé)主業(yè)、做強(qiáng)做精專業(yè)、提升核心競(jìng)爭力的要求，推動(dòng)資本向核心主業(yè)集聚，清理整合非主業(yè)資產(chǎn)，優(yōu)化整合內(nèi)部資源配置，提升核心競(jìng)爭力。

第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置本企業(yè)內(nèi)部法人層級(jí)，逐步有序壓縮管理層次，與自身資本規(guī)模、經(jīng)營管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管控水平相適應(yīng)。企業(yè)法人層級(jí)原則上不得超過三級(jí)。

第四章 資本運(yùn)作

第二十三條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立完善國有資本運(yùn)作制度，加強(qiáng)國有資本運(yùn)作統(tǒng)籌規(guī)劃，發(fā)揮國有資本投資、運(yùn)營公司作用，通過投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，提高國有資本運(yùn)行質(zhì)量和效率。

第二十四條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可通過改組、新設(shè)等方式組建國有資本投資、運(yùn)營公司，構(gòu)建國有資本投資運(yùn)營主體，實(shí)現(xiàn)國有資本所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營權(quán)分離，實(shí)行國有資本市場(chǎng)化運(yùn)作。市政府根據(jù)需要，可直接授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)。

經(jīng)市政府同意，根據(jù)國有資本布局需要和國有資本投資、運(yùn)營公司功能定位，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過無償劃轉(zhuǎn)或市場(chǎng)化方式重組整合相關(guān)存量國有資本，依法委托或直接劃歸國有資本投資、運(yùn)營公司運(yùn)營管理，提升資本運(yùn)作能力和市場(chǎng)競(jìng)爭力。股權(quán)劃轉(zhuǎn)涉及上市公司的，應(yīng)符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

第二十五條 國有資本投資、運(yùn)營公司是在國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司，負(fù)責(zé)以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)依法自主開展國有資本運(yùn)作，對(duì)所持股企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，并按照責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)原則承擔(dān)優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運(yùn)營效率、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。

第二十六條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)國有資本投資、運(yùn)營公司實(shí)際，按照“一企一策”和“動(dòng)態(tài)授權(quán)”原則，明確監(jiān)管內(nèi)容和方式，針對(duì)性制定授權(quán)放權(quán)清單，依法落實(shí)其董事會(huì)職權(quán)。

國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)國有資本投資、運(yùn)營公司進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，定期向本級(jí)政府報(bào)告國有資本投資、運(yùn)營公司貫徹落實(shí)國家和省市戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

第二十七條 國有資本投資、運(yùn)營公司不設(shè)股東會(huì)，由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司行使股東會(huì)部分職權(quán)，具體授權(quán)內(nèi)容和運(yùn)行規(guī)則須在公司組建方案和企業(yè)章程中予以明確。

第二十八條 國有資本投資、運(yùn)營公司應(yīng)積極推動(dòng)所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并通過股東(大)會(huì)表決、委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權(quán)利，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系，協(xié)調(diào)和引導(dǎo)所持股企業(yè)發(fā)展，在不干預(yù)所持股企業(yè)日常經(jīng)營的前提下實(shí)現(xiàn)有關(guān)戰(zhàn)略意圖。

國有資本投資、運(yùn)營公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程及相關(guān)授權(quán)對(duì)所持股企業(yè)的利潤分配進(jìn)行審議表決，及時(shí)收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。

第二十九條 國有資本投資、運(yùn)營公司對(duì)于國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)委托或劃轉(zhuǎn)其運(yùn)營管理的混合所有制企業(yè)，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和企業(yè)章程約定履行股東職權(quán)，探索建立市場(chǎng)化、法治化股權(quán)制管理模式，支持企業(yè)深化改革、完善機(jī)制，妥善處理好維護(hù)股東權(quán)益與支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系。

第五章 收益管理

第三十條 市政府以所有者身份依法取得的國有資本收益以及對(duì)所得收益進(jìn)行分配而發(fā)生的各項(xiàng)支出，按照規(guī)定納入國有資本經(jīng)營預(yù)算。

第三十一條 國有資本經(jīng)營預(yù)算按年度單獨(dú)編制，納入市政府預(yù)算，報(bào)市人民代表大會(huì)批準(zhǔn)。

市財(cái)政部門負(fù)責(zé)國有資本經(jīng)營預(yù)算草案的編制工作。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向市財(cái)政部門提出國有資本經(jīng)營預(yù)算建議草案。

第三十二條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化國有資本經(jīng)營預(yù)算的收益與支出管理，更多體現(xiàn)出資人調(diào)控要求，提高資本金注入占預(yù)算支出的比重，推動(dòng)資本預(yù)算市場(chǎng)化運(yùn)作。

第三十三條 國有資本經(jīng)營預(yù)算收入是企業(yè)上交的國有資本收益，主要包括：

(一)利潤收入，即國有獨(dú)資企業(yè)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)上交國家的利潤;

(二)股利、股息收入，即國有控股、參股企業(yè)國有股權(quán)(股份)獲得的股利、股息收入;

(三)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，即國有獨(dú)資企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入和國有控股、參股企業(yè)國有股權(quán)(股份)轉(zhuǎn)讓收入;

(四)清算收入，即國有獨(dú)資企業(yè)清算凈收入以及國有控股、參股企業(yè)國有股權(quán)(股份)分享的清算凈收入;

(五)其他收入。

第三十四條 國有資本經(jīng)營預(yù)算支出主要用于以下用途：

(一)費(fèi)用性支出。解決國有企業(yè)歷史遺留問題及相關(guān)改革成本等支出;

(二)資本性支出。根據(jù)全市重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略需要安排的國家資本金注入;

(三)其他國有資本經(jīng)營預(yù)算支出。

根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及市委、市政府確定的總體部署規(guī)劃，統(tǒng)籌安排一定額度權(quán)益屬于相關(guān)市屬企業(yè)的資金,出資設(shè)立國有資本股權(quán)制投資基金,打造市場(chǎng)化運(yùn)作投融資平臺(tái),募集社會(huì)資本放大資金規(guī)模,以市場(chǎng)化方式撬動(dòng)更多社會(huì)資本投向國有經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域、優(yōu)質(zhì)企業(yè)，支持企業(yè)開展并購重組，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本。

第三十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額上交國有資本收益，完成情況納入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核。任何部門和單位不得擅自減免市級(jí)國有資本經(jīng)營預(yù)算收入。

第三十六條 市級(jí)國有資本經(jīng)營預(yù)算支出應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)劑。

第三十七條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)國有資本經(jīng)營預(yù)算支出執(zhí)行情況采取跟蹤督導(dǎo)、專項(xiàng)核查等方式進(jìn)行監(jiān)督管理，并組織企業(yè)進(jìn)行年度績效評(píng)價(jià)。

第六章 股權(quán)管理運(yùn)營

第三十八條 國有資本股權(quán)管理運(yùn)營包括產(chǎn)權(quán)管理、重大事項(xiàng)管理、財(cái)務(wù)管理、業(yè)績考核、激勵(lì)約束、薪酬管理、股東代表、委派董事和專職監(jiān)事職責(zé)管理等工作。

第三十九條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。其中，因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再擁有企業(yè)控股權(quán)的，須報(bào)市政府批準(zhǔn)。除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，按照《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源作用，符合國有資本布局優(yōu)化方向，遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正的原則，以公允價(jià)格轉(zhuǎn)換資產(chǎn)形態(tài)，不得損害交易各方合法權(quán)益。

第四十條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核企業(yè)的增資行為。其中，因增資致使國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再擁有企業(yè)控股權(quán)的，須報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第四十一條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記管理，定期分析企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)狀況，并向市政府報(bào)告。

第四十二條 企業(yè)合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)，增加或者減少注冊(cè)資本，改制、上市、發(fā)行債券，進(jìn)行重大投資，為他人提供大額擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)，進(jìn)行大額捐贈(zèng)，分配利潤等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得損害出資人、債權(quán)人和職工等利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

上述重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)或者決定，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)、國有資本投資、運(yùn)營公司應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定的權(quán)限和程序執(zhí)行。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和授權(quán)范圍，須經(jīng)市政府批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意后，報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

第四十三條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，強(qiáng)化企業(yè)財(cái)務(wù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)分析和整體財(cái)務(wù)狀況監(jiān)督，健全企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債約束，控制企業(yè)整體債務(wù)規(guī)模，嚴(yán)控融資性貿(mào)易及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，遏制隱性債務(wù)，將企業(yè)杠桿率控制在合理水平。

第四十四條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)體系，突出質(zhì)量第一效益優(yōu)先、服務(wù)國家和省市發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等重點(diǎn)，強(qiáng)化目標(biāo)管理，對(duì)不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實(shí)行差異化分類考核，客觀反映企業(yè)落實(shí)重大戰(zhàn)略任務(wù)、盈利能力、經(jīng)營效率、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況。

第四十五條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)不同類型企業(yè)特點(diǎn)，建立健全與經(jīng)營業(yè)績緊密掛鉤、同向聯(lián)動(dòng)、能增能減的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理體系，規(guī)范完善職工工資總額、企業(yè)年金計(jì)劃等管理制度。建立具有市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的核心關(guān)鍵人才薪酬制度，推動(dòng)薪酬分配向作出突出貢獻(xiàn)的人才和一線關(guān)鍵苦臟險(xiǎn)累崗位傾斜，形成按業(yè)績貢獻(xiàn)決定薪酬的分配機(jī)制。

第四十六條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全完善企業(yè)長效激勵(lì)約束機(jī)制，支持符合條件企業(yè)綜合運(yùn)用超額利潤分享、股權(quán)激勵(lì)、崗位分紅權(quán)、技術(shù)成果入股、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)跟投等激勵(lì)工具，將員工個(gè)人利益與企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展利益有機(jī)結(jié)合，激發(fā)和調(diào)動(dòng)企業(yè)管理、技術(shù)骨干干事創(chuàng)業(yè)積極性。

第四十七條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限，結(jié)合企業(yè)功能定位，建立和完善企業(yè)負(fù)責(zé)人分類分層管理制度，推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，建立職業(yè)經(jīng)理人制度，維護(hù)和落實(shí)董事會(huì)依法選聘和管理經(jīng)理層職權(quán)。

第四十八條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以委派國有股東代表參加企業(yè)股東(大)會(huì)，根據(jù)授權(quán)行使相應(yīng)股東權(quán)利。國有股東代表應(yīng)當(dāng)按照委派機(jī)構(gòu)指示，提出提案、發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將履職情況和結(jié)果及時(shí)報(bào)告委派機(jī)構(gòu)。

第四十九條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全向企業(yè)派出股權(quán)董事和專職監(jiān)事制度，明確股權(quán)董事和專職監(jiān)事的選派輪換、履職評(píng)價(jià)、薪酬待遇、責(zé)任追究等事項(xiàng)。

第五十條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法派出的股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程，參與公司決策，認(rèn)真履行以下職責(zé)：

(一)督促所在企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，制訂股東(大)會(huì)對(duì)董事會(huì)、董事會(huì)對(duì)管理層的授權(quán)方案，以及股東(大)會(huì)、董事會(huì)議事規(guī)則，督促所在企業(yè)按程序召開股東(大)會(huì)、董事會(huì)，切實(shí)維護(hù)股東權(quán)利;

(二)對(duì)需要發(fā)表意見的事項(xiàng)，在履行公司治理程序時(shí)，獨(dú)立作出專業(yè)判斷;

(三)及時(shí)按程序、按要求向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告、請(qǐng)示重大事項(xiàng)，并根據(jù)委派機(jī)構(gòu)意見，按照法定程序依法行使權(quán)利;

(四)及時(shí)向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的所在企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(五)按照職責(zé)分工，認(rèn)真參與董事會(huì)或董事會(huì)專門委員會(huì)各項(xiàng)工作，積極履職盡責(zé)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，深入調(diào)查研究，認(rèn)真建言獻(xiàn)策;

(六)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的其他職責(zé)。

第五十一條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法派出的專職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行以下監(jiān)督職責(zé)：

(一)監(jiān)督檢查所在企業(yè)經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等事項(xiàng)，監(jiān)督董事和其他高級(jí)管理人員履職情況，監(jiān)督董事選聘程序，切實(shí)維護(hù)股東權(quán)利;

(二)及時(shí)按程序、按要求向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告、請(qǐng)示重大事項(xiàng)，并根據(jù)委派機(jī)構(gòu)意見，按照法定程序依法行使權(quán)利;

(三)及時(shí)向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的所在企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(四)按照職責(zé)分工，認(rèn)真參與監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)專門委員會(huì)各項(xiàng)工作，積極履職盡責(zé)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，深入調(diào)查研究，認(rèn)真建言獻(xiàn)策;

(五)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的其他職責(zé)。

第五十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，為國有股權(quán)董事、專職監(jiān)事全面了解企業(yè)經(jīng)營狀況，獨(dú)立、專業(yè)、客觀履職提供必要的信息和資源。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)防范

第五十三條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)以管資本為主，以公司治理為基礎(chǔ)，依法督促指導(dǎo)企業(yè)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控和防范機(jī)制，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健科學(xué)經(jīng)營，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第五十四條 企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主體責(zé)任，應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)各類風(fēng)險(xiǎn)管控，聚焦企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、境外投資運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等，完善合規(guī)內(nèi)控體系，強(qiáng)化實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警，及時(shí)防范化解經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)。

第五十五條 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格控制債務(wù)規(guī)模，依法有效使用債務(wù)融資工具，形成合理的債務(wù)類型和期限結(jié)構(gòu)，降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)和空轉(zhuǎn)、走單等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。

第五十六條 企業(yè)應(yīng)規(guī)范投資管理，加強(qiáng)投資可行性分析研判，規(guī)范實(shí)施投資決策，強(qiáng)化投資項(xiàng)目事前、事中、事后風(fēng)險(xiǎn)管控，有效規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五十七條 企業(yè)應(yīng)持續(xù)完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營管理重大事項(xiàng)的法律審核把關(guān)，確保重要制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策等法律審核全覆蓋，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

第五十八條 企業(yè)應(yīng)依法合規(guī)開展各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，建立從集團(tuán)公司到金融子企業(yè)的多層次風(fēng)險(xiǎn)防控體系，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制。定期梳理、分析和排查金融業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定預(yù)案和整改措施并及時(shí)處置化解，守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

第五十九條 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)境外投資監(jiān)管規(guī)章制度建設(shè)，健全管控機(jī)制、完善管控方式、強(qiáng)化境外項(xiàng)目管理，提升國際化經(jīng)營管理能力。

第八章 監(jiān)督管理

第六十條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺接受本級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)的監(jiān)督，按規(guī)定報(bào)告全口徑國有資本監(jiān)督管理情況。

第六十一條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本級(jí)政府負(fù)責(zé)，自覺接受本級(jí)政府對(duì)其履職情況的監(jiān)督和考核，定期向本級(jí)政府報(bào)告國有資本監(jiān)督管理工作情況，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。

第六十二條 審計(jì)部門按照《中華人民共和國審計(jì)法》等規(guī)定，對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受依法進(jìn)行的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

第六十三條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全覆蓋國資監(jiān)管全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的出資人監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)域和國有資本運(yùn)營重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督以及境外國有資產(chǎn)的監(jiān)管，監(jiān)督促進(jìn)企業(yè)落實(shí)防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任。

第六十四條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織完善企業(yè)國有資本和國家出資企業(yè)信息公開制度，依法向社會(huì)公布企業(yè)國有資產(chǎn)狀況和國有資本監(jiān)督管理工作情況，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

第六十五條 國資監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化監(jiān)管流程、充分運(yùn)用信息技術(shù)，建立完善大數(shù)據(jù)信息化監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息系統(tǒng)全面覆蓋和實(shí)時(shí)在線監(jiān)管，加強(qiáng)信息共享。

第六十六條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全完善出資人專職監(jiān)事委派制度，重點(diǎn)圍繞企業(yè)財(cái)務(wù)和重大決策、運(yùn)營過程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會(huì)和經(jīng)理層依法依規(guī)履職等重點(diǎn)，著力強(qiáng)化當(dāng)期和事中監(jiān)督，提升監(jiān)督效能。

第六十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金運(yùn)作管理，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。

第六十八條 企業(yè)應(yīng)建立健全企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律顧問和職工民主監(jiān)督制度，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督,依法接受外部監(jiān)督，確保企業(yè)國有資產(chǎn)的安全完整。

第九章 法律責(zé)任

第六十九條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員在履行職責(zé)過程中，存在失職瀆職、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露國家秘密和商業(yè)秘密等行為的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國監(jiān)察法》等國家規(guī)定依法追究相應(yīng)責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第七十條 企業(yè)負(fù)責(zé)人違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重后果的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，按照管理權(quán)限和法定程序，對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法采取組織處理、扣減或者追索薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)等處理方式追究責(zé)任。

企業(yè)負(fù)責(zé)人在企業(yè)改革發(fā)展中所出現(xiàn)的失誤，不屬于有令不行、有禁不止、不當(dāng)謀利、主觀故意、獨(dú)斷專行等情形的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序予以容錯(cuò)，可以從輕、減輕或者免予處理。

第七十一條 違反本規(guī)定，發(fā)生影響企業(yè)正常經(jīng)營的重大事件，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的相關(guān)主體未及時(shí)報(bào)告的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第七十二條 對(duì)企業(yè)國有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任受到撤職以上紀(jì)律處分的國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)不得擔(dān)任本市國有及國有控股企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人;造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失或者被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任本市國有及國有控股企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人。

第十章 附 則

第七十三條 金融、文化企業(yè)國有資本的監(jiān)督與管理，法律、法規(guī)和國家政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十四條 區(qū)(市)人民政府出資企業(yè)的國有資本監(jiān)督與管理，可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第七十五條 本規(guī)定自2020年 月 日起施行。

來源:青島國資委官網(wǎng)

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

青島市市屬企業(yè)國有資本監(jiān)督管理規(guī)定