為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)我省各類(lèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，促進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，河北省地方金融監(jiān)督管理局起草了《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可以通過(guò)電子郵件途徑將意見(jiàn)發(fā)送至我局。

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河北省地方金融監(jiān)督管理局

2020年11月6日

文件原文

河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法

(征求意見(jiàn)稿)

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)本省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易市場(chǎng)健康發(fā)展的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2014〕71號(hào))《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令〔2013〕3號(hào))《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國(guó)資委、財(cái)政部令〔2016〕32號(hào))《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》(財(cái)政部令第54號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，名稱(chēng)中包含“交易所”“交易中心”字樣或經(jīng)營(yíng)范圍中含“交易”經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，從事權(quán)益類(lèi)交易和大宗商品現(xiàn)貨交易的場(chǎng)所，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

本辦法所稱(chēng)權(quán)益類(lèi)交易，包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、排污權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。

省外交易場(chǎng)所在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本辦法。

第三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合我省產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì);應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，堅(jiān)守合規(guī)底線，強(qiáng)化自律管理，承擔(dān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)緩釋的主體責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

第四條 省地方金融監(jiān)管局作為全省交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門(mén)，會(huì)同省有關(guān)部門(mén)共同做好交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入管理、變更事項(xiàng)審批(備案)、監(jiān)管指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，牽頭組織做好交易場(chǎng)所年度現(xiàn)場(chǎng)檢查、綜合評(píng)定和總結(jié)上報(bào)，指導(dǎo)督促各市和省有關(guān)部門(mén)做好交易場(chǎng)所監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局(含雄安新區(qū)改發(fā)局，下同)負(fù)責(zé)注冊(cè)地在本轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理，加強(qiáng)與交易場(chǎng)所主管、監(jiān)管部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，做好與省地方金融監(jiān)管局的工作銜接配合。

各級(jí)地方金融監(jiān)管局應(yīng)與所在地國(guó)家金融管理部門(mén)派出機(jī)構(gòu)建立信息共享和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作協(xié)調(diào)機(jī)制，提高金融風(fēng)險(xiǎn)防范與處置能力。

第五條 交易場(chǎng)所各主管、監(jiān)管部門(mén)要各司其職，分工協(xié)作，指導(dǎo)監(jiān)督所負(fù)責(zé)的交易場(chǎng)所加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營(yíng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

已設(shè)立的交易場(chǎng)所，在業(yè)務(wù)監(jiān)管責(zé)任分工上：由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、金融資產(chǎn)類(lèi)交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管，由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)我省大宗商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的指導(dǎo)監(jiān)督，由省政務(wù)服務(wù)管理辦公室負(fù)責(zé)國(guó)有產(chǎn)權(quán)(非金融資產(chǎn))和公共資源類(lèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作;在行業(yè)主管責(zé)任分工上：由省國(guó)資委對(duì)由其主管的省屬?lài)?guó)有企業(yè)組建的商品現(xiàn)貨類(lèi)交易場(chǎng)所履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)的保值增值并負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置，由省財(cái)政廳對(duì)我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、金融資產(chǎn)類(lèi)交易所履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，監(jiān)督國(guó)有金融資本的保值增值并配合做好風(fēng)險(xiǎn)處置，由省供銷(xiāo)社負(fù)責(zé)主管的交易場(chǎng)所的其他管理和風(fēng)險(xiǎn)處置，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所監(jiān)管按照國(guó)家和我省有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。設(shè)區(qū)的市政府明確部門(mén)負(fù)責(zé)由設(shè)區(qū)的市發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)監(jiān)管、行業(yè)主管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

新設(shè)立的交易場(chǎng)所由省政府或者設(shè)區(qū)的市政府明確交易場(chǎng)所的主管、監(jiān)管部門(mén)，依職責(zé)負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

第六條 證監(jiān)、人行、銀保監(jiān)、市場(chǎng)監(jiān)管、公安、政法、宣傳、信訪、網(wǎng)信、法院等相關(guān)部門(mén)按照職責(zé)依法依規(guī)配合做好交易場(chǎng)所有關(guān)工作。

第七條 交易場(chǎng)所監(jiān)管部門(mén)應(yīng)建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制，公布受理方式，及時(shí)接受和處理投訴舉報(bào)。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第八條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求、配套條件及監(jiān)管能力，統(tǒng)籌規(guī)劃本省交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。

第九條 新設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備應(yīng)具備下列條件：

(一)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，具有明確的控股股東或?qū)嶋H控制人;交易場(chǎng)所申請(qǐng)開(kāi)業(yè)前，注冊(cè)資本應(yīng)實(shí)繳到位;名稱(chēng)中有交易所字樣的，一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣五千萬(wàn)元;名稱(chēng)中沒(méi)有交易所字樣的，一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣二千萬(wàn)元;

(二)股東(發(fā)起人)為具備行業(yè)背景的骨干企業(yè)，具備良好的誠(chéng)信記錄;

(三)出資人財(cái)務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)百分之七十且凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬(wàn)元;出資結(jié)構(gòu)清晰，入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式入股。

(四)交易模式、交易品種明確;

(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近3年內(nèi)無(wú)不良信用信息記錄，并具備超過(guò)5年的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

(六)有健全的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有適合經(jīng)營(yíng)要求的軟件交易系統(tǒng)和硬件設(shè)施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)提交以下書(shū)面材料：

(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種和業(yè)務(wù)范圍等基本信息;

(二)可行性研究報(bào)告，包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同行業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等;

(三)交易制度、資金管理制度、會(huì)員管理制度、投資者權(quán)益保護(hù)制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關(guān)材料;

(四)出資人概況(包括出資人資信證明、驗(yàn)資報(bào)告、實(shí)際控制人披露等內(nèi)容);擬擔(dān)任法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地、設(shè)備、服務(wù)租用及發(fā)起人出資意向協(xié)議等;

(五)與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金托管、客戶(hù)資金存管意向協(xié)議;

(六)法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定應(yīng)提交的其他材料。

第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)材料申報(bào)進(jìn)行輔導(dǎo)后，向所在地設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局提出申請(qǐng)。設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局根據(jù)前款條件對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初查，并征求本級(jí)相關(guān)行業(yè)部門(mén)意見(jiàn)，經(jīng)本級(jí)政府同意后，報(bào)省地方金融監(jiān)管局復(fù)審。省地方金融監(jiān)管局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審，并根據(jù)需要征求本級(jí)相關(guān)行業(yè)部門(mén)意見(jiàn)，復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的報(bào)省政府批準(zhǔn)。省政府批準(zhǔn)后，向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件，方可進(jìn)行企業(yè)注冊(cè)登記;省政府未批準(zhǔn)的，由省地方金融監(jiān)管局向申請(qǐng)人出具書(shū)面答復(fù)。名稱(chēng)中有交易所字樣的，省政府批準(zhǔn)前應(yīng)當(dāng)征求國(guó)家有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批復(fù)文件之日起90日內(nèi)到市場(chǎng)監(jiān)督管理或行政審批部門(mén)辦理設(shè)立登記手續(xù)。逾期未辦理的，該批復(fù)文件作廢。

第十三條 我省交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要設(shè)立的，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立程序報(bào)批。外省(區(qū)、市)的交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)谖沂≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持交易場(chǎng)所注冊(cè)地省級(jí)政府批準(zhǔn)同意設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的文件，并按照本辦法規(guī)定的設(shè)立程序，經(jīng)我省政府批準(zhǔn)同意后方可辦理企業(yè)注冊(cè)登記。

第十四條 交易場(chǎng)所設(shè)立后，原則上于6個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)業(yè)籌備，并向省地方金融監(jiān)管局提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，省地方金融監(jiān)管局組織設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格的，省地方金融監(jiān)管局向申請(qǐng)人出具開(kāi)業(yè)批復(fù)文件;驗(yàn)收不合格的，可給予一次整改機(jī)會(huì)，整改時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

第十五條 交易場(chǎng)所設(shè)立后未能按期完成開(kāi)業(yè)籌備并提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的，可向省地方金融監(jiān)管局申請(qǐng)延期，經(jīng)同意可延期一次，但延期最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。

第十六條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照第十一條設(shè)立審批流程辦理相關(guān)變更手續(xù)。

(一)名稱(chēng)變更;

(二)注冊(cè)資本變更;

(三)業(yè)務(wù)范圍變更;

(四)新增交易品種;

(五)股權(quán)變更;

(六)本省內(nèi)變更注冊(cè)地;

(七)分立或合并;

(八)申請(qǐng)取消交易場(chǎng)所資格或解散;

(九)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)省政府批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。

第十七條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局提交變更申請(qǐng)，由設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局審查，審查通過(guò)的，報(bào)省地方金融監(jiān)管局備案。

(一)法定代表人變更;

(二)變更交易制度、交易模式;

(三)制定或調(diào)整重要業(yè)務(wù)規(guī)則;

(四)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(五)修改公司章程;

(六)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)省地方金融監(jiān)管局備案的事項(xiàng)。

第十八條 交易場(chǎng)所終止部分或全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易各方、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方，結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易各方結(jié)算資金或其他資產(chǎn)，并辦理企業(yè)、稅務(wù)、網(wǎng)站變更或注銷(xiāo)登記。

交易場(chǎng)所因破產(chǎn)、解散、被依法取締而終止全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)在依法履行相關(guān)破產(chǎn)清算、清算等程序的同時(shí)，根據(jù)本辦法規(guī)定履行申請(qǐng)取消交易場(chǎng)所資格審批程序。

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十九條 交易場(chǎng)所的注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和交易系統(tǒng)實(shí)體服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致，使用云端服務(wù)的，該服務(wù)器應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)。交易場(chǎng)所不得從事《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》等國(guó)家和我省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所政策文件所禁止的行為。

第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)按要求建立互聯(lián)互通和統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)，并不得有下列行為：

(一)將投資權(quán)益拆分為等份額公開(kāi)發(fā)行;

(二)將投資權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易;

(三)采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;

(四)以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;

(五)開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式;

(六)開(kāi)展貴金屬、保險(xiǎn)、信貸交易;

(七)權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)二百人;

(八)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)實(shí)行交易資金和保證金第三方存管制度，實(shí)行交易資金和保證金與交易場(chǎng)所自有資金單獨(dú)建賬、分戶(hù)存儲(chǔ)，嚴(yán)禁私自挪用、侵占交易資金或保證金，嚴(yán)禁私自侵占交易資金或保證金在交易期間的各類(lèi)衍生收益，切實(shí)維護(hù)各方資金安全。

第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，專(zhuān)款專(zhuān)用，由交易場(chǎng)所監(jiān)管部門(mén)根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行明確和調(diào)整，由交易場(chǎng)所制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用的管理規(guī)定，并報(bào)該監(jiān)管部門(mén)和省、市地方金融監(jiān)管局備案。

第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)建立運(yùn)行可靠的電子交易系統(tǒng)，具有完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，具備實(shí)時(shí)傳輸交易行情數(shù)據(jù)的能力，能夠隨時(shí)向監(jiān)管部門(mén)和省地方金融監(jiān)管局指定平臺(tái)提供交易和結(jié)算數(shù)據(jù)，并妥善保存各種交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等原始憑證，保存期限不少于20年。

第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括可行的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、可量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、完善的內(nèi)部控制制度、健全的組織架構(gòu)、專(zhuān)業(yè)的人員配備，并根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)對(duì)交易各方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件處置預(yù)案，并報(bào)監(jiān)管部門(mén)和省、市地方金融監(jiān)管局備案。

第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二十六條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向主管和監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并抄送省、市地方金融監(jiān)管局，說(shuō)明事件起因、現(xiàn)狀、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或措施:

(一)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者存在重大隱患的;

(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的;

(三)交易場(chǎng)所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng),可能帶來(lái)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的決策行為;

(四)涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展有較大影響的法律訴訟或仲裁的;

(五)交易場(chǎng)所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施;

(六)需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

(七)存在對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的;

(八)其他重大事項(xiàng)。

第二十七條 交易場(chǎng)所實(shí)行投資者準(zhǔn)入管理制度，應(yīng)建立投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)和制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保障其合法權(quán)益。

第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)為投資者保密，嚴(yán)禁利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損其權(quán)益的活動(dòng)。

第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范

第二十九條 省地方金融監(jiān)管局建立全省統(tǒng)一的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)，交易場(chǎng)所要將其電子交易系統(tǒng)統(tǒng)一接入“河北金融云”監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)，加強(qiáng)相關(guān)監(jiān)督管理信息數(shù)據(jù)的交換與整合，做好實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、評(píng)估、信息發(fā)布等工作，相關(guān)信用信息應(yīng)按有關(guān)規(guī)定納入公共信用信息共享平臺(tái)。

省地方金融監(jiān)管局逐步建立完善統(tǒng)一的信息登記和資金結(jié)算平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)交易資金的統(tǒng)一信息管理和登記結(jié)算。

第三十條 各設(shè)區(qū)的市按照屬地原則做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)處置和維護(hù)穩(wěn)定工作，有效防范化解和應(yīng)對(duì)處置金融風(fēng)險(xiǎn)。

第三十一條 主管、監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范、識(shí)別、預(yù)警能力建設(shè)，會(huì)同證監(jiān)、人行、銀保監(jiān)以及設(shè)區(qū)的市地方金融監(jiān)管局等有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)管協(xié)調(diào)、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)狀況分析、評(píng)估、研判和風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)處置制度，有效防范和處置金融風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條 監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)所負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)模式、交易規(guī)則、交易品種、交易制度、交易系統(tǒng)、內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控等開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，及時(shí)指出業(yè)務(wù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并督促其整改完善;積極搭建線上統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和監(jiān)管平臺(tái)，并與省、市地方金融監(jiān)管局做好監(jiān)管溝通和信息共享。

第三十三條 監(jiān)管部門(mén)可以采取下列措施，對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)管：

(一)詢(xún)問(wèn)交易場(chǎng)所的工作人員;

(二)查閱、收集與檢查事項(xiàng)相關(guān)的證據(jù);

(三)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料和數(shù)據(jù)，予以先行登記保存;

(四)檢查交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)及相關(guān)數(shù)據(jù);

(五)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)采取其他監(jiān)督管理措施。

被檢查單位和個(gè)人應(yīng)予以配合，不得拒絕、阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查取證。

第三十四條 監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)所負(fù)責(zé)的交易場(chǎng)所可能存在違法違規(guī)情況時(shí)，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。交易場(chǎng)所從事交易活動(dòng)存在違法違規(guī)行為的，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)情況和情節(jié)輕重可以對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明，并責(zé)令其限期整改。

第三十五條 交易場(chǎng)所存在可能引發(fā)或者已經(jīng)形成風(fēng)險(xiǎn)的，由其主管、監(jiān)管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并可以責(zé)令交易場(chǎng)所暫停相關(guān)或全部業(yè)務(wù)。

第三十六條 對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)展交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，由設(shè)區(qū)的市組織相關(guān)部門(mén)依法予以關(guān)�；蛉【啞�

第五章 違規(guī)處理

第三十七條 交易場(chǎng)所違反本辦法規(guī)定，由監(jiān)管部門(mén)按照下列規(guī)定處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任：

(一)未與客戶(hù)簽訂合法規(guī)范的交易合同的，責(zé)令限期改正;逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款;

(二)未如實(shí)向投資者和客戶(hù)提示投資風(fēng)險(xiǎn)，披露可能影響其決策的信息的，責(zé)令限期改正;逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;

(三)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法活動(dòng)的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

第三十八條 交易場(chǎng)所有下列情形之一的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;違法所得在五萬(wàn)元以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)的，由省地方金融監(jiān)管局處罰;

(二)交易場(chǎng)所開(kāi)展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種的，由監(jiān)管部門(mén)處罰;

第三十九條 交易場(chǎng)所違反本條例第二十條規(guī)定的，由監(jiān)管部門(mén)責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上一百五十萬(wàn)元以下的罰款;違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款;逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 交易場(chǎng)所發(fā)生注冊(cè)資本變更、合并、分立、股權(quán)變更以及業(yè)務(wù)范圍變更等重大事項(xiàng)，未按照設(shè)立審批流程辦理相關(guān)變更手續(xù)的，由監(jiān)管部門(mén)責(zé)令限期改正;逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。

第四十一條 交易場(chǎng)所拒絕執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的,由監(jiān)管部門(mén)責(zé)令限期改正，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;逾期不改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;逾期不改正造成重大金融風(fēng)險(xiǎn)的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十二條 交易場(chǎng)所有下列情形之一的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定給予處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任：

(一)非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價(jià)證券，或者以其他方式從事非法集資活動(dòng)的;

(二)以廣告、公開(kāi)勸誘或者變相公開(kāi)宣傳的方式，向社會(huì)不特定對(duì)象或者超出法律規(guī)定數(shù)量的特定對(duì)象承諾或者變相承諾，對(duì)投資收益或者投資效果作出保本、高收益或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等保證的;

(三)廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布金融類(lèi)廣告，未依法查驗(yàn)發(fā)布企業(yè)的業(yè)務(wù)資質(zhì)和相關(guān)證明文件，核對(duì)廣告內(nèi)容或者發(fā)布涉嫌非法集資、金融詐騙以及虛假?gòu)V告的宣傳報(bào)道的。

第四十三條 交易場(chǎng)所拒絕、阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十四條 交易場(chǎng)所違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，監(jiān)管部門(mén)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起生效。

第四十六條 本辦法由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

來(lái)源：河北省金融局

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法