各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國發(fā)〔2020〕14號)精神，更好發(fā)揮資本市場的樞紐功能，支持我市實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就進一步提高上市公司質(zhì)量，提出以下實施意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，發(fā)揮各方合力，強化持續(xù)監(jiān)管，大力提高我市上市公司質(zhì)量。推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，優(yōu)化存量公司結(jié)構(gòu)，改善外部發(fā)展環(huán)境，努力使我市上市公司運作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，為促進我市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、切實提高上市公司治理水平

(一)規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。貫徹落實新修訂的《證券法》，教育引導(dǎo)控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員明悉職責(zé)界限和法律責(zé)任。開展公司治理專項行動，強化底線要求，倡導(dǎo)最佳實踐。結(jié)合國企改革三年行動，健全國有控股上市公司治理機制，強化對無實際控制人上市公司的監(jiān)管。支持投資者保護機構(gòu)持股行權(quán)。督導(dǎo)上市公司加強投資者關(guān)系管理。嚴格執(zhí)行上市公司內(nèi)控制度，披露年度自我評價報告。規(guī)范內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強內(nèi)幕交易綜合防控。加強內(nèi)部控制審計業(yè)務(wù)監(jiān)管。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市國資委、市公安局，青島銀保監(jiān)局)

(二)提升信息披露質(zhì)量。落實以信息披露為核心的注冊制理念，持續(xù)開展法規(guī)政策培訓(xùn)，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人以投資者需求為導(dǎo)向，真實、準確、完整、及時、公平披露信息，并做到簡明清晰、通俗易懂，提升透明度。加強分行業(yè)信息披露和自愿性信息披露監(jiān)管，增強信息披露針對性和有效性，堅決打擊市場概念炒作和操縱行為。督導(dǎo)上市公司嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，提升財務(wù)信息質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司加強環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理(ESG)信息披露。相關(guān)部門要支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市國資委、市工業(yè)和信息化局、市財政局)

三、大力推動上市公司做優(yōu)做強

(三)支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。深入開展萬名企業(yè)家資本市場培訓(xùn)專項行動，系統(tǒng)梳理不同板塊后備企業(yè)資源，建立精準、動態(tài)、分層的上市后備企業(yè)資源庫。充分發(fā)揮市、區(qū)(市)兩級政府及有關(guān)部門的作用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決企業(yè)股改、上市過程中出具合規(guī)證明、備案、環(huán)評、規(guī)劃、確權(quán)等問題。支持符合條件的新三板掛牌企業(yè)公開發(fā)行并進入精選層。引導(dǎo)青島藍海股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)穩(wěn)妥有序?qū)嵤┕筛�，引入外部投資者，加快上市掛牌步伐。持續(xù)優(yōu)化企業(yè)上市輔導(dǎo)備案流程，加強輔導(dǎo)期日常監(jiān)管，嚴把驗收關(guān)，督促擬上市公司提升規(guī)范化水平。(責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市國資委、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、市行政審批局、市民營經(jīng)濟局，市中級法院、青島海關(guān)、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府)

(四)促進市場化并購重組。充分發(fā)揮資本市場的并購重組主渠道作用，加大土地、財稅、金融等方面支持力度，鼓勵上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實施并購重組。推動有條件的國有控股集團整體上市、資產(chǎn)重組、兼并收購，提高證券化水平。推動國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革。用好上市公司境內(nèi)分拆上市試點政策，支持符合條件的上市公司分拆優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市。支持上市公司發(fā)行股份購買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，吸引符合條件的外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資，整合全球優(yōu)質(zhì)資源。(責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，青島證監(jiān)局，市國資委、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市行政審批局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局，人民銀行青島市中心支行、國家外匯管理局青島市分局，各區(qū)、市政府)

(五)支持開展直接融資。完善相關(guān)支持政策，引導(dǎo)上市公司結(jié)合發(fā)展需要，通過配股、增發(fā)新股、發(fā)展優(yōu)先股等方式開展再融資。用好小額快速融資機制，提高融資便利性，助力上市公司主業(yè)發(fā)展。引導(dǎo)上市公司募集資金投向我市重點區(qū)域和產(chǎn)業(yè)，服務(wù)國家和地方發(fā)展戰(zhàn)略。充分發(fā)揮優(yōu)質(zhì)擔(dān)保機構(gòu)作用，支持上市公司、股東通過發(fā)行債券等方式開展長期限債務(wù)融資，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。發(fā)揮好各類政府性基金作用，用好全球(青島)創(chuàng)投風(fēng)投大會等平臺資源，支持創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)作為戰(zhàn)略投資者投資我市擬上市企業(yè)。引導(dǎo)理財子公司、公募基金依規(guī)對接上市公司和債券發(fā)行人，助力直接融資發(fā)展。發(fā)揮主管部門和行業(yè)協(xié)會作用，對本地律師事務(wù)所等中介機構(gòu)扶優(yōu)限劣，分類支持。(責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市財政局、市科技局、市民營經(jīng)濟局、市司法局，人民銀行青島市中心支行、青島銀保監(jiān)局、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府)

(六)健全激勵約束機制。鼓勵上市公司用足用好股權(quán)激勵和員工持股制度，支持各類上市公司建立健全長效激勵機制，充分調(diào)動人才積極性和創(chuàng)造力。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市國資委、市財政局，各區(qū)、市政府)

四、有效防范處置突出問題和重點風(fēng)險

(七)積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。堅持控制增量、化解存量，加快青島市資本市場基金落地。鼓勵有條件的市屬國有企業(yè)按照市場化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債。加強股票質(zhì)押信息披露監(jiān)管。引導(dǎo)支持銀行、證券、保險等機構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解，穩(wěn)妥防范處置風(fēng)險。(責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，青島證監(jiān)局，市財政局、市國資委，市中級法院、人民銀行青島市中心支行、青島銀保監(jiān)局，各區(qū)、市政府)

(八)嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。加強風(fēng)險監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭，堅決杜絕資金占用、違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益的行為。對已構(gòu)成違規(guī)事實的, 堅持依法監(jiān)管、分類處置，限期予以清償或化解;嚴厲查處限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。(責(zé)任單位：市公安局、市國資委，青島證監(jiān)局、市中級法院，各區(qū)、市政府)

(九)加強對退市風(fēng)險公司的監(jiān)管。嚴格執(zhí)行退市制度，對被交易所采取退市風(fēng)險警示的上市公司加強風(fēng)險監(jiān)測，嚴厲打擊通過財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為。支持上市公司通過并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局、市中級法院，市公安局、市國資委，各區(qū)、市政府)

(十)提高違法違規(guī)成本。全面落實“零容忍”要求，嚴厲打擊財務(wù)造假、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，以嚴格執(zhí)法凈化市場環(huán)境。發(fā)揮公安、檢察院、法院、證監(jiān)等多部門協(xié)調(diào)機制作用，全方位聯(lián)合打擊證券期貨基金違法犯罪。支持投資者保護機構(gòu)作為特殊代表人參加涉我市上市公司的相關(guān)訴訟，推動相關(guān)責(zé)任主體積極運用先行賠付、調(diào)解等方式向投資者進行賠償。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市公安局，市檢察院、市中級法院，各區(qū)、市政府)

五、形成提高上市公司質(zhì)量工作合力

(十一)發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用。在市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組框架下成立推動企業(yè)上市和上市公司規(guī)范運作工作專班，統(tǒng)籌組織相關(guān)工作，明確各部門職責(zé)，做好信息共享、監(jiān)管協(xié)作、風(fēng)險處置、市場培育等工作，定期督導(dǎo)檢查，通報有關(guān)情況。(責(zé)任單位：市政府有關(guān)部門，各區(qū)、市政府)

(十二)完善部門協(xié)作機制。加強監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，協(xié)同處置上市公司風(fēng)險。落實金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等制度，對自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等涉及金融領(lǐng)域的重大突發(fā)事件，加強協(xié)作聯(lián)動，為上市公司提供產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面支持。推進上市公司監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)，建立財政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、司法機關(guān)等單位信息共享機制。建立擬上市企業(yè)評價增信指數(shù)，做好提升上市公司質(zhì)量前端工作。建立重大輿情處置協(xié)作機制，營造良好輿論環(huán)境。(責(zé)任單位：市政府有關(guān)部門，各區(qū)、市政府)

(十三)持續(xù)提升監(jiān)管效能。推進科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，落實與上海證券交易所、深圳證券交易所在監(jiān)管協(xié)作備忘錄中確定的事項，積極開展多層次監(jiān)管合作。充分發(fā)揮協(xié)會自律管理作用和平臺資源優(yōu)勢，培育合規(guī)誠信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局)

(十四)壓實上市公司主體責(zé)任。上市公司要誠實守信、規(guī)范運作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，積極回報投資者，主動履行社會責(zé)任。上市公司控股股東、實際控制人要履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，不得以任何方式侵占上市公司利益，保障中小投資者合法權(quán)益。董事、監(jiān)事和高級管理人員要忠實勤勉履職，獨立董事要充分發(fā)揮作用。通過“監(jiān)管第一課”、檢查培訓(xùn)等形式，強化上市公司控股股東、實際控股人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等合規(guī)責(zé)任。對損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市國資委)

(十五)狠抓中介機構(gòu)能力建設(shè)。壓實中介機構(gòu)履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。通過完善轄區(qū)中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量“灰名單”制度，督促各類中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，對“灰名單”機構(gòu)在我市執(zhí)業(yè)的項目予以審慎對待，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法嚴肅處理。(責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市國資委、市司法局)

青島市人民政府

2020年11月5日

(此件公開發(fā)布)

來源:青島市人民政府

圖片來源：找項目網(wǎng)

關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見