省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法的通知

黔府辦發(fā)〔2020〕28號

各市、自治州人民政府，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

貴州省人民政府辦公廳

2020年11月26日

(此件公開發(fā)布)

貴州省國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)我省國有金融資本管理、明確出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的有關(guān)意見精神，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)〔2019〕49號)和省委、省政府關(guān)于完善國有金融資本管理的有關(guān)意見要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱國有金融資本是指我省縣級以上人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接向金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，金融控股公司、金融投資運(yùn)營公司等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

第三條 按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，財(cái)政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。省財(cái)政廳根據(jù)省人民政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省級國有金融資本出資人職責(zé)。

第四條 財(cái)政部門以管資本為主加強(qiáng)國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點(diǎn)管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全;對政府出資金融機(jī)構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。

第五條 我省縣級以上人民政府出資設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，依法享有經(jīng)營自主權(quán)，承擔(dān)國有金融資本保值增值責(zé)任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。

第六條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界，建立履行出資人職責(zé)的權(quán)利和責(zé)任清單，以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責(zé)，加強(qiáng)與金融管理部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機(jī)構(gòu)管理體制。我省縣級以上人民政府及其財(cái)政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)管。

第七條 財(cái)政部門根據(jù)需要可以分級分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本，受財(cái)政部門委托管理國有金融資本的其他部門或機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱受托人)，按照受托權(quán)限管理國有金融資本，財(cái)政部門產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

財(cái)政部門對本級國有金融機(jī)構(gòu)管理可以采取直接管理或委托管理兩種方式，負(fù)責(zé)建立直接管理和委托管理清單，并根據(jù)實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整清單。

對省人民政府及其部門投入資本的省級國有金融機(jī)構(gòu)，以及新組建的省級國有金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)省人民政府授權(quán)，由省財(cái)政廳履行國有金融資本出資人職責(zé)進(jìn)行直接管理。對省級國有企業(yè)出資設(shè)立或?qū)嶋H控制的國有金融機(jī)構(gòu)，由省財(cái)政廳委托有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

第八條 國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組)把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全完善黨建工作責(zé)任制，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。

第二章 出資人與受托人職責(zé)

第九條 財(cái)政部門作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

(一)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革。

(二)組織實(shí)施國有金融資本基礎(chǔ)管理工作。

(三)負(fù)責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，組織上交國有金融資本收益。

(四)對所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

(五)按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東(大)會(huì)。

(六)通過法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。負(fù)責(zé)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

(七)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國有資本保值增值。

(八)建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測體系。

(九)委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。

(十)履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級政府交辦的事項(xiàng)。

第十條 財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：

(一)服務(wù)國家和省級戰(zhàn)略，落實(shí)國家金融政策法規(guī)，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動(dòng)國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈、國計(jì)民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。

(二)探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實(shí)現(xiàn)方式，促進(jìn)國有金融資本保值增值，防范流失。

(三)促進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。

(四)尊重國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，增強(qiáng)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

(五)尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。

(六)承擔(dān)全口徑國有金融資本報(bào)告工作。

第十一條 受托人根據(jù)財(cái)政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，享有以下權(quán)利：

(一)協(xié)同推進(jìn)受托管理的國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革，健全公司法人治理。

(二)按照受托權(quán)限和程序，對受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。

(三)通過提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。

(四)按照股權(quán)關(guān)系，通過公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

(五)按照法定程序，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門同意后，報(bào)請本級政府批準(zhǔn)。

第十二條 受托人管理國有金融資本的主要職責(zé)是：

(一)根據(jù)財(cái)政部門委托，按照受托權(quán)責(zé)對等原則，提升國有金融資本運(yùn)營效率，保障金融安全，指導(dǎo)受托管理金融機(jī)構(gòu)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值增值。

(二)落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。

(三)督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。

(四)每年向委托的財(cái)政部門報(bào)告受托履行國有金融資本管理職責(zé)，以及貫徹落實(shí)國家、省級戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況。對受托管理涉及到重大事項(xiàng)的，應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行報(bào)告。

(五)接受財(cái)政部門的評價(jià)、監(jiān)督和考核。

(六)落實(shí)財(cái)政部門委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。

第三章 金融機(jī)構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督

第十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理制度體系，負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作，依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部或者部分國有股權(quán)致使我省縣級以上人民政府不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級政府批準(zhǔn)。

第十四條 財(cái)政部門應(yīng)對國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并對所出資國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負(fù)責(zé)落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。

第十五條 財(cái)政部門負(fù)責(zé)建立金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督管理，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)有序流動(dòng)，防止國有金融資本流失。

第十六條 財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的國有金融資本收益管理制度，對所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有出資人權(quán)益，建立股東派出人員人才庫。

第十七條 財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定本級國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度和辦法，編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進(jìn)國有金融資本合理配置。

第十八條 財(cái)政部門依法對所出資金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，建立和完善國有金融資本保值增值指標(biāo)體系，開展動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和運(yùn)行分析，全面掌握國有金融資本運(yùn)營情況。

第十九條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)監(jiān)管信息化建設(shè)，整合信息資源，暢通共享渠道，健全金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)等監(jiān)管系統(tǒng)，提升管理效能。

第二十條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度，加強(qiáng)與審計(jì)機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，強(qiáng)化國有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門的配合，形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系。

第二十一條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)定期向本級人民政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況，接受本級人民政府的監(jiān)督和考核。

第二十二條 國有金融資本管理情況要全口徑向本級黨委、政府報(bào)告，并按照法定程序向本級人大常委會(huì)報(bào)告，具體報(bào)告職責(zé)由本級財(cái)政部門承擔(dān)。

第二十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法推進(jìn)國有金融資本管理信息公開，及時(shí)準(zhǔn)確向社會(huì)披露國有金融資本管理制度、運(yùn)營績效和監(jiān)督檢查等情況，提高透明度，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

第四章 所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理

第二十四條 財(cái)政部門及受托人(以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu))依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第二十五條 出資人機(jī)構(gòu)按照法定程序向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。

派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告涉及金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)，每年向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評價(jià)，建立健全激勵(lì)約束和責(zé)任追究機(jī)制。

第二十六條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司治理機(jī)制，加強(qiáng)對所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。

所出資金融機(jī)構(gòu)的股東(大)會(huì)、董事會(huì)決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈(zèng)、分配利潤、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，解散、申請破產(chǎn)，以及其他可能導(dǎo)致企業(yè)實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化的重大事項(xiàng)時(shí)，出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)，表決意見涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當(dāng)事前經(jīng)財(cái)政部門同意。特別重大的事項(xiàng)由財(cái)政部門及時(shí)報(bào)請本級政府審定。

第五章 所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核

第二十七條 出資人機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)則透明的提名程序，根據(jù)干部管理權(quán)限，任免或者建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的下列人員：

(一)任免國有獨(dú)資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員。

(二)任免國有獨(dú)資公司的董事長、副董事長、董事。

(三)向國有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

我省縣級以上人民政府對所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。

第二十八條 根據(jù)干部管理權(quán)限，出資人機(jī)構(gòu)對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行資格把關(guān)。對出資人機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進(jìn)行考察，考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

第二十九條 出資人機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)章程，對金融機(jī)構(gòu)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

第三十條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對所出資金融機(jī)構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊�的管理者進(jìn)行年度和任期考核，綜合反映資產(chǎn)營運(yùn)水平和社會(huì)貢獻(xiàn)，并依據(jù)考核結(jié)果決定對管理者的獎(jiǎng)懲。

第三十一條 按照國家、省級有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部門建立健全國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)管理者薪酬管理體系。

第六章 責(zé)任追究

第三十二條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。

第三十三條 國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀(jì)對其給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第三十四條 各地依據(jù)本辦法和財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和管理現(xiàn)狀，推進(jìn)國有金融資本管理工作。

第三十五條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

來源:貴州省人民政府辦公廳

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

貴州省國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法