為深入貫徹落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，優(yōu)化北京市國有金融資本戰(zhàn)略布局，完善管理體制機制，促進國有金融資本保值增值，結(jié)合北京市實際，提出如下實施意見。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會以及全國金融工作會議精神，以依法保護各類產(chǎn)權(quán)為前提，以尊重市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導(dǎo)向，加強國有金融機構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，提高國有金融資本效益和國有金融機構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，為保障北京市金融安全穩(wěn)定、促進首都經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展提供有力支撐。

二、加強國有金融資本集中統(tǒng)一管理

本實施意見所稱國有金融資本是指北京市各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借北京市各級政府權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。以上所稱金融機構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運營公司及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。

各級政府依照法律法規(guī)，分別代表國家履行國有金融資本出資人職責(zé)，并授權(quán)同級財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級管理的原則，各級財政部門分別履行本級國有金融資本管理職責(zé)，負責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負責(zé)人薪酬管理等工作，并對同級政府及其部門出資的金融機構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。

國有實體企業(yè)投資入股金融機構(gòu)的，依法行使具體股東職責(zé)，執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，由財政部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)抓好落實。各級財政部門根據(jù)需要，可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本。采取委托管理的，財政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責(zé)不變。

三、優(yōu)化國有金融資本配置格局

適應(yīng)全市經(jīng)濟發(fā)展需要，合理調(diào)整國有金融資本在銀行、證券、保險、信托、擔(dān)保等行業(yè)的比重，提高資本配置效率。對于政策性金融機構(gòu)，保持國有獨資或全資的性質(zhì);對于關(guān)系全市金融安全穩(wěn)定、在區(qū)域或行業(yè)中具有重要影響的國有金融機構(gòu)，保持國有金融資本足夠控制力和主導(dǎo)作用;對于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構(gòu)，積極引入各類資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。推動國有金融機構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營，依法合規(guī)開展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。

四、以管資本為主加強資產(chǎn)管理性

各級財政部門應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單。遵循實質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對國有金融機構(gòu)股權(quán)出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場經(jīng)濟理念，積極發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段。強化落實分級管理責(zé)任，市財政部門依法依規(guī)履行市管金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，各區(qū)財政部門分別履行本級金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。加強國有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。

五、健全國有金融資本基礎(chǔ)管理制度

嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度，做好國有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計分析等工作。對占有和使用國有資本的金融機構(gòu)進行產(chǎn)權(quán)登記。加強金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理，及時、全面、準(zhǔn)確反映國有金融資本產(chǎn)權(quán)變動情況。規(guī)范國有金融機構(gòu)設(shè)立、改制重組、增資擴股、合并分立、無償劃轉(zhuǎn)、上市發(fā)行等國有股權(quán)變動和確認行為。建立健全國有金融資北京市場化退出機制。國有金融資本情況要全口徑向本級黨委、政府報告，并按規(guī)定向本級人大常委會報告國有金融資產(chǎn)管理情況，具體報告責(zé)任由本級財政部門承擔(dān)。

六、強化國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理

加強金融機構(gòu)國有資本收支管理，督促國有金融機構(gòu)執(zhí)行國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度，合理確定國有金融機構(gòu)利潤上繳比例，平衡好分紅和資本補充。結(jié)合北京市國有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國有金融資本經(jīng)營預(yù)算支出結(jié)構(gòu)，主要用于相關(guān)改革成本支出、資本金注入和按規(guī)定調(diào)入一般公共預(yù)算等。逐步推進國有金融資本經(jīng)營預(yù)算編制工作及預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)管工作，加強對國有金融資本經(jīng)營預(yù)算的審計監(jiān)督。國有金融資本經(jīng)營預(yù)算決算依法接受本級人大及其常委會的審查監(jiān)督。

七、政策制度的歷史延續(xù)性

合理確定差異化考核標(biāo)準(zhǔn)，實行分類考核，突出考核重點，綜合反映國有金融機構(gòu)資產(chǎn)運營水平和社會貢獻。對于主要承擔(dān)黨委和政府重大戰(zhàn)略或?qū)ｍ椚蝿?wù)的政策性國有金融機構(gòu)，重點考核其所承擔(dān)任務(wù)完成情況;對于彌補市場不足、具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性的地方政策性國有金融機構(gòu)，重點考核支農(nóng)支小作用發(fā)揮情況，降低對利潤的考核;對于處于競爭領(lǐng)域的國有金融機構(gòu)，重點考核風(fēng)險控制、依法依規(guī)經(jīng)營、投資回報、國有資本保值增值能力。加強績效考核結(jié)果運用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎懲聯(lián)動機制。對國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對黨委、政府及相關(guān)機構(gòu)任命的國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化薪酬分配機制。

八、防范國有金融資本流失

強化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一，強化出資人監(jiān)督，動態(tài)監(jiān)測國有金融資本運營。加強對國有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。加強金融機構(gòu)和金融管理部門財政財務(wù)監(jiān)管。強化國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險的主體責(zé)任，推動國有金融機構(gòu)細化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財務(wù)會計規(guī)則和金融監(jiān)管要求。財政部門應(yīng)督促國有金融機構(gòu)堅持審慎合規(guī)經(jīng)營，強化風(fēng)險防控，除履行出資人職責(zé)外，不得干預(yù)其正常經(jīng)營活動。加強審計、評估等外部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時準(zhǔn)確披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

九、健全公司法人治理結(jié)構(gòu)

規(guī)范股東(大)會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層關(guān)系，健全國有金融機構(gòu)授權(quán)經(jīng)營體系，出資人依法履行職責(zé)。推進董事會建設(shè)，完善決策機制。按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機構(gòu)管理體制。建立董事會與管理層制衡機制，規(guī)范董事長、總經(jīng)理(總裁、行長)履職行為。建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮股東(大)會的權(quán)力機構(gòu)作用、董事會的決策機構(gòu)作用、監(jiān)事會的監(jiān)督機構(gòu)作用、高級管理層的執(zhí)行機構(gòu)作用、黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用。推動具備條件的國有金融機構(gòu)整體改制上市。根據(jù)不同金融機構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營機制。

十、加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

充分發(fā)揮黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用，堅持黨的建設(shè)與國有金融機構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機構(gòu)同步設(shè)置、黨委(黨組)負責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開展。國有金融機構(gòu)黨委(黨組)把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，切實承擔(dān)好、落實好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構(gòu)章程，明確國有金融機構(gòu)黨委(黨組)在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。完善“雙向進入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，全面推行黨委(黨組)書記、董事長由一人擔(dān)任。規(guī)范黨委(黨組)參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委(黨組)會議研究討論作為董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。具有人財物重大事項決策權(quán)且不設(shè)黨委的獨立法人企業(yè)的黨支部(黨總支)，一般由黨員負責(zé)人擔(dān)任書記和委員，由黨支部(黨總支)對企業(yè)重大事項進行集體研究把關(guān)。切實落實全面從嚴(yán)治黨“兩個責(zé)任”，加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導(dǎo)國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員正確履職行權(quán)。規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機構(gòu)從業(yè)行為，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機構(gòu)工作，規(guī)范國有金融機構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門和國有金融機構(gòu)工作人員任職回避制度。加強紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實中央八項規(guī)定精神及市委貫徹落實辦法，深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。

十一、進一步加強領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊伍建設(shè)

堅持黨管干部原則，堅持好干部標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構(gòu)一把手，認真落實“一崗雙責(zé)”。加強對國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機構(gòu)類別和層級，實行不同的選人用人方式。把黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)與董事會依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機結(jié)合起來，加大市場化選聘力度，推行職業(yè)經(jīng)理人制度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度，財政部門要將經(jīng)營績效考核情況及時通報組織部門，作為領(lǐng)導(dǎo)班子考核的重要參考。制定金融高端人才計劃，培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員。

十二、強化部門協(xié)同推進和責(zé)任落實

各區(qū)各部門各單位要統(tǒng)一思想認識，密切協(xié)作配合，切實履職盡責(zé)，確保黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的重大決策部署落到實處。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)管部門加強溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。2020年底前，推進各級政府授權(quán)同級財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。爭取用兩年時間，建立健全北京市國有金融資本管理制度機制，全面優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，理順管理體制，切實增強國有金融機構(gòu)的活力與控制力。

十三、嚴(yán)格責(zé)任追究

建立健全國有金融機構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機制，對形成風(fēng)險沒有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對發(fā)現(xiàn)風(fēng)險沒有及時提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違法違紀(jì)問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅決依法追究刑事責(zé)任。

來源:北京市人民政府網(wǎng)站

圖片來源：找項目網(wǎng)

關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見