為促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家清理整頓交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定，山西省政府第83次常務(wù)會(huì)議通過(guò)《山西省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持明確職責(zé)與協(xié)同監(jiān)管并重、規(guī)范準(zhǔn)入與放管服效并重，強(qiáng)化對(duì)從事權(quán)益類交易、大宗商品交易的交易場(chǎng)所的監(jiān)管，規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)�！掇k法》于近日發(fā)布，具體內(nèi)容如下。

山西省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范各類交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為,加強(qiáng)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理,保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益,促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011 〕 38 號(hào))《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012 〕 37 號(hào))及相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場(chǎng)所,是指在山西省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的,從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易場(chǎng)所。僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。權(quán)益類交易場(chǎng)所,是指從事包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、礦權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易活動(dòng)的場(chǎng)所。大宗商品類交易場(chǎng)所,是指從事能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費(fèi)的、可大批量交易的商品交易活動(dòng)的場(chǎng)所。

第三條 設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)報(bào)省政府批準(zhǔn)。省內(nèi)外交易場(chǎng)所在山西省行政區(qū)域內(nèi)原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),不得通過(guò)發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立此類機(jī)構(gòu)的,參照本辦法有關(guān)規(guī)定履行申請(qǐng)批設(shè)程序。新設(shè)立的交易場(chǎng)所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易所”或“交易中心”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的,省政府批準(zhǔn)前,應(yīng)取得國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

第四條 政府采購(gòu)、工程建設(shè)招標(biāo)、投標(biāo)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)、林權(quán)、碳排放權(quán)等公共資源領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、變更、終止和監(jiān)管,相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的,從其規(guī)定。

按照商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令 2013 第 3 號(hào)),由省市縣政府商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)行業(yè)管理。

第五條 建立山西省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)聯(lián)席會(huì)議)制度。省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局,負(fù)責(zé)全省交易場(chǎng)所管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,不代替各市政府和行業(yè)主管部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)。按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則,省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)為本行業(yè)交易場(chǎng)所的主管部門(mén),履行監(jiān)管責(zé)任。市級(jí)政府對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)各類交易場(chǎng)所進(jìn)行屬地管理,落實(shí)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任,建立清理整頓各類交易場(chǎng)所工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)制度,明確聯(lián)席會(huì)議辦公室和行業(yè)主管部門(mén)。

第六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,依法經(jīng)營(yíng),為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明的交易環(huán)境,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,不得侵害投資者利益。嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。

第七條 支持各類交易場(chǎng)所合法合規(guī)發(fā)展,營(yíng)造交易場(chǎng)所良好發(fā)展環(huán)境,維護(hù)地方金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第一節(jié) 設(shè) 立

第八條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布,審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所,原則上不重復(fù)批設(shè)同類別的交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所的設(shè)立,要與屬地市政府、所在行業(yè)主管部門(mén)監(jiān)管能力以及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。

第九條 新設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,且在擬設(shè)交易場(chǎng)所相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢(shì)地位;

(二)注冊(cè)資本不低于 1 億元。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)前,注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)以貨幣形式實(shí)繳到位;

(三)工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)歷。擔(dān)任交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員),應(yīng)信用良好、無(wú)違法記錄,未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件;

(四)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,有符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的可行性報(bào)告,有合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的承諾;

(五)有明確的交易品種,其中大宗商品類交易場(chǎng)所交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地實(shí)體產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場(chǎng)所名稱與上線交易標(biāo)的品種相對(duì)應(yīng);

(六)有健全合規(guī)的交易規(guī)則體系、風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施;

(八)交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地保持一致,建立與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具備支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的交易信息系統(tǒng),以及保障系統(tǒng)持續(xù)運(yùn)行的技術(shù)與措施;

(九)法律法規(guī)及主管部門(mén)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條 交易場(chǎng)所主要發(fā)起人除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

(一)從事與擬設(shè)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè);

(二)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利(扣除非經(jīng)常性損益),最近1 年年末凈資產(chǎn)不低于 3 億元且不低于總資產(chǎn)的 30% (合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑);

(三)承諾 5 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場(chǎng)所股權(quán),不將所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)交易場(chǎng)所公司章程中載明;

(四)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十一條 新設(shè)立交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:

(一)由主要發(fā)起人向交易場(chǎng)所擬注冊(cè)地市級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室提交申請(qǐng)材料;

(二)市級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室會(huì)同本市行業(yè)主管部門(mén)研究。由市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料初審,出具初審報(bào)告、行業(yè)監(jiān)管方案、處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函等。同時(shí),市級(jí)聯(lián)席會(huì)議征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn),結(jié)合清理整頓各類交易場(chǎng)所政策,統(tǒng)籌研究并提請(qǐng)市級(jí)政府研究同意。市級(jí)政府將申請(qǐng)材料報(bào)省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室;

(三)省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室對(duì)申報(bào)材料完整性作形式審查,結(jié)合擬設(shè)交易場(chǎng)所行業(yè)類別,征求省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn),包括擬設(shè)交易場(chǎng)所規(guī)劃布局、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、監(jiān)管規(guī)則等方面意見(jiàn)。同時(shí),可結(jié)合實(shí)際征求省級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)以及相關(guān)部門(mén)同意,且符合清理整頓各類交易場(chǎng)所政策的,由省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室提請(qǐng)省政府研究;

(四)省政府研究同意的,批文設(shè)立;

(五)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,憑省政府批準(zhǔn)文件向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理公司設(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十二條 交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料包括以下內(nèi)容:

(一)公司申請(qǐng)材料

1、設(shè)立申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立交易場(chǎng)所名稱、注冊(cè)資本、出資人、出資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、主要交易品種、交易規(guī)則等事項(xiàng)。

2、可行性研究及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。內(nèi)容包括設(shè)立交易場(chǎng)所的必要性、可行性、市場(chǎng)環(huán)境、盈利模式、風(fēng)險(xiǎn)防范措施、社會(huì)效益分析等。

3、籌建工作方案。包括籌建工作的組織機(jī)構(gòu),擬設(shè)立交易場(chǎng)所的注冊(cè)資本、實(shí)繳出資安排、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織管理架構(gòu)、董事監(jiān)事及高級(jí)管理人員配備、內(nèi)設(shè)部門(mén)和從業(yè)人員配置、交易品種、交易規(guī)則、管理制度、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

4、出資人協(xié)議書(shū)、出資人會(huì)議決議及全體出資人承諾書(shū)。出資人承諾書(shū)應(yīng)包含自覺(jué)遵守國(guó)家、省有關(guān)交易場(chǎng)所管理的相關(guān)規(guī)定,遵守公司章程,保證入股資金來(lái)源真實(shí)、合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金或集合資金入股,并主動(dòng)聲明股東關(guān)聯(lián)關(guān)系,不得從事非法金融活動(dòng)等內(nèi)容。

5、出資人資料。包括但不限于名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)情況、信用報(bào)告、稅務(wù)登記證、納稅證明、上年度經(jīng)審計(jì)的報(bào)告及其他資信證明材料等,主要發(fā)起人應(yīng)提交最近 3 年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

6、公司章程。除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定內(nèi)容外,還應(yīng)包括交易場(chǎng)所設(shè)立目的和定位,交易場(chǎng)所解散的條件和程序等。

7、規(guī)章制度材料。包括但不限于交易規(guī)則、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、投資者保護(hù)制度、登記結(jié)算制度以及自有資金與客戶資金的隔離管理制度等。

8、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員資料。

9、交易場(chǎng)所信息科技架構(gòu)、交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)及擬定的信息系統(tǒng)服務(wù)提供商方案。

10、企業(yè)名稱自主申報(bào)告知書(shū)。

11、關(guān)于擬設(shè)交易場(chǎng)所及其所提交文件的真實(shí)性、合法合規(guī)性的法律意見(jiàn)書(shū)。

12、省市級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室、行業(yè)主管部門(mén)按審慎性原則要求提交的其他資料。

(二)市級(jí)政府初審報(bào)告、監(jiān)管安排與風(fēng)險(xiǎn)處置承諾函

1、初審報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于對(duì)擬設(shè)交易場(chǎng)所的明確意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任有關(guān)安排。

2、監(jiān)管安排。按照交易場(chǎng)所行業(yè)類別,明確行業(yè)主管部門(mén),同時(shí)對(duì)開(kāi)業(yè)條件等事項(xiàng)進(jìn)行明確。

3、風(fēng)險(xiǎn)處置承諾函。

第十三條 交易場(chǎng)所完成籌建工作后,市級(jí)政府或指定市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)按照開(kāi)業(yè)條件,對(duì)交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)驗(yàn)收,驗(yàn)收合格后可正式營(yíng)業(yè)。交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后,市級(jí)政府要向省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)、省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室等有關(guān)部門(mén)報(bào)備。

第十四條 獲批設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成籌建、企業(yè)注冊(cè)登記、開(kāi)業(yè)等工作。交易場(chǎng)所未能按期籌建并開(kāi)業(yè)的,籌建組可向市級(jí)政府申請(qǐng)籌建延期�；I建延期不得超過(guò)一次,最長(zhǎng)期限為 3 個(gè)月。

第二節(jié) 變 更

第十五條 交易場(chǎng)所下列事項(xiàng),須向所在地市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)提出申請(qǐng),并報(bào)省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)同意:

(一)公司名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)范圍變更;

(二)新增交易品種;

(三)變更交易模式;

(四)變更持有 5% 以上股權(quán)的股東;

(五)變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;

(六)交易場(chǎng)所合并或分立;

(七)變更注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和服務(wù)器所在地的地址;

(八)其他可能對(duì)交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)及管理造成重大影響的變更事項(xiàng)。

上述事項(xiàng)變更涉及辦理公司變更登記的,憑省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)同意變更的批文,向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理公司變更登記。

第十六條 交易場(chǎng)所下列事項(xiàng),須向所在地市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)提出申請(qǐng),報(bào)省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)備案:

(一)修改章程及重要規(guī)章制度;

(二)中止、取消交易品種;

(三)重大對(duì)外投資;

(四)資金監(jiān)管協(xié)議;

(五)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案和應(yīng)急處置預(yù)案;

(六)變更董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;

(七)其他應(yīng)當(dāng)報(bào)備的事項(xiàng)。

第三節(jié) 終 止

第十七條 交易場(chǎng)所因合并、分立或者解散而終止的,應(yīng)當(dāng)依法成立清算組,按規(guī)定予以通告。清算組制定的清算方案應(yīng)經(jīng)出資人(股東會(huì))同意,報(bào)所在地市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)、市級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室同意后,由所在地市級(jí)政府報(bào)告省政府,同時(shí)報(bào)省有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。清算結(jié)束后,憑所在地市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室批文向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。

第十八條 交易場(chǎng)所終止經(jīng)營(yíng)但仍存續(xù)的,應(yīng)辦理名稱、經(jīng)營(yíng)范圍變更等相關(guān)手續(xù)。

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及各項(xiàng)政策規(guī)定,自覺(jué)接受監(jiān)管,嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn),以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和所在行業(yè)為方向,科學(xué)設(shè)計(jì)自身業(yè)務(wù)模式。

第二十條 權(quán)益類交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要。大宗商品類交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨,具備產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè),不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者參與投機(jī)交易,參與特許經(jīng)營(yíng)類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種。上線品種的交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買(mǎi)賣雙方真實(shí)交易達(dá)成,反映現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格,不得依據(jù)任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數(shù)組織交易,不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格行情,交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度,保持內(nèi)部治理的有效性。應(yīng)當(dāng)指定一名高管人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人,承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任,對(duì)交易場(chǎng)所合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策、主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。

第二十三條 交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)遵守以下規(guī)定:

(一)不得向不特定對(duì)象發(fā)行產(chǎn)品,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行產(chǎn)品;

(二)未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn),不得開(kāi)展信貸、證券、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品交易,包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品,含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等;

(三)不得將權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行,不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位掛牌交易,不得將權(quán)益通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn);

(四)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列;

(五)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買(mǎi)入后賣出或賣出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5 個(gè)交易日;

(六)向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(七)不得挪用或變相挪用投資者資金;

(八)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐誤導(dǎo);

(九)交易場(chǎng)所名稱與上線品種要名實(shí)相符,不得隨意變更;

(十)國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定交易規(guī)則,應(yīng)對(duì)交易品種、交易方式、交易主體、投資者權(quán)益保護(hù)等作出明確規(guī)定,并及時(shí)對(duì)外公布。

第二十五條 交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監(jiān)管要求,能為各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)提供遠(yuǎn)程接入。系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施,確保數(shù)據(jù)資料的安全,對(duì)登記、交易、結(jié)算、交割等資料保存期限不少于 20 年,并能夠及時(shí)向各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。交易場(chǎng)所不得委托有不良記錄的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)交易系統(tǒng)。

第二十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)建立健全信息披露制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人持續(xù)披露涉及投資者利益的事項(xiàng),包括但不限于交易品種基本信息、交易風(fēng)險(xiǎn)以及可能影響投資者利益的事項(xiàng),涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的除外。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以通告、郵件或其他與投資者約定的方式,履行信息披露義務(wù)。

第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理,切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在省內(nèi)經(jīng)營(yíng)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)以監(jiān)督協(xié)議形式作出約定,明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。

第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)急處置制度,并按程序報(bào)屬地市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)、聯(lián)席會(huì)議辦公室備案,同時(shí)報(bào)省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)備案。交易場(chǎng)所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況采取處置措施,但風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施條件、適用范圍應(yīng)在交易規(guī)則、管理制度中明示。

第四章 投資者保護(hù)

第二十九條 交易場(chǎng)所的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)及管理制度應(yīng)符合透明、公開(kāi)的原則,不得侵害投資者權(quán)利,或?yàn)樗�人侵害投資者權(quán)利提供便利。

第三十條 交易場(chǎng)所應(yīng)基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的充分評(píng)估,在公司章程中明確根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,從自有資金、交易收入中提取一定比例風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于處置風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)、�？顚Ｓ�。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用賬戶信息報(bào)市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)備案。

第三十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全投資者保護(hù)制度,妥善處理客戶維權(quán)、投訴等事項(xiàng)。

第三十二條 在交易場(chǎng)所參與交易的投資者,應(yīng)當(dāng)是合格投資者,法律、行政法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的從其規(guī)定。合格投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu),金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃,以及具備法律規(guī)定的完全行為能力、具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于 50 萬(wàn)元的自然人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第三十三條 交易場(chǎng)所對(duì)交易過(guò)程中獲取的交易各方信息應(yīng)當(dāng)保密,未經(jīng)授權(quán)不得向任何其他方披露,亦不得用于與交易無(wú)關(guān)的其他用途。

第五章 職責(zé)分工

第三十四條 省級(jí)聯(lián)席會(huì)議履行以下職責(zé):

(一)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所發(fā)展中的重大問(wèn)題;

(二)指導(dǎo)、督促和協(xié)調(diào)省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展監(jiān)管工作;

(三)落實(shí)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議交辦的工作等。

第三十五條 省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室履行以下職責(zé):

(一)督促成員單位落實(shí)省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定;

(二)督促省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)制定交易場(chǎng)所監(jiān)管制度,并配合其開(kāi)展準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)規(guī)范工作;

(三)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定,會(huì)同相關(guān)金融管理部門(mén)組織抽查與會(huì)商,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,督促并協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)按職責(zé)分工及時(shí)處置,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(四)牽頭建立跨部門(mén)交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)機(jī)制;

(五)履行省級(jí)聯(lián)席會(huì)議交辦的其他職責(zé)。

第三十六條 省聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位職責(zé):

(一)山西證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促、協(xié)助做好交易場(chǎng)所管理工作,及時(shí)提示交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),督促清理整頓和分類處置,為省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)提供政策和專業(yè)技術(shù)支持,及時(shí)承接有權(quán)部門(mén)的協(xié)作請(qǐng)求,依法開(kāi)展交易場(chǎng)所非法證券期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定。

(二)省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依照交易場(chǎng)所監(jiān)管制度要求,依法做好交易場(chǎng)所設(shè)立、變更、注銷等事項(xiàng)的登記工作。加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所及其會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等廣告的監(jiān)測(cè)和檢查,依法查處違法廣告。

(三)省網(wǎng)信、宣傳、文化部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促媒體加強(qiáng)管理,依法叫停違法違規(guī)交易場(chǎng)所通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動(dòng),杜絕對(duì)交易場(chǎng)所的不實(shí)報(bào)道。

(四)省網(wǎng)信、通信管理部門(mén)根據(jù)聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位認(rèn)定文件,依法關(guān)停未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所網(wǎng)站及其他交易平臺(tái)。

(五)省公安部門(mén)依法對(duì)各類交易場(chǎng)所涉嫌犯罪行為予以打擊。

(六)人行太原中心支行、山西銀保監(jiān)局根據(jù)職責(zé),督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所的各項(xiàng)規(guī)定,加強(qiáng)交易場(chǎng)所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),嚴(yán)禁為未經(jīng)省政府批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所提供支付結(jié)算服務(wù)。根據(jù)有關(guān)部門(mén)對(duì)違法違規(guī)交易場(chǎng)所的認(rèn)定文件和處置方案,通知并督導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)限期停止為違法違規(guī)交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。

第三十七條 各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)職責(zé):

(一)國(guó)家相關(guān)部委明確行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的,由省級(jí)相關(guān)部門(mén)對(duì)應(yīng)承接相關(guān)行業(yè)交易場(chǎng)所監(jiān)管職責(zé)。國(guó)資、宣傳、文旅、工信、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、能源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門(mén)負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)(文化藝術(shù)品)、工藝美術(shù)、碳排放、農(nóng)村集體產(chǎn)(股)權(quán)、技術(shù)、能源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監(jiān)管。

(二)省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)會(huì)同擬設(shè)交易場(chǎng)所屬地市級(jí)政府做好準(zhǔn)入管理研究論證;結(jié)合實(shí)際制定本行業(yè)交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)則;研究制定本行業(yè)交易場(chǎng)所發(fā)展規(guī)劃;制定和完善本行業(yè)交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)制度,將交易場(chǎng)所新設(shè)、變更、終止、風(fēng)險(xiǎn)處置信息等相關(guān)數(shù)據(jù),及時(shí)報(bào)送省級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室;定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià),根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果加強(qiáng)監(jiān)管。

(三)省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)協(xié)調(diào)屬地市級(jí)政府,加強(qiáng)本行業(yè)交易場(chǎng)所事中事后監(jiān)管;指導(dǎo)市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置等工作。

(四)各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)建立健全本行業(yè)交易場(chǎng)所交易品種等準(zhǔn)入管理,以及現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度;做好信訪投訴、違法違規(guī)處理等工作。

(五)完成本級(jí)聯(lián)席會(huì)議交辦的其他事項(xiàng)。

第三十八條 各市政府落實(shí)屬地管理職責(zé),落實(shí)違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)但已登記注冊(cè)的交易場(chǎng)所,由注冊(cè)地市級(jí)政府牽頭依法處理;未進(jìn)行登記注冊(cè)而實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所,由實(shí)際運(yùn)營(yíng)地市級(jí)政府牽頭依法處理。

第六章 監(jiān)督管理

第三十九條 各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際情況,在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)依法查看實(shí)物,查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料,對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話、詢問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí),可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)管,不得拒絕、阻礙。

第四十條 各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)認(rèn)為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的,可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)書(shū):

(一)交易場(chǎng)所報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(二)違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;

(三)違反有關(guān)規(guī)定,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的;

(四)各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

第四十一條 交易場(chǎng)所違反法律、法規(guī)規(guī)定的,有關(guān)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其停止違法行為,構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于負(fù)有責(zé)任的交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠(chéng)信檔案管理等監(jiān)管措施,實(shí)行聯(lián)合懲戒。

第四十二條 各市政府、各行業(yè)主管部門(mén)分別組織本市、本行業(yè)范圍內(nèi)各交易場(chǎng)所制定并完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,防范化解有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四十三條 各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)建立和完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,充分利用社會(huì)監(jiān)督力量,加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監(jiān)督,暢通投訴舉報(bào)渠道。

第四十四條 各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法將違法違規(guī)交易場(chǎng)所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺(tái)以及中國(guó)人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。各級(jí)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所和違法違規(guī)交易場(chǎng)所名單報(bào)送聯(lián)席會(huì)議辦公室,由聯(lián)席會(huì)議辦公室匯總后統(tǒng)一對(duì)社會(huì)公示。

第七章 附 則

第四十五條 省有關(guān)主管部門(mén)可依據(jù)本辦法,根據(jù)職責(zé)制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理配套實(shí)施細(xì)則。

第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起 30 日后施行,有效期 5年。

抄送:省委各部門(mén),省人大常委會(huì)辦公廳,省政協(xié)辦公廳,省法院,省檢察院,各人民團(tuán)體,各新聞單位。各民主黨派山西省委。

山西省人民政府辦公廳

2020年12月9日

來(lái)源:山西省人民政府網(wǎng)站

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

山西省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法