上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于本市進一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》的通知

滬府辦規(guī)〔2023〕10號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

《關(guān)于本市進一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

上海市人民政府辦公廳

2023年4月1日

關(guān)于本市進一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見

為全面貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于加快科技體制改革的重大決策部署，推動科技政策落實落地，進一步對各類創(chuàng)新主體和人才“松綁”“解綁”，現(xiàn)就本市進一步放權(quán)松綁、激發(fā)科技創(chuàng)新活力提出若干意見如下:

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹習近平總書記在兩院院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會、中央人才工作會議上一系列重要講話精神，聚焦高校院所、科技企業(yè)、新型研發(fā)機構(gòu)和科技人才等廣大創(chuàng)新主體感受比較深、“繩子”綁得比較緊的重點環(huán)節(jié)，提升政策供給和創(chuàng)新服務能級，進一步轉(zhuǎn)職能、補短板，更大力度激發(fā)各類創(chuàng)新主體活力，以關(guān)鍵點的突破引領(lǐng)科技體制改革向縱深推進。

二、工作舉措

(一)擴大高校院所科研活動自主權(quán)

1、推進依章程管理。堅持簡政放權(quán)與有效監(jiān)管相結(jié)合，進一步組織推動本市高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等科研事業(yè)單位制定完善具有可操作性的事業(yè)單位章程。章程要緊緊圍繞國家和本市經(jīng)濟社會與科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展目標，規(guī)定單位的宗旨目標、功能定位、業(yè)務范圍、運行管理機制等，并明確人員績效評價、科技創(chuàng)新激勵、科技成果轉(zhuǎn)化獎勵等制度，業(yè)務主管部門支持相關(guān)科研事業(yè)單位依照章程管理運行。

2、推進績效評價改革。引導不同類型的科研事業(yè)單位分類制定績效目標，針對使命驅(qū)動型和市場驅(qū)動型創(chuàng)新任務不同特點，建立健全差異化績效評價指標體系，重點體現(xiàn)科技成果產(chǎn)出與應用、人才團隊培養(yǎng)、科研平臺建設(shè)、科學技術(shù)普及、科技服務、科研管理創(chuàng)新等方面成效。支持科研事業(yè)單位研究提出適合自身使命和特點的績效目標、績效評價指標和工作方案，經(jīng)主管部門審定后實施。建立長周期綜合評價與年度抽查評價相結(jié)合的績效評價機制。加強績效評價結(jié)果運用，將其作為對相關(guān)科研事業(yè)單位后續(xù)支持力度主要依據(jù)。

3、推進綜合授權(quán)改革試點。以“綜合授權(quán)+負面清單”方式，遴選一批高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等科研事業(yè)單位開展綜合授權(quán)改革試點，在編制使用、崗位設(shè)置、工資總額、職稱評定、經(jīng)費使用等方面賦予更大自主權(quán)。在高校、科研院所試行動態(tài)調(diào)整績效工資水平申報制，即相關(guān)單位可申請增加一定額度的績效工資總量，且增加的額度不列入績效工資核定基數(shù)，并適當提高不受績效工資總量限制的高層次人才比例。實施“先招錄后增編”改革試點，為承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的科研事業(yè)單位引進高層次人才提供編制保障。開展醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化專項“解綁”行動，結(jié)合醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化特點，支持醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)適用高校院所科技成果轉(zhuǎn)化政策。推進高校院所技術(shù)類無形資產(chǎn)在國有資產(chǎn)管理中實行單列管理，在資產(chǎn)評估、入賬、考核、處置等方面開展符合科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的改革創(chuàng)新。允許高校院所的科研人員將橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的方式與單位共享成果轉(zhuǎn)化收益。

(二)激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的活力和動力

4、優(yōu)化國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核機制。推行國有企業(yè)法定代表人簽署創(chuàng)新使命責任書制度，并與任期經(jīng)營業(yè)績考核評價相銜接。明確國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核中的研發(fā)投入強度要求，并與企業(yè)領(lǐng)導人員薪酬相掛鉤;對研發(fā)投入未達到要求的企業(yè)，其實際研發(fā)投入與目標投入的差額部分，由國資部門收回后統(tǒng)籌安排使用。對承擔重要科技創(chuàng)新任務的企業(yè)，可采用與科技型、創(chuàng)新型企業(yè)特點相匹配的科技創(chuàng)新績效指標體系。集團公司下屬的以研發(fā)業(yè)務為主的國有科技型企業(yè)，其績效考核不與企業(yè)經(jīng)濟效益相掛鉤。按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，推動國有科技型企業(yè)設(shè)立專款專用、不納入保值增值考核的企業(yè)研發(fā)準備金。健全國有科技型和創(chuàng)新型企業(yè)中長期激勵機制，實施更為靈活的股權(quán)和分紅激勵。承擔原創(chuàng)技術(shù)策源任務的企業(yè)對其科研人員實施的現(xiàn)金激勵，可單列且不計入工資總額預算基數(shù)。

5、增強科技型中小企業(yè)研發(fā)能力。加快培育一批研發(fā)能力強、技術(shù)水平高、科技人才密集、能夠形成核心技術(shù)產(chǎn)品等“四科”(即每個科技企業(yè)要擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的科技產(chǎn)品、科技人員占比大于60%、以高價值知識產(chǎn)權(quán)為代表的科技成果超過5項、研發(fā)投入強度高于6%)特征明顯的科技型中小企業(yè)。增加科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金規(guī)模，優(yōu)化項目評審方式，擴大政策覆蓋面。鼓勵各區(qū)通過科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金配套資助等方式，支持科技型中小企業(yè)提升研發(fā)能力。鼓勵各區(qū)對首次認定且在有效期內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)給予獎勵。支持科技企業(yè)孵化器發(fā)展，強化“投孵聯(lián)動”，提升孵化器服務能力。

6、加大對外資機構(gòu)開展科技創(chuàng)新活動的支持力度。鼓勵和支持外國投資者在本市設(shè)立研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺。支持外資研發(fā)中心獨立或聯(lián)合本市高校、科研院所、企業(yè)、新型研發(fā)機構(gòu)等，承擔基礎(chǔ)研究、應用基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研發(fā)等財政科研項目。

7、實施科技領(lǐng)軍企業(yè)培育工程。聚焦上海重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培育一批科技領(lǐng)軍企業(yè)。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭或參與國家和上海重大科技任務，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)建設(shè)全國重點實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心等平臺基地。強化戰(zhàn)略聯(lián)動，鼓勵有條件的科技領(lǐng)軍企業(yè)與國家實驗室建立長期戰(zhàn)略合作關(guān)系，承擔國家重大科技任務;支持科技領(lǐng)軍企業(yè)聯(lián)合科技型中小企業(yè)、高校、科研院所組建體系化、任務型的創(chuàng)新聯(lián)合體，建設(shè)全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新平臺。鼓勵科技領(lǐng)軍企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游，向中小企業(yè)開放設(shè)計研發(fā)能力、儀器設(shè)備、試驗場地等創(chuàng)新資源要素。

8、拓展企業(yè)科技創(chuàng)新融資渠道。鼓勵金融機構(gòu)開發(fā)專門支持重大科技任務、戰(zhàn)略科技力量的金融產(chǎn)品，持續(xù)優(yōu)化科技信貸、高企貸等金融產(chǎn)品。引導銀行等金融機構(gòu)建立以知識產(chǎn)權(quán)、人力資本為核心的科技企業(yè)評價體系，加強評價結(jié)果在信貸業(yè)務中的運用。深化“浦江之光”行動，加快形成與科技企業(yè)生命周期相適應的金融服務體系。加強“科創(chuàng)企業(yè)上市培育庫”建設(shè)，加快吸引企業(yè)入庫，有效推動一批“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng)板上市。爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金與本市政府投資基金共同設(shè)立子基金，引導市場化風險投資機構(gòu)共同參與，重點支持處于轉(zhuǎn)化應用科技成果種子期、初創(chuàng)期、成長期的科技型中小企業(yè)。完善國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的投資決策和業(yè)績考核機制，以企業(yè)在一定周期內(nèi)的整體業(yè)績作為考核對象，不對單個項目的虧損作負面評價。

(三)促進新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展

9、完善新型研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立和備案機制。根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和重大任務需求設(shè)立的新型研發(fā)機構(gòu)，可按照相關(guān)規(guī)定登記注冊為事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位(社會服務機構(gòu))或企業(yè)。社會力量興辦的研發(fā)機構(gòu)，以開展基礎(chǔ)研究、應用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務為核心業(yè)務的，可按照相關(guān)規(guī)定向市科技部門備案為新型研發(fā)機構(gòu)。

10、建立健全分類支持機制。對根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和重大任務需求設(shè)立的新型研發(fā)機構(gòu)，實行以任務為導向的財政經(jīng)費預算和經(jīng)費使用負面清單管理制度，并建立以創(chuàng)新績效為核心的中長期綜合評價機制，評價結(jié)果作為經(jīng)費資助、負責人考核和機構(gòu)存續(xù)的重要依據(jù)。對社會力量興辦并經(jīng)市科技部門備案的新型研發(fā)機構(gòu)，實施年度績效評價，擇優(yōu)予以財政經(jīng)費補助。

11、探索實行與新型研發(fā)機構(gòu)主體身份相適應的管理機制。屬于事業(yè)單位類新型研發(fā)機構(gòu)的，可為其直接聘用的非事業(yè)編制人員按照企業(yè)人員身份繳納社會保險;可按照實際需求為非事業(yè)編制人員繳納企業(yè)年金;可利用非財政性資金設(shè)立以成果轉(zhuǎn)化為核心功能的運營公司;可不受機構(gòu)規(guī)格和事業(yè)編制數(shù)量限制，根據(jù)業(yè)務需要合理配置業(yè)務用車、業(yè)務用房、業(yè)務設(shè)備等國有資產(chǎn)。涉及機構(gòu)主管部門審核或?qū)徟�的國有資產(chǎn)管理、政府采購等事項，授權(quán)機構(gòu)自行審核或?qū)徟�。機構(gòu)相關(guān)人員參與職稱評聘時，可參照企業(yè)申報方式，不受事業(yè)單位缺額申報限制。

屬于民辦非企業(yè)單位(社會服務機構(gòu))類新型研發(fā)機構(gòu)的，在申請非營利組織免稅資格認定時，相關(guān)主管部門應當比照本市同類非營利性新型研發(fā)機構(gòu)的平均工資水平，核定其工作人員平均工資薪金水平限定條件。

(四)激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力

12、探索實施青年科技人才特殊晉升機制。打破論資排輩和“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的用人模式，對于在本市三大先導產(chǎn)業(yè)和六大重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中取得基礎(chǔ)研究及應用研究重大成果、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、解決重大工程技術(shù)難題等作出重要貢獻的青年科技人才，探索實施特殊的晉升機制。

13、加快吸引集聚全球頂尖人才來滬發(fā)展。優(yōu)化外國高端人才來華工作許可等程序，完善家屬簽證、子女入學等服務。大科學裝置、新型研發(fā)機構(gòu)、外資研發(fā)中心、科技領(lǐng)軍企業(yè)等用人單位所聘請的擔任科學研究崗位中高級技術(shù)職務的外國科技人才，可享受外國人來華工作許可“直通車”。鼓勵企業(yè)聘請的外國專家承擔各類外國專家項目，支持在企業(yè)工作的外籍科學家領(lǐng)銜承擔財政科研項目。

14、健全科技人才分類評價機制。按照“誰用誰評價、干什么評什么”的原則，引導樹立正確的人才評價導向。對基礎(chǔ)研究類人才，把體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻、支撐國家和上海發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)學科特點、學術(shù)影響力和研究能力等指標作為重要評價依據(jù)，開展低頻次、長周期評價。對應用研發(fā)類人才，把技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果的市場價值和應用實效、對經(jīng)濟發(fā)展貢獻等作為重要評價指標。對于技術(shù)轉(zhuǎn)移等科技服務類人才，把成果應用效益、科技服務滿意度和社會效益等作為重要評價指標。

(五)優(yōu)化完善科研管理

15、持續(xù)優(yōu)化科研組織方式。建立多部門“共同凝練科技需求、共同設(shè)計研發(fā)任務、共同組織項目實施”機制，強化重大科技任務和資源配置統(tǒng)籌。持續(xù)優(yōu)化“揭榜掛帥”制，以解決關(guān)鍵技術(shù)問題為導向，明確細化技術(shù)指標、完成期限、成果交付等要求，根據(jù)不同任務的研發(fā)需要和揭榜情況，采用“賽馬制”“里程碑式”等資助方式，優(yōu)化項目支持方式。依托本市若干基礎(chǔ)研究優(yōu)勢突出的高校和科研院所開展“基礎(chǔ)研究特區(qū)”建設(shè)，將競爭擇優(yōu)支持方式轉(zhuǎn)向長期、穩(wěn)定和集中支持，允許自由選題、自行組織科研、自主使用經(jīng)費。擴大“探索者計劃”實施范圍，圍繞重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要科學問題和關(guān)鍵技術(shù)難題，發(fā)揮企業(yè)出題者作用，引導鼓勵企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入。

16、加大科研人員激勵力度。提高財政科研項目經(jīng)費中的間接費用比例，按照不超過項目直接費用扣除設(shè)備購置費后的一定比例核定。對軟件開發(fā)、軟科學研究、基礎(chǔ)研究類項目，間接費用比例最高可達60%;其他項目間接費用比例最高可達40%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出，并向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。擴大勞務費開支范圍，項目聘用人員由單位繳納的社會保險補助、住房公積金等，允許納入勞務費科目列支。

17、減輕科研人員事務性負擔。擴大經(jīng)費包干制實施范圍，在人才類、基礎(chǔ)研究類和軟科學類科研項目中推行經(jīng)費包干制，不再要求編制項目預算，不區(qū)分直接費用與間接費用，各科目開支不設(shè)比例限制，經(jīng)費使用與管理自主權(quán)下放單位或項目負責人。推動項目承擔單位落實科研財務助理制度，科研財務助理所需人力成本費用(含社會保險補助、住房公積金)，可由項目承擔單位根據(jù)情況，通過科研項目經(jīng)費等渠道統(tǒng)籌解決。開展科研經(jīng)費使用和驗收改革試點，選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、管理制度健全、科研誠信狀況良好的高校、科研院所、企業(yè)作為試點，納入電子入賬憑證會計數(shù)據(jù)標準推廣范圍，推動科研經(jīng)費報銷數(shù)字化、無紙化，其出具的科研項目經(jīng)費決算報表可作為結(jié)題依據(jù)，不再進行科研項目結(jié)題財務審計。

18、持續(xù)優(yōu)化科研項目績效評價。發(fā)揮評價“指揮棒”作用，對自由探索型、任務導向型等不同類型科研項目，建立健全差異化的績效評價指標體系;強化績效評價結(jié)果運用，將績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。項目綜合績效評價結(jié)論為通過且課題完成任務目標的，結(jié)余資金可留歸承擔單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。探索建立項目承擔單位績效評價白名單制度，對科研項目績效評價結(jié)果持續(xù)良好的單位，優(yōu)先納入經(jīng)費包干制、減負行動等科研管理改革試點范圍。

三、保障措施

(一)加強組織領(lǐng)導

堅持黨對科技創(chuàng)新事業(yè)的全面領(lǐng)導，進一步強化科技體制改革與創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導和推進工作機制，統(tǒng)籌推動各項改革措施有序有效推進。明確責任分工，推動改革落地，各有關(guān)部門和單位要密切協(xié)調(diào)配合，精心組織實施，抓緊制定細化措施和工作計劃，并選擇條件成熟的區(qū)域或單位先行開展改革試點，確保各項改革措施落實到位。健全完善部門間溝通聯(lián)動、會商機制，形成改革合力。

(二)強化督促指導

有關(guān)部門和單位要加快職能轉(zhuǎn)變，提高服務意識，加強跟蹤指導，適時組織開展對改革措施落實情況的檢查，及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。開展對有關(guān)改革措施落實情況的跟蹤指導、督查考核和審計監(jiān)督，對落實不力的，要及時強化整改。要適時對有關(guān)試點政策舉措進行評估，及時總結(jié)推廣行之有效的經(jīng)驗和做法。

(三)加大政策宣傳力度

有關(guān)部門和單位要通過官方網(wǎng)站、新媒體、服務熱線等多種渠道，加強相關(guān)改革措施的宣傳解讀，提高政策知曉度。同時，加大對本部門和單位工作人員、科研事業(yè)單位管理人員等的專題培訓力度，及時答疑解惑，確保政策精準落地執(zhí)行。

本意見自2023年4月20日起施行，有效期至2028年4月19日。

來源:上海市人民政府網(wǎng)

圖片來源：找項目網(wǎng)

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