省級(jí)以上國資委認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)才能從事國有產(chǎn)權(quán)交易

——未按規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易會(huì)被認(rèn)定為無效

——未按規(guī)定進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的責(zé)任人將被追究法律責(zé)任，監(jiān)管人將面臨問責(zé)開

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在國有資產(chǎn)交易中起著關(guān)鍵作用，既是國有企業(yè)資產(chǎn)交易的需求方，也是社會(huì)資本參與國有產(chǎn)權(quán)交易的重要渠道。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是為交易雙方提供必要設(shè)施和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，確保產(chǎn)權(quán)交易順利進(jìn)行。我國有三百多家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，大部分由國有資本出資設(shè)立，出資形式通常為國有獨(dú)資、國有控股或混合所有制，盡管全國有三百多家產(chǎn)權(quán)交易所，但并不是所有的都可以進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易，只有省級(jí)以上國資委認(rèn)定、國務(wù)院國資委備案、接入“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)才能從事此類交易。

國務(wù)院國資委官網(wǎng)問題答復(fù)(2024年4月5日)

根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號(hào))中“產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)”是指省級(jí)以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在全國范圍內(nèi)選擇開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。地方國有企業(yè)處置國有資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在本級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

《國務(wù)院國資委關(guān)于貫徹落實(shí)整合建立統(tǒng)一公共資源交易平臺(tái)加強(qiáng)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國資廳產(chǎn)權(quán)〔2015〕629號(hào))

第四條：確保本地區(qū)的國有產(chǎn)權(quán)交易全部納入國務(wù)院國資委國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求……及時(shí)依法查處和糾正國有產(chǎn)權(quán)交易中的違法違規(guī)行為。

未按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易對(duì)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的影響如何?

如果未按規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行交易，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力會(huì)受到嚴(yán)重影響。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號(hào))，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上必須在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。未按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易的，轉(zhuǎn)讓協(xié)議通常會(huì)被視為無效，具體影響包括但不限于以下幾點(diǎn)：

一、協(xié)議無效

未按規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，通常會(huì)被認(rèn)定為無效。即使雙方已經(jīng)簽署了協(xié)議，也無法產(chǎn)生法律效力。

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》(主席令第五號(hào))

第五十四條：國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所公開進(jìn)行。

第七十二條：在涉及關(guān)聯(lián)方交易、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等交易活動(dòng)中，當(dāng)事人惡意串通，損害國有資產(chǎn)權(quán)益的，該交易行為無效。

二、法律后果

因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，相關(guān)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無法完成合法的變更登記手續(xù)，轉(zhuǎn)讓方和受讓方需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、恢復(fù)原狀等。

①、(2021)甘01民終2340號(hào)案

北京長(zhǎng)鐵公司與中環(huán)聯(lián)養(yǎng)老公司簽訂《土地及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》，將北京長(zhǎng)鐵公司所持的100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中環(huán)聯(lián)養(yǎng)老公司。蘭州中院認(rèn)為，該轉(zhuǎn)讓股權(quán)中有47.4%系國有股權(quán)，因而需要經(jīng)過法定公開進(jìn)場(chǎng)交易程序方可轉(zhuǎn)讓。案涉雙方并未經(jīng)過法定程序而私下轉(zhuǎn)讓，故《土地及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》無效。

②、(2019)京01民初388號(hào)案

菜籃子公司系持股100%股東，其將持有的中央市場(chǎng)公司股權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給和昌公司和新發(fā)科達(dá)公司。北京市一中院認(rèn)為，案涉股權(quán)交易未在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所公開進(jìn)行，違反了《國資法》第54條的規(guī)定，故本案當(dāng)事人間簽署的《備忘錄》及《合作經(jīng)營協(xié)議書》無效。

③、(2009)滬高民二(商)終字第22號(hào)案

上海高院認(rèn)定，根據(jù)國資委、財(cái)政部制定的3號(hào)令的規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。由于上海水務(wù)公司在接受自來水公司委托轉(zhuǎn)讓訟爭(zhēng)股權(quán)時(shí)，未依照上述規(guī)定處置，擅自委托拍賣公司拍賣，并在拍賣后與巴菲特公司訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其行為不具合法性。水務(wù)公司依據(jù)拍賣結(jié)果與巴菲特公司訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效。

三、國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)

未按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易會(huì)增加國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)，損害國家和企業(yè)的利益。因此，相關(guān)監(jiān)管部門會(huì)對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行調(diào)查和處罰。

《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)改制及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的意見》(國資紀(jì)發(fā)〔2004〕2號(hào))

對(duì)下列違規(guī)違紀(jì)行為，進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真的調(diào)查處理：

1.不按規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行交易;

2.超越權(quán)限，擅自決定企業(yè)改制或轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán);

3.弄虛作假，隱匿資產(chǎn)，提供虛假會(huì)計(jì)資料造成國有資產(chǎn)流失;

4.營私舞弊，與買方串通低價(jià)轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán);

5、以權(quán)謀私，利用改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓之機(jī)，轉(zhuǎn)移、侵占、侵吞國有資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán);

6.嚴(yán)重失職，違規(guī)操作，損害國家利益和侵害群眾職工合法權(quán)益;

7.非法轉(zhuǎn)移債權(quán)債務(wù)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任;

8.本企業(yè)的管理層濫用職權(quán)，參與轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，“自賣自買”。

四、追究責(zé)任

對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的責(zé)任人，會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)追究其法律責(zé)任，涉及到國有資產(chǎn)監(jiān)督和管理的相關(guān)人員也會(huì)面臨問責(zé)。

《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》

第二十一條：人民檢察院在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)、食品藥品安全、國有財(cái)產(chǎn)保護(hù)、國有土地使用權(quán)出讓等領(lǐng)域負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)或者不作為，致使國家利益或者社會(huì)公共利益受到侵害的，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)提出檢察建議，督促其依法履行職責(zé)。行政機(jī)關(guān)不依法履行職責(zé)的，人民檢察院依法向人民法院提起訴訟。

2024年9月18日，中央紀(jì)委、國家監(jiān)委網(wǎng)站刊發(fā)標(biāo)題為《緊盯國資監(jiān)管責(zé)任落實(shí) 推動(dòng)補(bǔ)齊管理短板 喚醒“沉睡”資產(chǎn)》的要聞，披露了近年來若干起國有資產(chǎn)閑置、低效甚至丟失并由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處的案例，重申了“有效盤活存量資產(chǎn)”對(duì)于提升基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理水平、合理擴(kuò)大有效投資以及降低債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、降低企業(yè)負(fù)債水平的重要意義。

國有資產(chǎn)作為全國人民的共同財(cái)富，確保國有資產(chǎn)保值是國有企業(yè)經(jīng)營管理的基本要求，正確履行受托管理職責(zé)既是政治任務(wù)，也是法定義務(wù)。若不正確履行職責(zé)，積極盤活存量資產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)長(zhǎng)期閑置，甚至被非法占用或變賣，造成國有資產(chǎn)損失浪費(fèi)，嚴(yán)重影響國有資產(chǎn)保值增值，則屬于違紀(jì)違法行為，依法依規(guī)依紀(jì)需要承擔(dān)相應(yīng)政務(wù)處分、紀(jì)律處分、民事責(zé)任或刑事責(zé)任。

總之，為確保國有資產(chǎn)交易的合法性和透明度，避免國有資產(chǎn)流失，必須嚴(yán)格按照規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行交易。

通過規(guī)范化的流程，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)得以確保公開、公平、公正進(jìn)行。每一步都經(jīng)過嚴(yán)格的審查和監(jiān)督，保證了交易的透明性和合法性，有效防止了國有資產(chǎn)流失。這一流程不僅維護(hù)了國家和企業(yè)的利益，也為市場(chǎng)參與者提供了明確的指引，促進(jìn)了國有資產(chǎn)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。

* 注：為規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為，加強(qiáng)監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，國務(wù)院國資委和財(cái)政部在2016年6月聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國務(wù)院國資委 財(cái)政部令第32號(hào))。該辦法對(duì)國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為作出了詳細(xì)規(guī)定，要求原則上企業(yè)國有資產(chǎn)交易必須在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，只有在少數(shù)特殊情況下，才允許非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

來源:青海省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)網(wǎng)站

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

省級(jí)以上國資委認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)才能從事國有產(chǎn)權(quán)交易