(2017.1.25)魯國(guó)資〔2017〕1號(hào)山東發(fā)布國(guó)企混改發(fā)揮中小股東作用指導(dǎo)意見(jiàn)

2017-02-06

　山東省國(guó)資委

　　關(guān)于省屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革發(fā)揮中小股東作用的指導(dǎo)意見(jiàn)

　　魯國(guó)資〔2017〕1號(hào)

　　各省屬國(guó)有企業(yè)：

　　發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，是深化國(guó)有企業(yè)改革的重要舉措。近年來(lái)，省屬國(guó)有企業(yè)在混合所有制改革方面取得了積極進(jìn)展，國(guó)有資本的影響力、帶動(dòng)力不斷提升。為規(guī)范推進(jìn)省屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，進(jìn)一步完善國(guó)有資本與各種所有制資本優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、深度融合的合作機(jī)制，發(fā)揮中小股東在完善公司治理結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)機(jī)制、提升運(yùn)營(yíng)效率、增強(qiáng)發(fā)展活力等方面的作用，切實(shí)維護(hù)各方股東合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》以及國(guó)家和省關(guān)于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)等法律法規(guī)，提出以下意見(jiàn)。

　　一、指導(dǎo)思想和基本原則

　　(一)指導(dǎo)思想

　　全面貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神以及國(guó)家和省關(guān)于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的部署，以實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展為目標(biāo)，通過(guò)暢通投資渠道、規(guī)范公司治理、促進(jìn)資本流轉(zhuǎn)、保障股東權(quán)益等手段，充分發(fā)揮中小股東的積極作用，推動(dòng)混合所有制企業(yè)盡快形成定位清晰、權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，放大國(guó)有資本功能。

　　(二)基本原則

　　——股東平等，合作共贏。妥善處理混合所有制企業(yè)股東之間的利益關(guān)系，充分尊重各類股東的平等權(quán)利，構(gòu)建相互尊重、互利共贏的利益共同體。

　　——公平協(xié)商，維護(hù)契約。混合所有制企業(yè)大股東應(yīng)積極回應(yīng)中小股東合理訴求，本著平等、互利的原則，協(xié)商制定投資協(xié)議，明確各方權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，有關(guān)事項(xiàng)應(yīng)在公司章程中作出明確規(guī)定，依法維護(hù)各方股東合法權(quán)益。

　　——有效制衡，平等保護(hù)。建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，平等保護(hù)股東的收益權(quán)、知情權(quán)、表決權(quán)、監(jiān)督權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利，確保公司治理協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和股東權(quán)益不受侵害。

　　——嚴(yán)格程序，規(guī)范操作。堅(jiān)持依法依規(guī)，完善規(guī)則流程，廣泛發(fā)布引進(jìn)投資者信息，科學(xué)評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值，完善市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，切實(shí)做到公開(kāi)、公平、公正，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

　　二、構(gòu)建公平參與的資本引入機(jī)制

　　(三)因企制宜確定國(guó)有股比例。各省屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，精心優(yōu)化混合所有制改革方案，按照宜控則控、宜參則參的原則，合理確定國(guó)有股權(quán)比例。除國(guó)家和省規(guī)定必須保持國(guó)有全資或控股的領(lǐng)域外，可依據(jù)企業(yè)實(shí)際合理確定國(guó)有股比例。

　　(四)合理設(shè)定投資者資質(zhì)條件。除國(guó)家和省明確規(guī)定外，引進(jìn)投資者原則上不得針對(duì)受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。凡有利于制衡機(jī)制有效形成、有利于資本運(yùn)營(yíng)水平提升、有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的投資者，均可參與省屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。

　　(五)廣泛發(fā)布引進(jìn)投資者信息。擬進(jìn)行混合所有制改革的企業(yè)，應(yīng)為潛在投資者開(kāi)展合理的盡職調(diào)查提供便利，應(yīng)充分利用有關(guān)部門及企業(yè)網(wǎng)站、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)及各大合作媒體，廣泛發(fā)布引進(jìn)投資者信息，真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃，公開(kāi)擬引進(jìn)投資者的相關(guān)資質(zhì)條件等，廣泛吸引投資者參與混合所有制改革。

　　(六)嚴(yán)格依法規(guī)范操作。省屬國(guó)有企業(yè)吸納各種所有制資本實(shí)施混合所有制改革，應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，切實(shí)做到規(guī)則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、上市公司增發(fā)等事項(xiàng)，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場(chǎng)公開(kāi)披露信息，公開(kāi)擇優(yōu)確定投資人，及時(shí)公示交易對(duì)象、交易價(jià)格、關(guān)聯(lián)交易等信息，防止利益輸送。