2019年7月24日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布文件顯示，南方基金股權(quán)變更獲批。對(duì)此南方基金表示，將積極探索員工持股計(jì)劃。業(yè)內(nèi)人士表示，這為公募基金行業(yè)實(shí)行員工持股再添一例，股權(quán)激勵(lì)等方案或有助于優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。而在行業(yè)內(nèi)，施行股權(quán)激勵(lì)與員工持股的公司已有多家先例。

頭部公募積極探索員工持股計(jì)劃

7月24日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)南方基金管理股份有限公司變更股權(quán)的批復(fù)》。內(nèi)容顯示，南方基金此前報(bào)送的《關(guān)于變更股東的申請(qǐng)報(bào)告》已經(jīng)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

對(duì)此，南方基金表示，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《關(guān)于國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，南方基金在股東和相關(guān)方的支持下積極探索實(shí)行員工持股計(jì)劃。

據(jù)悉，本次股東增資由華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國(guó)際信托有限公司、興業(yè)證券股份有限公司四家原股東和廈門合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)等四家作為員工持股主體的新股東共同實(shí)施。員工通過四家有限合伙企業(yè)合計(jì)間接持有公司股份8.53%。

南方基金表示，公司注冊(cè)資本的增加，一方面有利于公司擴(kuò)充資本金以配合戰(zhàn)略發(fā)展的需要，為公司做大做強(qiáng)提供支持;另一方面，有利于推動(dòng)公司進(jìn)一步完善治理架構(gòu)，鼓勵(lì)公司員工積極深入?yún)⑴c公司改革發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司核心人才團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，建立激勵(lì)約束長(zhǎng)效機(jī)制，形成基金份額持有人、股東與員工長(zhǎng)期利益一致的有效機(jī)制，持續(xù)為基金份額持有人創(chuàng)造最優(yōu)價(jià)值，為公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

助力基金公司發(fā)展

2013年6月1日，修訂通過的“新《基金法》”正式施行，其中規(guī)定允許公募基金公司可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。這為國(guó)內(nèi)公募基金行業(yè)的股權(quán)激勵(lì)開展提供了制度方面的保障，此后行業(yè)股權(quán)激勵(lì)與員工持股逐漸開展。

據(jù)了解到，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在公募基金行業(yè)，迄今已經(jīng)有超過20家公司施行股權(quán)激勵(lì)以及員工持股計(jì)劃，其中不乏為公司發(fā)展提供有效助力的案例。

2014年，天弘基金發(fā)布關(guān)于公司注冊(cè)資本及股權(quán)變更的公告，天弘基金員工通過四個(gè)有限合伙企業(yè)，參與持股合計(jì)比例為11%。

2015年7月，中歐基金發(fā)布股權(quán)變更公告，中歐基金員工持股計(jì)劃得以實(shí)現(xiàn)。公司官網(wǎng)顯示，“中歐成為國(guó)內(nèi)首批實(shí)施員工持股的公募基金之一，核心員工成為公司重要股東。良好的治理結(jié)構(gòu)，為中歐基金堅(jiān)持創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值，立志成為資產(chǎn)管理精品提供商，打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。”

2015年12月，匯添富注冊(cè)資本由1億元變更為1.176億元，新增注冊(cè)資本由員工持股平臺(tái)上海菁聚投資管理合伙企業(yè)以4.15億元溢價(jià)認(rèn)購(gòu)，持股14.98%。此后2016年，匯添富基金又再度擴(kuò)大員工持股計(jì)劃占公司股權(quán)比例至24.7%。

2017年底，銀華基金發(fā)布公告，宣布公司注冊(cè)資本從2億元增至2.222億元，新增3家有限合伙企業(yè)合計(jì)持股9.99%，以期實(shí)現(xiàn)員工持股計(jì)劃，據(jù)悉該計(jì)劃共有149名員工參與。

此外，前海開源基金，創(chuàng)金合信基金等多家公募基金公司均有股權(quán)激勵(lì)或者員工持股計(jì)劃行為，在一定程度上為公司發(fā)展提供了很大助力。

對(duì)于股權(quán)激勵(lì)與員工持股計(jì)劃，有業(yè)內(nèi)人士表示，人才流動(dòng)與激勵(lì)難題在公募行業(yè)存在已久，但是可以股權(quán)激勵(lì)的方式來解決。股權(quán)激勵(lì)制度對(duì)基金公司整體發(fā)展至關(guān)重要，核心作用在于吸引并且留住優(yōu)秀人才，有助于公司提升投研實(shí)力，強(qiáng)化內(nèi)部治理、提升管理水平、提升整體競(jìng)爭(zhēng)力，為公司長(zhǎng)期發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

來源:中國(guó)證券報(bào)

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

員工持股