(2016.12.30)發(fā)改財(cái)金規(guī)[2016]2800號(hào)-《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

2017-01-16

　　(二)參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份;

　　(三)經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。

　　基金閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)。

　　第二十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：

　　(一)名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;

　　(二)公開(kāi)交易類(lèi)股票投資，但以并購(gòu)重組為目的的除外;

　　(三)直接或間接從事期貨等衍生品交易;

　　(四)為企業(yè)提供擔(dān)保，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外;

　　(五)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

　　第二十七條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十八條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十九條基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿(mǎn)后終止，確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，應(yīng)報(bào)經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門(mén)同意后，與其他投資方按約定辦理。

　　第四章政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)

　　第三十條國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：

　　(一)基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例;

　　(二)基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策，綜合評(píng)估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對(duì)所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等;

　　(三)基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;

　　(四)是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

　　第三十一條國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分，并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果對(duì)登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。

　　第三十二條國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：

　　(一)基金管理人實(shí)際管理的資產(chǎn)總規(guī)模;

　　(二)基金管理人過(guò)往投資業(yè)績(jī);

　　(三)基金管理人過(guò)往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向;

　　(四)基金管理人管理的基金運(yùn)作是否存在公開(kāi)宣傳、向非合格機(jī)構(gòu)投資者銷(xiāo)售、違反職業(yè)道德底線(xiàn)等違規(guī)行為;

　　(五)基金管理人及其管理團(tuán)隊(duì)是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，是否被納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)失信名單;

　　(六)是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

　　第三十三條國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)基金管理人績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分，并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。各級(jí)政府部門(mén)可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果選擇基金管理人。