第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)

 

　　第三十四條 國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

 

　　第三十五條 地方發(fā)展改革部門會同地方有關(guān)部門負責區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營信息和風險信息等。

 

　　第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當方式予以公告。

 

　　發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券等。

 

　　第三十七條 國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計和評估工作。

 

　　第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

 

　　第三十八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴格履行基金的信用信息監(jiān)管責任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。

 

　　第三十九條 對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構(gòu)，發(fā)展改革部門應(yīng)當督促其在二十個工作日內(nèi)申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機構(gòu)”，并以適當方式予以公告。

 

　　第四十條 中央各部門及其直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

 

　　地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

 

　　重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

 

　　第四十一條 發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查，會同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進行業(yè)務(wù)指導，促進基金規(guī)范運作，有效防范風險�；�金有關(guān)當事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

 

　　第四十二條 對未按本辦法規(guī)范運作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機構(gòu)、托管機構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當予以公告。

 

　　第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項目稽察制度，健全政府投資責任追究制度。完善社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。

 

　　第四十四條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當自覺接受審計、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

 

圖片來源：找項目網(wǎng)

發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金